宝泰隆新材料股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告

证券代码：601011 证券简称：宝泰隆 编号：临2018-008号

宝泰隆新材料股份有限公司

非公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

本次限售股上市流通数量为58,754,405股

本次限售股上市流通日期为2018年2月6日

一、本次限售股上市类型

（一）本次限售股上市类型：2015年非公开发行限售股

（二）本次非公开发行限售股的核准情况

2015年1月9日，宝泰隆新材料股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会《关于核准七台河宝泰隆煤化工股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]1423号），核准公司非公开发行不超过16,000万股新股（公司原名为七台河宝泰隆煤化工股份有限公司，于2016年6月17日更名为宝泰隆新材料股份有限公司）。

（三）本次非公开发行限售股的登记情况

公司2015年非公开发行股份于2015年2月6日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记及股份限售手续（具体内容详见公司临2015-008号公告）。

（四）本次非公开发行限售股的锁定期安排

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（五）本次非公开发行限售股第一次上市流通情况

本次非公开发行限售股第一次上市流通日期为：2016年2月15日

本次非公开发行限售股第一次上市流通情况如下：

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本次非公开发行限售股第一次上市流通后股本结构变动情况如下表：

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二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

（一）公司资本公积转增股本导致公司股本数量变化情况

公司于2015年9月7日召开的2015年第六次临时股东大会审议通过了《公司2015年中期资本公积转增股本方案》。本次资本公积金转增股本方案为：以公司2015年6月30日总股本547,000,000股为基数，以资本公积金中股本溢价部分向全体股东每10股转增15股，合计转增820,500,000股，转增后公司总股本变更为1,367,500,000 股（具体内容详见公司临2015-083号公告），本次资本公积金转增股本于2015年9月29日实施完毕，公司股本变动情况如下表：

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（二）公司2017年非公开发行股票导致公司股本数量变化情况

2017年7月19日，公司收到中国证监会出具的《关于核准宝泰隆新材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1153号），核准公司非公开发行不超过228,571,428股新股。

公司于2017年8月23日以非公开发行股票方式发行人民币普通股（A股）223,880,597股，并于2017年9月7日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续（具体内容详见公司2017-085号公告）。本次发行前后公司股本变动情况如下表：

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（三）公司2017年股权激励计划限制性股票授予导致公司股本数量变化情况

公司根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关业务规则的规定，于2017年11月9日完成了《宝泰隆新材料股份有限公司2017年限制性股票激励计划》（以下简称“激励计划”）所涉及限制性股票的授予登记工作（具体内容详见公司临2017-118号公告）。本次公司向100名激励对象共授予1977万股限制性股票，公司股本变化情况如下表：

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三、本次限售股上市流通的有关承诺

黑龙江宝泰隆集团有限公司及焦阳洋就所持有公司2015年非公开发行股票的流通限制承诺如下：

黑龙江宝泰隆集团有限公司和焦阳洋认购的股份自本次发行结束之日起36个月不得转让，该部分新增股份预计可流通时间为2018年2月6日。本次股票发行对象基于本次交易所取得公司定向发行的股份因分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。

四、控股股东及其关联方资金占用情况（仅限控股股东及其关联方限售股上市流通）

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

经核查，保荐人金元证券股份有限公司认为：本次解除股份限售的股东已严格履行相关承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章的要求；公司对上述内容的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对宝泰隆本次限售股份上市流通事项无异议。

六、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为58,754,405股；

本次限售股上市流通日期为2018年2月6日；

本次非公开发行股票限售股上市流通明细清单如下：

单位：股

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七、股本变动结构表

本次非公开发行限售股份上市流通后，公司股本结构变动情况如下：

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八、上网公告附件

《金元证券股份有限公司关于宝泰隆新材料股份有限公司非公开发行限售股上市流通的核查意见》。

特此公告。

宝泰隆新材料股份有限公司董事会

二O一八年元月三十日