宁波东力股份有限公司2017年第三季度报告
证券代码：002164 证券简称：宁波东力 公告编号：2017-059
宁波东力股份有限公司
2017年第三季度报告
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人宋济隆、主管会计工作负责人刘秋平及会计机构负责人(会计主管人员)傅光秀声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
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非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
√ 适用 □ 不适用
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
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公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司发行股份及支付现金购买深圳市年富供应链有限公司100%股权事项于2017年7月收到中国证监会正式批复，年富供应链100%股权已过户至公司名下，相关工商登记手续已办理完成；其中向特定投资者发行人民币普通股211,715,282股，于8月22日在深交证券交易所上市；非公开发行人民币普通股42,007.000股，于9月21日在深圳证券交易所上市。
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三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对2017年度经营业绩的预计
2017年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
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五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
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宁波东力股份有限公司
董事长：宋济隆
2017年10月27日
证券代码：002164 证券简称：宁波东力 公告编号：2017-057
宁波东力股份有限公司
关于2017年第二次临时股东大会决议的
公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、重要提示
本次股东大会召开期间没有增加、否决或变更议案情况发生。
本次股东大会以现场投票及网络投票相结合的表决的方式召开。
二、会议召开和出席情况
宁波东力股份有限公司2017年第二次临时股东大会会议于2017年10月27日下午14：30在宁波江北区银海路1号公司行政楼一楼会议室召开，会议由宋济隆先生主持。本次股东大会现场会议和参加网络投票的股东及股东授权代表共6人，代表有表决权的股份数为380,742,946股，占公司总股本699,347,282股的54.4426%，其中：出席现场投票的股东6人，代表有表决权的股份380,742,946股；通过网络投票的股东0人，代表有表决权的股份0股；本次股东大会参加投票的中小股东及股东授权委托代表共计2人（其中参加网络投票的0人），代表有表决权的股份数为30,177,595股。
公司董事、监事、高级管理人员出席了本次会议。符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定。上海市锦天城律师事务所委派律师列席本次股东大会进行见证，并出具了法律意见书。
三、议案审议和表决情况
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式表决审议通过了如下议案：
(一）审议通过了《关于子公司深圳市年富供应链有限公司综合授信额度的议案 》
表决结果：
同意380,742,946股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的100%。
其中中小投资者（除单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：同意30,177.595股，占出席会议的中小投资者的有效表决权股份的100%。
（二）审议通过了《关于为子公司深圳市年富供应链有限公司提供融资担保的议案》
表决结果：
同意380,742,946股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的100%。
其中中小投资者（除单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：同意30,177.595股，占出席会议的中小投资者的有效表决权股份的100%。
（三）审议通过了《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》
表决结果：
同意380,742,946股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的100%。
其中中小投资者（除单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：同意30,177.595股，占出席会议的中小投资者的有效表决权股份的100%。
（四）审议通过了《关于投资银行理财产品的议案》
表决结果：
同意380,742,946股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的100%。
其中中小投资者（除单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如下：同意30,177.595股，占出席会议的中小投资者的有效表决权股份的100%。
四、律师出具的法律意见
本次股东大会由上海市锦天城律师事务所丁飞翔律师、杨海律师见证，并出具了法律意见书。见证律师认为：宁波东力股份有限公司本次股东大会会议的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议均合法有效。
五、备查文件目录
1、宁波东力股份有限公司2017年第二次临时股东大会决议。
2、上海市锦天城律师事务所《关于宁波东力股份有限公司2017年第二次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
宁波东力股份有限公司
二0一七年十月二十七日
证券代码：002164 证券简称：宁波东力 公告编号：2017-058
宁波东力股份有限公司
关于第四届董事会第二十四次会议决议的
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
宁波东力股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十四次会议于2017年10月20日以电子邮件及书面送达方式发出通知，会议于2017年10月27日下午以现场加通讯方式召开，应参加会议董事11人，实际参加会议董事11人，公司监事、高管列席了会议，本次会议的召开程序符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关法律法规的规定。会议由董事长宋济隆先生主持，经充分讨论，形成以下决议：
一、审议通过《〈2017年第三季度报告全文〉及其正文》；
表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。
《2017年第三季度报告正文》详见2017年10月28日的《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。
《2017年第三季度报告全文》详见2017年10月28日的巨潮资讯网。
二、审议通过《关于对全资子公司增资的议案》；
表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0票。
《关于对全资子公司增资的公告》详见2017年10月28日的《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。
特此公告。
宁波东力股份有限公司董事会
二O一七年十月二十七日
证券代码：002164 证券简称：宁波东力 公告编号：2017-060
宁波东力股份有限公司
关于对全资子公司增资的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
宁波东力股份有限公司（以下简称“公司”） 于2017年10月27日召开第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关于对全资子公司增资的议案》，现将相关事宜公告如下：
一、投资概述
鉴于业务发展需要，为了增强全资子公司深圳市年富供应链有限公司（以下简称“年富供应链”）资金实力，优化其资产负债结构，扩大经营规模，公司拟以自筹资金对年富供应链增资2亿元，同时，年富供应链资本公积转增注册资本0.43亿元，上述增资完成后，年富供应链注册资本由原1.45亿元增至3.88亿元，公司持有年富供应链100%股权。
根据《公司章程》和交易所规则相关规定，上述增资事项属于董事会决策权限范围，无需提交股东大会审批，同时，本次增资不属于关联交易和重大资产重组事项。
二、投资标的基本情况
公司名称：深圳市年富供应链有限公司
统一社会信用代码：91440300676697290J
注册资本：14,500万元
住所：深圳市福田区沙头街道泰然八路31号深业泰然大厦7B01之一
法定代表人：李文国
企业类型：有限责任公司（法人独资）
股东：宁波东力股份有限公司（持有100%股权）
经营范围：从事供应链管理及相关配套服务；有色金属原材料及制品的购销（不含限制项目）；从事金属矿产品、焦炭、燃料油、机电产品、太阳能转换材料、晶硅薄膜、太阳能电池、消防设备、饲料原料及饲料、初级农产品、橡胶制品、电子产品、计算机软硬件、纺织品、服装、工艺品、黄金制品、珠宝首饰、电器的销售及其他的国内贸易（不含专营、专控、专卖商品）；国内货运代理；从事陆运、海运、空运国际货运代理；信息咨询（不含人才中介服务及其他限制项目）；通讯设备、通信配套设备及零配件、一类医疗器械的销售；经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。
截止2017年9月30日，年富供应链总资产为120.56亿元，股东权益为5.22亿元，营业收入164.41亿元，净利润1.51亿元（以上数据未经审计）。
三、投资目的及对公司影响
为全资子公司年富供应链提供支持，有利于其主营业务发展，增强资本实力，提升盈利能力，符合公司的发展战略。
本次增资属于对全资子公司增资，故无需签订对外投资合同，不会导致公司合并报表范围发生变化，不会损害公司及全体股东利益。
四、风险及应对措施
增资事项是基于公司长远发展做出的慎重决策，但在子公司的实际运作过程中仍可能存在一定的经营和管理风险，公司将会进一步完善子公司的治理结构，健全其内部管控体系，积极防范上述风险，实现规范运作。
宁波东力股份有限公司董事会
二0一七年十月二十七日
