中原证券股份有限公司第五届董事会
第四十七次会议决议公告

证券代码：601375 证券简称：中原证券 公告编号：2018-008

中原证券股份有限公司第五届董事会

第四十七次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第四十七次会议通知于2018年1月22日以邮件等方式发出，并于2018年1月29日以书面通讯表决形式召开。会议应出席董事10人，实际出席董事10人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和公司《章程》的规定。本次会议由董事长菅明军先生主持，审议并通过了以下议案：

一、审议通过了《关于变更总会计师、财务负责人的议案》。

表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

根据工作需要，公司副总裁兼总会计师、财务负责人朱军红女士不再兼任总会计师、财务负责人职务。经公司董事长兼总裁菅明军先生提名，同意聘任李昭欣先生（简历附后）为公司总会计师、财务负责人，任期自本次董事会通过之日起至本届董事会任期届满为止。

独立董事对以上事项发表了同意的独立意见。

独立董事认为：李昭欣先生已取得证券公司高管资格且已获得监管部门批准，且符合《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《公司章程》的有关规定，我们一致同意聘任李昭欣先生为公司总会计师、财务负责人。

二、审议通过了《关于确定2018年度风险偏好和风险容忍度的议案》。

表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

根据公司目前状况和未来经营规划，在符合监管要求的基础上，同意公司2018年度风险偏好和风险容忍度：

（一）公司风险偏好

公司总体定位为稳健审慎风险偏好策略。致力于为股东带来持续稳定的利润回报，有效控制市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险以及声誉风险等各项风险，确保公司不发生严重风险事件。

（二）公司风险容忍度

1、风险覆盖率不低于120%；

2、资本杠杆率不低于9.6%；

3、净资本/净资产不低于24%；

4、净资本/负债不低于9.6%；

5、净资产/负债不低于12%；

6、自营权益类证券及其衍生品 /净资本不超过80%；

7、自营非权益类证券及其衍生品 /净资本不超过400%；

8、融资（含融券）的金额/净资本不超过320%；

9、流动性覆盖率和净稳定资金率在正常情景下不低于120%，在压力情景下不低于100%。

特此公告。

中原证券股份有限公司董事会

2018年1月30日

附件：李昭欣先生简历

李昭欣，男，1969年8月出生，中共党员，会计学专业，硕士学位，高级会计师、注册会计师、注册税务师、经济师。李昭欣先生自1991年7月至2004年10月在河南省劳改局、河南省监狱管理局从事财务工作；2004年10月至2017年11月在河南省人民政府国有资产监督管理委员会工作，历任产权管理处副处长、规划发展处调研员、综合处处长；2017年11月至今任中原证券股份有限公司党委委员。