平顶山天安煤业股份有限公司2017年第三季度报告

公司代码：601666 公司简称：平煤股份

平顶山天安煤业股份有限公司

2017年第三季度报告

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人向阳、主管会计工作负责人王启山及会计机构负责人（会计主管人员）尹士谦保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

3.1.1 资产负债表重大项目变动情况

■

货币资金变动的原因是经营回款增加所致。

预付款项变动的原因是预付材料及设备款暂未结算所致。

应收利息变动的原因是定期存款到期收回所致。

其他应收款变动的原因是收购一矿洗煤厂应收款项暂未收回所致。

其他流动资产变动的原因是待抵扣进项税增加所致。

可供出售金融资产变动的原因是收购天通公司所致。

其他非流动资产变动的原因是转让平襄新能源科技有限公司全部股权及新增融资租赁业务所致。

一年内到期的非流动负债变动的原因是偿还了一年内到期的长期借款所致。

长期应付款变动的原因是融资租赁业务增加所致。

专项储备变动的原因是计提未使用所致。

3.1.2利润表重大项目变动情况

■

营业收入变动的原因是由于煤炭需求增加，商品煤售价和销量上升所致。

营业成本变动的原因是煤炭市场回暖后，生产投入和职工薪酬上升所致。

销售费用变动的原因是应付职工薪酬上升所致。

管理费用变动的原因是生产用修理费列支制造费用所致。

财务费用变动的原因是票据贴现利息及支付融资利息增加所致。

资产减值损失变动的原因是出售三矿、七矿、天力等公司，处置款收回，导致往来款下降，应收款项坏账准备减少所致。

营业外收入变动的原因是上年转让朝川矿二井、三井资产负债形成的收入所致。

利润总额变动的原因是一是受国家供给侧结构性改革和煤炭行业去产能等政策影响，上半年煤炭售价同比上升较多；二是公司优化产品结构，实施精煤战略，公司盈利能力明显提升。

所得税费用变动的原因是由于利润总额同比增加所致。

营业税金及附加变动的原因是销售收入同比增加，导致计提的资源税、附加税增加所致

3.1.3

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经营活动产生的现金流量净额变动是由支付的各项税费增加所致。

投资活动产生的现金流量净额变动是由投资支付的现金增加所致。

筹资活动产生的现金流量净额变动是由取得借款收到的现金增加所致。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

3.2.1非公开发行公司债券进展情况

根据上海证券交易所《关于对平顶山天安煤业股份有限公司非公开发行公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函[2016]1461号），平顶山天安煤业股份有限公司获准面向合格投资者非公开发行面值不超过20亿元（含20亿元）的公司债券。平顶山天安煤业股份有限公司2017年非公开发行公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）是本次债券的第二期发行，基础发行规模为5亿元，可超额配售不超过5亿元。本期债券发行工作已于2017年7月20日结束。内容详见公司于2017年7月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《平顶山天安煤业股份有限公司2017年非公开发行公司债券（第一期）发行结果公告》。

3.2.2公司下属分公司天宏选煤厂改制为全资子公司进展情况

为促进洗煤厂公司化改革，增强企业活力和市场竞争能力，实现企业管控由成本中心向以利润为中心转变，控制经营风险、调整产品结构，开展差异化经营，提高经济效益。2017年8月12日公司第七届董事会第十八次会议审议通过了《关于将平顶山天安煤业股份有限公司天宏选煤厂改制为子公司的议案》，同意将下属分公司天宏选煤厂改制为全资子公司。改制方案为：公司以货币资金500万元设立天宏选煤公司。天宏选煤公司成立后，以划转的方式将天宏选煤厂的整体资产、负债及其相关联的人员投至新公司。内容详见公司于2017年8月14日在上海证券交易所网站披露的《平顶山天安煤业股份有限公司关于将平顶山天安煤业股份有限公司天宏选煤厂改制为子公司的公告》。

2017年9月15日公司召开第七届董事会第二十次会议审议通过了《关于将公司下属分公司天宏选煤厂整体资产及负债划转至全资子公司的议案》，同意公司以2017年8月31日为基准日将分公司平顶山天安煤业股份有限公司天宏选煤厂整体资产负债划转至平顶山天安煤业天宏选煤有限公司。内容详见公司于2017年9月16日在上海证券交易所网站披露的《平顶山天安煤业股份有限公司关于将公司下属分公司天宏选煤厂整体资产及负债划转至全资子公司的公告》。

