中联重科股份有限公司
第五届董事会2018年度
第四次临时会议决议公告
证券代码：000157 证券简称：中联重科 公告编号：2018－026号
中联重科股份有限公司
第五届董事会2018年度
第四次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1、中联重科股份有限公司第五届董事会2018年度第四次临时会议（以下简称“本次会议”）通知已于2018年5月31日以电子邮件方式向全体董事发出。
2、本次会议于2018年6月6日上午以通讯表决的方式召开。
3、公司董事詹纯新先生、胡新保先生、赵令欢先生、黎建强先生、赵嵩正先生、杨昌伯先生、刘桂良女士以通讯表决的方式对会议议案进行了表决。
4、本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过《关于授权湖南至诚融资担保有限责任公司开展融资担保业务的议案》
为完善公司金融服务板块，打通产业链上下游融资渠道，实现合作共赢，经公司第五届董事会2018年度第三次临时会议审议，公司拟设立湖南至诚融资担保有限责任公司，现已获得湖南省人民政府金融工作办公室的筹建批复。根据公司2018年度经营计划，在规范管理、有效控制风险的前提下，授权湖南至诚融资担保有限责任公司开展融资担保业务，对外担保额度不超过人民币20亿元，每笔担保期限与贷款年限一致，最长为五年。
审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票
此议案须经股东大会审议。
2、审议通过《关于向全资子公司中联资本管理有限责任公司增资的议案》
公司对全资子公司中联资本管理有限责任公司进行增资，公司以自有资金认缴中联资本新增注册资本人民币300,000万元。董事会授权公司管理层及管理层进一步授权之人士具体审批办理工商变更等具体操作事宜。
审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票
内容详见公司于2018年6月7日披露的《关于向全资子公司中联资本管理有限责任公司增资的公告》（公告编号：2018-027）。
3、审议通过《关于投资设立中联产业基金的议案》
为进一步促进中联重科股份有限公司产业与金融的协同和融合，完善产业链布局，助推产业转型升级，培育新的利润增长点，充分发挥“孵化器”功能，公司拟与国内领先的基金管理团队合作设立中联产业投资基金合伙企业（有限合伙）（暂定名，以工商核定名称为准），基金规模30.1亿元人民币。中联重科资本有限责任公司（为中联重科的全资子公司）代表公司在基金中出资30亿元人民币。董事会授权公司管理层及管理层进一步授权之人士具体审批办理基金及基金管理公司设立、相关协议签署等具体操作事宜。
审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票
内容详见公司于2018年6月7日披露的《关于投资设立中联产业基金的公告》（公告编号：2018-028）。
4、审议通过《关于增加公司经营范围并修订〈公司章程〉的议案》
因业务发展的需要，公司拟在公司经营范围中增加“高空作业机械”并相应修改《公司章程》。公司拟对《公司章程》中有关经营范围部分进行修订如下：
■
提请股东大会授权董事长及其授权办理人员负责向公司工商登记机关办理公司经营范围变更以及公司章程备案等手续，并且授权董事长及其授权办理人员按照公司工商登记机关或其他政府有关部门提出的审批意见或要求，对本次增加的经营范围以及修订后的《公司章程》中的相关条款进行必要的修改。
审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票
此议案须经股东大会审议。内容详见公司于2018年6月7日披露的《公司章程修正案》。
三、备查文件
经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。
特此公告。
中联重科股份有限公司
董 事 会
二○一八年六月七日
证券代码：000157 证券简称：中联重科 公告编号：2018－027号
中联重科股份有限公司
关于向全资子公司中联资本
管理有限责任公司增资的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、对外投资概述
（一）中联重科股份有限公司（以下简称：中联重科、公司）为提升全资子公司中联资本管理有限责任公司（以下简称“中联资本”）的金融服务能力，配合实业板块完善产业链布局，助推产业转型升级，公司拟对中联资本进行增资，公司以自有资金认缴中联资本新增注册资本人民币300,000万元。本次增次完成后，中联资本注册资本由100,000人民币万元增加至400,000万元，公司仍持有中联资本100%的股权。
