辽宁成大股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告

证券代码：600739 证券简称：辽宁成大 编号：临2018-030

辽宁成大股份有限公司

非公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次限售股上市流通数量为165,000,000股

●本次限售股上市流通日期为2018年4月23日

一、本次限售股上市类型

本次限售股上市类型为辽宁成大股份有限公司（以下简称“公司”）2013年度非公开发行限售股和2014年度非公开发行限售股。具体情况如下：

（一）公司2013年度非公开发行限售股

经公司第七届董事会第十二次（临时）会议和公司2013年第二次临时股东大会， 审议通过了公司2013年度非公开发行股票的相关议案。

1、核准时间：2014年1月20日，公司非公开发行经中国证券监督管理委员会《关于核准辽宁成大股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]111号）核准。

2、发行对象：公司于2014年7月非公开发行人民币普通股65,000,000股，发行价格为13.26元/股。巨人投资有限公司以现金方式认购本次非公开发行的6,500万股股票。

3、股份登记时间：本次发行新增股份于2014年7月7日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续，本次发行新股数量为65,000,000股。

4、锁定期安排：本次发行新增股份限售期为36个月，如遇非交易日则顺延到交易日。

（二）公司2014年度非公开发行限售股

经公司第七届董事会第二十六次（临时）会议和公司2014 年第二次临时股东大会，审议通过了公司2014年度非公开发行股票的相关议案。

1、核准时间：2015年3月10日，公司非公开发行经中国证券监督管理委员会《关于核准辽宁成大股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]368号）核准。

2、发行对象：公司于2015年3月非公开发行人民币普通股100,000,000股，发行价格为13.96元/股。富邦人寿保险股份有限公司以现金方式认购本次非公开发行的5,000万股股票；前海开源基金管理有限公司以现金方式认购本次非公开发行的5,000万股股票。

3、股份登记时间：本次发行新增股份于2015年3月20日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续，本次发行新股数量为100,000,000股。

4、锁定期安排：本次发行新增股份限售期为36个月，如遇非交易日则顺延到交易日。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司2013年度非公开发行A股完成后，新增股份65,000,000股，公司股份数量由1,364,709,816股变为1,429,709,816股。

公司2014年度非公开发行A股完成后，新增股份100,000,000股，公司股本数量由1,429,709,816股变为1,529,709,816股。

至今，公司股份总数未发生变化。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

公司2013年度非公开发行的上市限售股的发行对象巨人投资有限公司承诺：认购的股份自发行结束之日起36个月内不转让。

公司2014年度非公开发行的上市限售股的发行对象富邦人寿保险股份有限公司、前海开源基金管理有限公司承诺：认购的股份自发行结束之日起36个月内不转让。

上述发行对象严格履行承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，公司保荐机构招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）认为：辽宁成大本次解除股份限售的股东严格履行了非公开发行股票时作出的股份锁定承诺。公司本次非公开发行A股股票限售股份上市流通符合《公司法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》及《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规及规范性文件规定。公司对本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。

招商证券对公司本次非公开发行A股股票限售股份上市流通事项无异议。

五、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为165,000,000股；

本次限售股上市流通日期为2018年4月23日；

限售股上市流通明细清单

单位：股

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六、股本变动结构表

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七、上网公告附件

《招商证券股份有限公司关于辽宁成大股份有限公司非公开发行A股股票限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

辽宁成大股份有限公司董事会

2018年 4 月18 日