截止目前，天宏选煤厂已完成改制。改制后的工商登记名称为平顶山天安煤业天宏选煤有限公司，统一社会信用代码为91410400MA449YDH1A。

3.2.3注册发行20亿元短期融资券

为降低融资成本，优化融资结构，根据《公司法》、《证券法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》等有关法律、法规之规定，公司拟聘请中国光大银行股份有限公司为主承销商，申请注册发行20亿元短期融资券。内容详见公司于2017年8月29日在上海证券交易所网站披露的《平顶山天安煤业股份有限公司关于注册发行20亿元短期融资券的公告》。

3.2.4关于投资设立平煤-兴业债转股基金的进展情况

为更好的实施公司的发展战略，响应国家推进供给侧结构性改革，助推完善现代企业制度，增强公司中长期发展韧性,2017年4月23日公司召开第七届董事会第十四次会议审议通过了《关于拟投资设立平煤-兴业债转股基金的议案》。截止目前，公司与兴业国际信托有限公司等发起设立了宁波梅山保税港区兴英平煤投资管理合伙企业（有限合伙）（工商登记注册名称），9月5日已在中国证券投资基金业协会完成备案，备案编号为SW7360。内容详见公司于2017年9月8日在上海证券交易所网站披露的《平顶山天安煤业股份有限公司关于投资设立平煤-兴业债转股基金的进展公告》。截止目前,该基金已到位资金12.5亿元,其中兴业国际信托有限公司出资10亿元,平煤股份出资2.5亿元。

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 平顶山天安煤业股份有限公司

法定代表人 向阳

日期 2017年10月28日

证券代码：601666 股票简称：平煤股份 编号：2017-081

平顶山天安煤业股份有限公司

第七届董事会第二十一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

平顶山天安煤业股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十一次会议于2017年10月27日采用通讯表决的方式召开，会议由公司第七届董事会董事长向阳先生主持。本次会议应表决董事15人，实际表决董事15人。会议召开及程序符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定。经与会董事审议，本次董事会会议通过如下事项：

一、关于公司向中国建设银行股份有限公司平顶山分行申请办理综合授信业务的议案

会议以15票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于公司向中国建设银行股份有限公司平顶山分行申请办理综合授信业务的议案。

为满足正常生产经营的需要，经与中国建设银行股份有限公司平顶山分行接洽，本公司拟向该行申请人民币16亿元的综合授信业务，期限2年。

为便于履行相关金融业务程序，公司董事会授权董事长全权代表公司签署本次综合授信业务有关合同、协议等文件。由此产生的法律、经济责任由公司承担。公司的具体权利义务以签署的相关合同、协议及其他法律手续为准。

二、关于注册发行超短期融资券的议案

会议以15票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于注册发行超短期融资券的议案。（内容详见2017-083号公告）

三、关于与中航国际租赁有限公司开展融资租赁业务的议案

会议以15票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于与中航国际租赁有限公司开展融资租赁业务的议案。（内容详见2017-084号公告）

四、2017年三季度报告（全文及正文）

会议以15票同意，0票反对，0票弃权，审议通过2017年三季度报告（全文及正文）。

特此公告。

平顶山天安煤业股份有限公司董事会

二○一七年十月二十八日

证券代码：601666 股票简称：平煤股份 编号：2017-082

平顶山天安煤业股份有限公司

第七届监事会第十三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

平顶山天安煤业股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十三次会议于2017年10月27日采用通讯表决的方式召开。会议由公司第七届监事会主席张友谊先生主持。本次会议应表决监事9人，实际表决监事9人。会议召开及程序符合《公司法》、《公司章程》等有关规定。经与会监事审议，本次监事会会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过2017年三季度报告。

公司监事会对2017年三季度报告发表如下审核意见:

(一)公司2017年三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

(二)三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映公司2017年三季度的经营管理成果和财务状况；

(三)在提出本意见前，未发现参与三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；

(四)与会监事一致认为，公司编制的财务报告是客观、公正的；

(五)监事会认为，截至报告期末，公司法人治理结构健全，内部控制制度完善；董事会及其专门委员会运作规范，决策程序合法有效，公司董事及高级管理人员在执行公司职务时，无违法、违规及损害公司和股东利益的行为。

特此公告。

平顶山天安煤业股份有限公司监事会

二〇一七年十月二十八日

证券代码：601666 股票简称：平煤股份 编号：2017-083

平顶山天安煤业股份有限公司

关于注册发行超短期融资券的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

为优化负债结构，满足公司可持续发展的需要，平顶山天安煤业股份有限公司（以下简称“公司”）拟向中国银行间交易商协会申请注册及发行人民币不超过20亿元超短期融资券。具体情况如下：

