证监会划定投资者保护重点

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四是开展投资者保护状况评价和检查工作，将投资者适当性管理的检查纳入派出机构日常监管现场检查工作，投保局也将考虑组织随机抽查，促进投资者适当性管理制度的落实。

巩海滨介绍，下一步投保基金将更好地发挥作为资本市场基础设施的功能，精心打造四个功能平台：一是监测、预警和协助处置的风险预警处置平台，二是倾听、响应、及时处理的投资者沟通交流平台，三是调查、评价、辅助监管的投资者保护评估平台，四是追偿、补偿、赔偿代理支付的投资者利益偿付平台。

完善投保制度供给 探索示范判决机制

国办发布的《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》，首次在国务院层面构建了专门的投资者保护制度体系。据悉，正在修订进程中的证券法拟设投资者保护专章，对证券投资者的权益维护、救济、赔偿等内容作出规定。赵敏透露，期货法立法过程中，也将考虑纳入投资者保护的有关内容。

完善制度供给的同时，近年来投服中心不断探索投保工作新模式，所开展的持股行权、支持诉讼等工作让投资者真正得到了实惠。

徐明介绍，目前持股行权试点已在全国推开，实现了沪深A股公司的持股全覆盖。截至去年底，投服中心共向1521家上市公司累计行权1876次。

支持诉讼机制则开启了投资者维权的新篇章，针对中小投资者维权小额、多众的特点，投服中心选择典型案例，创新推出证券支持诉讼机制，累计共提起8起中小投资者诉讼维权案件，其中5起案件正处于诉讼过程中。此外，先行赔付的案例也已积累3起，共有3.4万名适格投资者获得了超过5亿元的补偿金。

据徐明透露，投服中心正在积极研究推动证券支持诉讼示范判决机制试点工作，目前拟与上海市一中院和上海市高院合作，探讨法院对有代表性的案件优先审理，明确同类案件的法律事实或证据、争议焦点、统一相关案件法律适用，为后续广大投资者的诉讼提供示范依据，降低各方成本，提高效率。

徐明说，我国资本市场以中小投资者为主体，一个官司涉及的原告投资者可能成千上万，示范判决有利于形成标杆，减少投资者的诉讼成本，也可对上市公司起到震慑作用。

此外，针对未来资本市场将加大力度服务新经济企业、将进一步扩大双向开放，进而不断创新制度、创新产品的情况，赵敏表示，在此过程中投资者保护工作也将作出相应的安排，跨境投资者保护工作也已在研究当中。