赛轮金宇集团股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告

股票代码：601058 股票简称：赛轮金宇 公告编号：临2017-068

债券代码：136016 债券简称：15赛轮债

赛轮金宇集团股份有限公司

非公开发行限售股上市流通公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次限售股上市流通数量为33,418,000股

●本次限售股上市流通日期为2017年11月27日（原定上市流通日为2017年11月26日，由于11月26日为非交易日，因此上市流通日顺延至2017年11月27日）

一、本次限售股上市类型

1、本次限售股上市类型：2014年度非公开发行限售股。

2、公司股票发行情况

2014年10月16日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1073号文核准，赛轮金宇集团股份有限公司（原“赛轮集团股份有限公司”，以下简称“公司”）向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）75,949,367股（以下简称“本次非公开发行”），并于2014年11月26日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成股权登记相关事宜。

3、本次上市限售股的锁定期安排

公司本次非公开发行的股份均为有限售条件流通股。其中，公司控股股东杜玉岱先生担任执行合伙人的青岛煜明投资中心（有限合伙）认购的7,595,000股自发行结束之日起36个月内不得转让，相应股份上市流通日为2017年11月26日(如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日)；其他股东认购的68,354,367股自发行结束之日起12个月内不得转让，相应股份上市流通日为2015年11月26日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日）。

本次非公开发行中除青岛煜明投资中心（有限合伙）认购的股份尚未上市流通外，其他股东认购的股份已于2015年11月26日上市流通。详见公司于2015年11月20日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn（以下简称“指定信息披露媒体”）披露的《赛轮金宇集团股份有限公司2014年度非公开发行限售股上市流通公告》（临2015-085）。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2015年5月，公司实施资本公积金转增股本方案，以2014年末总股本 521,349,367股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股。转增股本后，公司总股本变为1,042,698,734股，其中本次上市流通的限售股数量同比例增加，相应变为15,190,000股。详见公司于2015年5月4日在指定信息披露媒体披露的《赛轮金宇集团股份有限公司2014年度利润分配及资本公积金转增股本实施公告》（临2015-027）。

2016年5月，公司实施资本公积金转增股本方案，以2015年末总股本1,042,698,734股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增12股。转增股本后，公司总股本变为2,293,937,214股，其中本次上市流通的限售股数量同比例增加，相应变为33,418,000股。详见公司于2016年4月29日在指定信息披露媒体披露的《赛轮金宇集团股份有限公司2015年度利润分配及资本公积金转增股本实施公告》（临2016-054）。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

公司本次非公开发行股票的认购对象青岛煜明投资中心（有限合伙）承诺：自本次非公开发行的股票登记至本公司名下之日起36个月内，不转让本公司所认购的股份。

截至本公告日，承诺方严格履行上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金的情况。

五、保荐机构核查意见

公司2014年度非公开发行股票的保荐机构为西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”），西南证券指派张秀娟女士、成永攀先生担任公司本次非公开发行股票的保荐代表人。由于成永攀先生、张秀娟女士先后因工作变动无法继续履行职责，西南证券分别委派李建功先生、蒋茂卓女士接替成永攀先生、张秀娟女士担任公司的保荐代表人，继续履行职责。2017年10月，蒋茂卓女士因工作变动原因，将不再负责公司2014年非公开发行股票持续督导期间的持续督导工作。为保证持续督导工作的有序进行，西南证券委派王晓行先生接替蒋茂卓女士担任公司持续督导期间的保荐代表人，履行持续督导职责。

西南证券就公司本次非公开发行限售股份上市流通事项发表核查意见如下：

1、本次限售股上市流通符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定；

2、本次解除限售的股份数量、上市流通时间均符合相关法律、法规的要求；

3、本次解除限售的股份持有人严格履行了本次非公开发行时作出的承诺；

4、截至本核查意见出具日，公司关于本次限售股流通的信息披露真实、准确、完整。

西南证券对公司本次解除限售的股份在上海证券交易所上市流通无异议。

六、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为33,418,000股；

本次限售股上市流通日期为2017年11月27日（原定上市流通日为2017年11月26日，由于11月26日为非交易日，因此上市流通日顺延至2017年11月27日）；

本次限售股上市流通明细清单

单位：股

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七、股本变动结构表

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八、上网公告附件

《西南证券股份有限公司关于赛轮金宇集团股份有限公司2014年非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见》

特此公告。

赛轮金宇集团股份有限公司

董事会

2017年11月21日