陕西盘龙药业集团股份有限公司
第二届董事会第九次会议决议公告
证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2018-001
陕西盘龙药业集团股份有限公司
第二届董事会第九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1、陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“盘龙药业”）第二届董事会第九次会议通知于2017年12月29日以书面或电子邮件等方式向各位董事发出。
2、本次会议于2018年1月3日上午10:00在西安市灞桥区西安现代纺织产业园灞柳二路2801号陕西盘龙医药股份有限公司二楼会议室召开，会议采取以现场与通讯结合方式召开。
3、本次会议应到董事9名，实际出席并表决的董事9名（其中董事谢晓林、张水平、张志红、吴杰、谢晓锋参加现场表决；董事秦大炜、高学敏、余劲松、赵艳玲以通讯表决方式出席会议）。
4、公司董事长谢晓林先生主持了会议。
5、本次会议的通知、召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《陕西盘龙药业集团股份有限公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过《关于公司2018年度组织架构设置的议案》
经审议，董事会全体成员一致同意公司根据发展需求，进一步优化组织架构设置，推行内部改革，公司2018年度组织架构设置方案，以便更有效地适应市场需求的变化。
表决情况：表决票9票，同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
2、《关于公司使用闲置募集资金购买短期保本理财产品的议案》
经审议，董事会全体成员一致同意本着股东利益最大化原则，为提高暂时闲置募集资金的使用效率，合理利用闲置募集资金，在不影响募集资金投资项目正常进行和主营业务发展的情况下，公司拟使用额度不超过人民币1.7亿元（含）的暂时闲置募集资金适时购买安全性高的短期保本型理财产品，单项产品投资期限不超过12个月。
在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用，并授权公司管理层负责办理使用暂时闲置募集资金购买银行理财产品等相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。决议有效期自董事会审议通过之日起12个月内有效。
表决情况：表决票9票，同意票9票，反对票0票，弃权票0票。
本议案尚需提交股东大会审议。
三、备查文件
1、陕西盘龙药业股份有限公司第二届董事会第九次会议决议。
特此公告。
陕西盘龙药业集团股份有限公司
董事会
2018年1月5日
证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2018-002
陕西盘龙药业集团股份有限公司
第二届监事会第四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
1、陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“盘龙药业”）第二届监事会第四次会议通知于2017年12月29日以书面或电子邮件等方式向各位监事发出。
2、本次会议于2018年1月3日下午14:00在西安市灞桥区西安现代纺织产业园灞柳二路2801号陕西盘龙医药股份有限公司二楼会议室召开，会议采取以现场会议、现场投票表决方式召开。
3、应出席监事5人，实际出席监事5人。
4、公司监事会主席罗庆水先生主持了会议。
5、本次会议的通知、召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《陕西盘龙药业集团股份有限公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
1、《关于公司使用闲置募集资金购买短期保本理财产品的议案》
经审议，监事会一致认为本次使用闲置募集资金购买理财产品，能够提高公司闲置募集资金的使用效率和收益，不会影响公司募集资金投资项目的正常开展和正常生产经营，不存在损害公司及中小股东利益的情形，该事项决策和审议程序合法、合规，同意公司使用闲置募集资金购买短期保本理财产品。
表决情况：表决票5票，同意票5票，反对票0票，弃权票0票。
三、备查文件
1、陕西盘龙药业股份有限公司第二届监事会第四次会议决议。
特此公告。
陕西盘龙药业集团股份有限公司
监事会
2018年1月5日
证券代码：002864 证券简称：盘龙药业 公告编号：2018-003
陕西盘龙药业集团股份有限公司
关于使用闲置募集资金购买短期保本理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西盘龙药业集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017] 1875号）核准，公司公开发行人民币普通股（A股）2,167万股，募集资金总额为人民币217,350,100.00元，扣除发行费用33,301,886.79元，本次募集资金净额为184,048,213.21元。以上募集资金到位情况已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年11月8日对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了“信会师报字[2017]第ZF10909号”《验资报告》。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户。
二、募集资金投资项目的基本情况及资金闲置原因
1、基本情况
根据公司在《首次公开发行股票招股说明书》（以下简称《招股说明书》），公司本次公开发行股票募集资金扣除发行费用后，拟投资于以下项目：
单位：万元
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截至2018年1月3日，公司募集资金专户余额为18,404.82万元。
2、募集资金闲置原因
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现闲置的情况。
三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
1、投资品种
为控制投资风险，公司用于现金管理的投资品种为安全性高、流动性好的商业银行保本型产品，不涉及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（2015年修订）中规定的风险投资品种。
