澳柯玛股份有限公司
关于非公开发行限售股部分上市流通的公告
证券代码：600336 证券简称：澳柯玛 编号：临2017－043
澳柯玛股份有限公司
关于非公开发行限售股部分上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次限售股上市流通数量为50,265,025股
●本次限售股上市流通日期为2017年12月29日
一、 本次限售股上市类型
1、本次限售股上市类型：2016年度非公开发行限售股。
2、公司股票发行情况
2016年12月1日，经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】第2958号文核准，澳柯玛股份有限公司（以下简称“公司”）向青岛市企业发展投资有限公司、青岛城投金融控股集团有限公司、李科学共3名特定对象，非公开发行了人民币普通股（A股）94,681,269股（以下简称“本次非公开发行”）；并于2016年12月29日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕相关股份登记手续。
3、本次非公开发行锁定期安排
公司本次非公开发行的股份均为有限售条件流通股。其中，公司股东青岛城投金融控股集团有限公司认购的44,554,366股、股东李科学先生认购的5,710,659股自本次发行结束之日起12个月内不得转让，相应股份上市流通日为2017年12月29日；公司控股股东青岛市企业发展投资有限公司认购的44,416,244股自本次发行结束之日起36个月内不得转让，相应股份上市流通日为2019年12月29日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日）。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
自本次限售股形成后至今，公司股本数量及股本结构未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
公司本次非公开发行认购对象青岛城投金融控股集团有限公司、李科学先生承诺：其所认购的本次非公开发行股票，自公司本次非公开发行股票上市之日起锁定12个月。
截至目前，上述承诺方严格履行承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
经核查，中信建投证券股份有限公司认为：
1、本次限售股流通上市符合《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定；
2、本次解除限售的股份数量、上市流通时间均符合相关法律、法规的要求；
3、本次解除限售的股份持有人青岛城投金融控股集团有限公司、李科学先生履行了本次非公开发行时作出的承诺；
4、截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，中信建投证券股份有限公司对澳柯玛本次部分限售股份解除限售、上市流通的相关事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为50,265,025股；
本次限售股上市流通日期为2017年12月29日；
本次限售股上市流通明细清单：
单位：股
■
七、股本变动结构表
■
八、上网公告附件
《中信建投证券股份有限公司关于澳柯玛股份有限公司非公开发行部分股份解除限售上市流通的核查意见》
特此公告。
澳柯玛股份有限公司
2017年12月23日
证券代码：600336 证券简称：澳柯玛 编号：临2017－044
澳柯玛股份有限公司
关于参与北京国翔资产管理有限公司
定向减资事宜进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2017年9月2日，公司曾就以定向减资方式退出所持北京国翔资产管理有限公司（以下简称“北京国翔”）全部股权事宜进行了公告。具体详见公司于当日刊载于指定媒体以及上海证券交易所网站上的相关公告（编号：临2017-039）。
2017年9月29日，公司曾就本次定向减资事宜获得北京国翔股东大会审议通过发布了进展公告。具体详见公司于当日刊载于指定媒体以及上海证券交易所网站上的相关公告（编号：临2017-041）。
截至目前，北京国翔本次定向减资资产评估结果已获得北京市国资委核准批复。根据北京国友大正资产评估有限公司出具的大正评报字（2017）第325A号《资产评估报告》（评估基准日为2017年6月30日）：北京国翔总资产评估值85,804.25万元,总负债评估值24,268.88万元，净资产评估值为61,535.37万元。根据公司与北京国翔所签《关于北京国翔资产管理有限公司的减资协议》约定，公司本次以定向减资方式退出所持北京国翔全部股权的减资价款为65,001,059.40元。
截至2017年12月21日，公司已收到北京国翔支付的全部减资价款65,001,059.40元。
特此公告。
澳柯玛股份有限公司
2017年12月23日
