科华控股股份有限公司关于签订募集资金三方监管协议的公告

证券代码：603161 证券简称：科华控股 公告编号：2018-002

科华控股股份有限公司关于签订募集资金三方监管协议的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准科华控股股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2017】2129号）核准，并经上海证券交易所同意，科华控股股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票3,340万股，每股发行价格为人民币16.75元，募集资金总额为人民币559,450,000.00元，扣除与发行有关的费用后，公司实际募集资金净额为人民币516,472,264.15元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）已于2018年1月3日对公司上述募集资金进行了审验并出具了致同验字（2017）第320ZA0018号《验资报告》。

二、《募集资金三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况

为规范募集资金管理和使用，保护中小投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等规定，公司（以下简称“甲方”）已同保荐机构东北证券股份有限公司（以下简称“丙方”）与中信银行股份有限公司常州分行、招商银行股份有限公司溧阳支行（以下简称“乙方”）签署了《募集资金三方监管协议》。

公司募集资金专户的开立情况如下表：

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注：募集资金账户余额为《验资报告》出具日之账户余额，部分发行费用尚未支付。

三、《募集资金三方监管协议》的主要内容

《募集资金三方监管协议》主要内容如下：

（一）甲方在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于甲方募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

（二）甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

（三）丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金进行监督。丙方应当依据中国证监会《上市公司监管指引2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。

（四）甲方授权丙方指定的保荐代表人袁志伟、张玉彪可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户资料。

保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

（五）乙方按月（每月10日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。

（六）甲方一次或12个月以内累计从专户支取的金额超过5,000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，乙方应及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

甲方一次从专户中支取的金额如超过5,000万元（含5,000万元）的，必须提前取得丙方同意。丙方在甲方提供相应资料后，应以传真方式或电子邮件等方式将核准意见通知甲方，甲方必须在收到丙方同意使用的传真或电子邮件后方可支取款项，并及时将相关支付凭证的复印件以传真方式或电子邮件等方式发送丙方。

（七）丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

（八）乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方或者丙方可以要求甲方单方面终止协议并注销募集资金专户。

（九）本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期（2020年12月31日）结束后失效。

四、备查文件

（一）《募集资金三方监管协议》；

（二）致同验字（2017）第320ZA0018号《验资报告》

特此公告。

科华控股股份有限公司

董事会

2018年1月18日