另外，上述投资产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时报深圳证券交易所备案并公告。
2、投资额度及期限
公司拟使用额度不超过人民币1.7亿元（含）的暂时闲置募集资金适时购买安全性高的短期保本型理财产品，单项产品投资期限不超过12个月。上述额度自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和有效期内，资金额度可滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。
3、实施方式
董事会授权公司管理层在授权额度范围内行使该项投资决策权、签署相关文件并具体办理相关事宜。
4、信息披露
公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关要求及时履行信息披露义务。
四、投资风险及风险控制措施
1、投资风险
公司进行现金管理时，将选择流动性好、安全性高、投资期限不超过12个月的商业银行发行的保本型产品。
尽管上述保本型产品属于低风险投资产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响。公司将根据具体经济形势，选择合适时机，适时适量购买。
2、风险控制措施
（1）公司购买保本型理财产品时，将选择商业银行流动性好、安全性高并提供保本承诺的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
（2）公司财务部
将实时分析和跟踪产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。
（3）公司独立董事、监事会有权对其投资产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（4）公司审计部负责定期对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益。
（5）公司将根据深圳证券交易所的相关规定，披露报告期内投资产品及相关的损益情况。
五、对公司的影响
公司在确保募集资金投资项目建设正常进行、公司正常经营和资金安全的前提下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资项目建设的正常开展和公司日常经营，不存在变相改变募集资金用途的情况，同时可以提高资金使用效率，获得一定的收益，为公司及股东谋取更多的回报。
六、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见
1、独立董事意见
经核查，公司独立董事认为：公司本次使用闲置募集资金购买的理财产品安全性高、满足保本要求、流动性好，不会影响募集资金投资计划正常进行，符合《深圳证券交易所中小板企业上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《募集资金管理办法》等相关规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。我们同意公司使用闲置募集资金购买理财产品。
2、监事会意见
经核查，监事会认为：本次使用闲置募集资金购买理财产品，能够提高公司闲置募集资金的使用效率和收益，不会影响公司募集资金投资项目的正常开展和正常生产经营，不存在损害公司及中小股东利益的情形，该事项决策和审议程序合法、合规，同意公司使用闲置募集资金购买短期保本理财产品。
3、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：盘龙药业在保证正常经营资金需求和资金安全、投资风险得到有效控制的前提下使用不超过1.7亿元的闲置募集资金购买安全性高的短期保本型银行理财产品，将有利于资金增值，符合公司及股东的利益，不影响公司募投项目及日常经营的正常进行。盘龙药业使用闲置募集资金购买安全性高的短期保本型银行理财产品已经公司董事会和监事会会议审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的决策程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规中关于募集资金使用的有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
综上所述，保荐机构对公司此次使用闲置募集资金购买短期保本理财产品的事项无异议。
七、备查文件
1、陕西盘龙药业股份有限公司第二届董事会第九次会议决议。
2、陕西盘龙药业股份有限公司第二届监事会第四次会议决议。
3、独立董事关于陕西盘龙药业股份有限公司使用闲置募集资金购买短期保本理财产品的独立意见。
4、中泰证券股份有限公司《关于陕西盘龙药业股份有限公司使用闲置募集资金购买短期保本理财产品的核查意见》。
特此公告。
陕西盘龙药业集团股份有限公司
董事会
2018年1月5日
独立董事关于公司使用闲置募集资金购买短期保本理财产品的独立意见
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》的有关规定，作为陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们对公司第二届董事会第九次会议审议的《关于公司使用闲置募集资金购买短期保本理财产品的议案》进行了审阅。
公司拟在不影响募集资金投资项目正常进行和主营业务发展的情况下，使用额度不超过人民币1.7亿元（含）的暂时闲置募集资金适时购买安全性高的短期保本型理财产品，以便提高暂时闲置募集资金的使用效率，合理利用闲置募集资金，单项理财产品投资期限不超过12个月。在前述额度及决议有效期内，可循环滚动使用，并授权公司管理层负责办理相关事宜，由公司财务部负责组织实施。该事项自董事会审议通过之日起12个月内有效。
我们核查了上述事项相关资料，基于独立、客观判断的原则，对该议案发表如下独立意见：
公司本次使用闲置募集资金购买的理财产品安全性高、满足保本要求、流动性好，不会影响募集资金投资计划正常进行，符合《深圳证券交易所中小板企业上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《募集资金管理办法》等相关规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。我们同意公司使用闲置募集资金购买理财产品。
独立董事：____________________
余劲松
2017年1月3日
独立董事：____________________
赵艳玲
2017年1月3日
独立董事：____________________
高学敏
2017年1月3日