一、发行方案

根据规定，超短期融资券注册额度有效期为两年，公司在有效期内采取一次注册、分次发行的方式发行。

1、发行规模：人民币不超过20亿元。

2、发行期限：单期发行不超过270天。

3、发行利率：按照市场情况决定。

4、发行对象：全国银行间债券市场机构投资者。

5、主承销商：招商银行股份有限公司。

6、资金用途：主要用于补充流动资金及偿还到期债券、金融机构借款等。

7、本次决议的有效期：本次发行超短期融资券事宜经公司审议通过后，注册有效期内持续有效。

二、授权事项

为保证公司超短期融资券顺利注册发行，公司董事会提请股东大会授权公司董事会及其授权人全权处理本次发行超短期融资券的相关事宜，包括但不限于：

1、在取得有权机构的批准后，在有效期内根据市场、利率变化及公司自身资金需求情况，在中国境内一次或分次、部分或全部发行总额度不超过人民币20亿元的超短期融资券，并按规定进行信息披露。

2、全权决定办理与发行该债券的相关事宜，包括但不限于确定主承销商及具体发行时机、发行额度、发行期数、发行利率，授权公司董事长签署必要的文件、办理必要的手续等。

3、在监管政策或市场条件发生变化时，除涉及有关法律、法规及公司章程规定必须由股东大会重新表决的事项外，可依据监管部门的意见对本次发行的具体方案等相关事项进行相应调整。

三、本次注册发行短期融资券的审批程序

本次申请注册发行超短期融资券相关事项已经公司第七届董事会第二十一次会议审议通过，尚需公司召开临时股东大会审议批准及中国银行间市场交易商协会的批准，并经中国银行间市场交易商协会注册后在注册有效期内方可实施。本次申请发行短期融资券事宜能否获得批准尚具有不确定性，公司将按照有关法律、法规的规定及时履行信息披露义务。

特此公告。

平顶山天安煤业股份有限公司董事会

二○一七年十月二十八日

证券代码：601666 股票简称：平煤股份 编号：2017-084

平顶山天安煤业股份有限公司

关于与中航国际租赁有限公司开展融资

租赁业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

一、交易概述

平顶山天安煤业股份有限公司（以下简称“公司”）为优化债务结构，拓宽融资渠道，满足经营发展需求，拟用部分固定资产以售后回租的方式向中航国际租赁有限公司（以下简称“中航国际租赁公司”）开展融资租赁业务。本次融资租赁金额不超过人民币6亿元，融资期限5年，以最终与中航国际租赁公司签订的协议为准。

二、交易对方基本情况

1、公司名称：中航国际租赁有限公司

2、公司类型：有限责任公司(国内合资)

3、注册地址：中国（上海）自由贸易试验区南泉路1261号

4、法定代表人：赵宏伟

5、注册资本：746,590.5085万元

6、成立时间：1993年11月5日

7、经营范围：飞机、发动机、机载设备及地面设备、机电类与运输设备类资产的融资租赁及经营性租赁、租赁资产的残值处理及维修，合同能源管理、从事货物及技术的进出口业务、系统集成，国内贸易（除专项规定），展览，实业投资，相关业务的咨询服务。

三、交易标的情况介绍

1、租赁标的物：公司相关资产

2、类别：固定资产

3、权属：平顶山天安煤业股份有限公司，该等资产不存在涉及重大争议、诉讼或 仲裁事项，不存在查封、冻结等司法措施。

4、所在地：河南省

四、拟定的交易合同主要内容

1、融资金额：不超过人民币6亿元（含6亿元）

2、租赁方式：采用售后回租的方式

3、租赁期限：5年

4、利率：综合年利率不高于7%

5、租赁担保：无担保

五、本次融资租赁的目的以及对公司财务状况的影响

1、公司通过开展融资租赁业务，利用公司及控股子公司现有生产设备进行融资，有利于提高公司资产的利用率，拓宽融资渠道，缓解公司资金压力，对公司本年度利润无影响，但租赁期内的利息及费用支出会相应增加公司当期财务费用。

2、本次融资租赁业务，不影响公司对于融资租赁相关设施设备的正常使用，对生产经营不会产生重大影响，不会影响公司及全体股东的利益，不影响公司业务的独立性，且回购风险可控。

特此公告。

平顶山天安煤业股份有限公司董事会

二○一七年十月二十八日

证券代码：601666 股票简称：平煤股份 编号：2017-085

平顶山天安煤业股份有限公司

2017年前三季度经营数据公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第三号-煤炭》要求，现将平顶山天安煤业股份有限公司（以下简称“公司”）2017年前三季度经营数据公告如下：

商品煤情况

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平顶山天安煤业股份有限公司董事会

二〇一七年十月二十八日