浙江菲达环保科技股份有限公司
关于收到中国证监会浙江监管局
出具警示函措施决定的公告
证券代码：600526 证券简称：菲达环保 公告编号：临2018－031
浙江菲达环保科技股份有限公司
关于收到中国证监会浙江监管局
出具警示函措施决定的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
浙江菲达环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年5月14日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局［2018］32号《关于对周明良、钟民均采取出具警示函措施的决定》。针对该决定指出的问题，公司及相关人员高度重视，将加强相关法律法规及公司制度的学习，积极整改，强化执行力，切实提高科学管控和风险应对能力，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。
决定书全文如下：
关于对周明良、钟民均采取出具警示函措施的决定
周明良、钟民均：
近期，我局在日常监管中发现浙江菲达环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）在信息披露、募集资金使用、内部控制方面存在以下问题：
一、未及时披露业绩预告
2018年3月16日，公司披露《2017年度业绩预亏公告》，2017年实现归属于上市公司股东的净利润为-1.75亿元至-1.65亿元（未经审计）。公司未及时进行业绩预告。
二、募集资金违规使用
公司2013年非公开发行股票募集资金净额为7.32亿元。截至2016年12月31日，剩余募集资金为8491.60万元。公司分别于2017年1月18日、2017年4月10日使用募集资金代子公司江苏菲达环保科技有限公司支付集体宿舍、食堂工程、联合厂房消防系统完善工程款586.10万元和200万元，直至2018年4月3日归还募集资金专户。
三、内部控制存在重大缺陷
公司未建立健全和有效实施内部控制：信息与沟通方面存在缺陷，未能及时发现海外第一大客户Lanco Enterprise Pte.Ltd项目大额损失并进行信息披露；对并购子公司江苏海德节能科技有限公司缺乏有限管控，未能及时对其出现的大额亏损采取应对措施并进行信息披露。公司在内部控制方面存在重大缺陷，会计师事务所对公司出具否定意见的内控审计报告。
公司的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三条、第二十五条以及《上市公司证券发行管理办法》第十条、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》第五条、《企业内部控制基本规范》第三十八条的规定。周明良、钟民均分别时任公司董事会秘书和财务总监，对上述违规事项应承担主要责任。
按照《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条和《上市公司证券发行管理办法》第六十四条的规定，我局决定对公司时任财务总监钟民均、时任董事会秘书周明良分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你们应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，认真履行勤勉尽责义务，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。
特此公告！
浙江菲达环保科技股份有限公司
董 事 会
2018年5月16日
证券代码：600526 证券简称：菲达环保 公告编号：临2018－032
浙江菲达环保科技股份有限公司
关于收到中国证监会浙江监管局
对本公司采取责令改正措施决定的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
浙江菲达环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年5月14日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局［2018］33号《关于对浙江菲达环保科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》。针对该决定指出的问题，公司高度重视，将立即制订整改方案并切实整改，并及时提交书面整改报告。
决定书全文如下：
关于对浙江菲达环保科技股份有限公司采取责令改正措施的决定
浙江菲达环保科技股份有限公司：
近期，我局在日常监管中发现你公司在信息披露、募集资金使用、内部控制方面存在以下问题：
一、未及时披露业绩预告
2018年3月16日，你公司披露《2017年度业绩预亏公告》，2017年实现归属于上市公司股东的净利润为-1.75亿元至-1.65亿元（未经审计）。你公司未及时进行业绩预告。
二、募集资金违规使用
你公司2013年非公开发行股票募集资金净额为7.32亿元。截至2016年12月31日，剩余募集资金为8491.60万元。你公司分别于2017年1月18日、2017年4月10日使用募集资金代子公司江苏菲达环保科技有限公司支付集体宿舍、食堂工程、联合厂房消防系统完善工程款586.10万元和200万元，直至2018年4月3日归还募集资金专户。
三、内部控制存在重大缺陷
你公司未建立健全和有效实施内部控制：信息与沟通方面存在缺陷，未能及时发现海外第一大客户Lanco Enterprise Pte.Ltd项目大额损失并进行信息披露；对并购子公司江苏海德节能科技有限公司缺乏有效管控，未能及时对其出现的大额亏损采取应对措施并进行信息披露。你公司在内部控制方面存在重大缺陷，会计师事务所对公司出具否定意见的内控审计报告。
你公司的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三条、第二十五条以及《上市公司证券发行管理办法》第十条、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》第五条、《企业内部控制基本规范》第三十八条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条和《上市公司证券发行管理办法》第六十四条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应立即制订整改方案并切实整改，并于2018年5月31日前向我局提交书面整改报告。你公司应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，认真履行信息披露义务，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。
特此公告！
浙江菲达环保科技股份有限公司
董 事 会
2018年5月16日
