北京海量数据技术股份有限公司
第二届监事会第五次会议决议公告

证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2017-054

北京海量数据技术股份有限公司

第二届监事会第五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第五次会议通知及会议材料于2017年11月6日以书面和电子邮件方式送达全体监事，于2017年11月9日在公司会议室以现场方式召开。本次会议由公司监事会主席米娟女士主持，会议应参加表决监事3名，实际参加表决监事3名。本次监事会会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，决议内容合法有效。

二、监事会会议审议情况

审议通过《关于对公司2017年限制性股票激励计划激励对象名单审核意见及公示情况的说明的议案》。

监事会发表的审核意见及对公示情况的说明如下：

2017年10月30日，公司召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于〈北京海量数据技术股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》（以下简称“《本激励计划》”）等议案，具体内容详见2017年10月31日公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的相关公告。

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，公司对本激励计划激励对象名单在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）进行了公示，公司监事会在充分听取公示意见后，对激励对象名单进行了核查。

（一） 激励对象名单的公示情况

公示内容：《本激励计划》激励对象姓名及职务。

公示时间：2017年10月31日至2017年11月9日。

公示方式：上海证券交易所网站进行公示。

反馈方式：通过电话、邮件及当面反映情况等方式向监事会进行反馈，并对相关反馈进行记录。

公示结果：公示期满，公司监事会未收到任何异议。

（二） 监事会对激励对象的核查情况

公司监事会核查了拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司签订的劳动合同、拟激励对象在公司担任的职务及其任职文件等。

（三） 监事会审核意见

根据《管理办法》的相关规定，对激励计划拟激励对象名单及职务的公示情况并结合监事会的核查结果，发表审核意见如下：

1、列入本次限制性股票激励计划激励对象的人员均具备《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格；

2、激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形：

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

3、列入《本激励计划》激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，符合《本激励计划》规定的激励对象条件。本次激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事；单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。

综上，公司监事会认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。

表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。

特此公告。

北京海量数据技术股份有限公司

监事会

2017年11月10日