（二）公司于2018年5月31日以电子邮件方式向全体董事发出了召开第五届董事会2018年第四次临时会议的通知，会议于2018年6月6日以通讯表决方式召开。本次会议应参加表决董事7人，实际表决董事7人，本次会议的召开符合有关法律、法规和公司章程的规定。董事会以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过了上述事项，并授权公司管理层及管理层进一步授权之人士具体审批办理协议签订、工商变更等具体操作事宜。本次投资亦经2018年6月6日召开的董事会战略与投资决策委员会2018年度第一次会议审议通过。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，本次对外投资涉及金额未超出公司董事会决策权限，无需提交本公司股东大会审议批准。
（三）本次对外投资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、投资标的的基本情况
企业名称：中联资本管理有限责任公司
企业类型：有限责任公司
注册地：北京市朝阳区东三环中路5号楼43层(43)01单元
注册资本：100,000万元人民币
增资方式：货币出资
法定代表人：詹纯新
主营业务：项目投资、投资管理、资产管理、非证券业务的投资管理、咨询、股权投资管理
主要股东或实际控制人：中联重科股份有限公司
截止 2018 年 3 月 31 日， 中联资本的资产总额为160,259.6181 万元，负债总额为57,014.8437万元，净资产为103,244.7744万元， 2018 年 1—3 月实现营业收入 0元，净利润为-373.9486万元（以上数据未经审计）。
中联资本不存在为他人提供担保、财务资助等情况。
三、出资方式及定价
公司将以中联资本的注册资本为定价依据，使用自有资金 300,000 万元人民币对中联资本进行增资，此次增资完成后， 中联资本的注册资本将由 100,000万元人民币增加至 400,000 万元人民币。增资后中联资本仍为公司的全资子公司。
四、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响
1、投资目的及对公司的影响
公司本次对中联资本进行增资，将用于设立中联产业投资基金，有利于提升全资子公司中联资本管理有限责任公司（以下简称“中联资本”）的金融服务能力，配合实业板块完善产业链布局，助推产业转型升级。
2、存在的风险及对策
本次投资可能存在以下风险：投资管理及投资收益不达预期等风险 。
对策：公司将加强对中联资本的投资活动的监管，做好风险管控 。
3、本次增资资金来源为公司自有资金，不会对公司的生产经营及财务状况产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
4、本次增资不会导致公司合并报表范围发生变化。
特此公告。
中联重科股份有限公司
董 事 会
二○一八年六月七日
证券代码：000157 证券简称：中联重科 公告编号：2018－028号
中联重科股份有限公司
关于投资设立中联产业基金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
●投资标的名称：中联产业投资基金合伙企业（有限合伙）（暂定名，以工商核定名称为准）。
●基金规模：30.1亿元人民币，其中中联重科资本有限责任公司代表公司在基金中出资30亿元人民币, 北京君来资本管理有限公司在基金中出资0.1亿元人民币（中联资本出资510万元，持有君来资本51%股权）。
一、对外投资概述
（一）为进一步促进中联重科股份有限公司（以下简称：中联重科、公司）产业与金融的协同和融合，完善产业链布局，助推产业转型升级，培育新的利润增长点，充分发挥“孵化器”功能，公司拟与国内领先的基金管理团队合作设立中联产业投资基金合伙企业（有限合伙）（暂定名，以工商核定名称为准）（以下简称：中联产业基金），基金规模30.1亿元人民币。
中联重科资本有限责任公司（以下简称：中联资本，为中联重科的全资子公司）代表公司在基金中出资30亿元人民币, 北京君来资本管理有限公司（以下简称：君来资本）在基金中出资0.1亿元人民币（中联资本出资510万元，持有君来资本51%股权）。
（二）公司于2018年5月31日以电子邮件方式向全体董事发出了召开第五届董事会2018年第四次临时会议的通知，会议于2018年6月6日以通讯表决方式召开。本次会议应参加表决董事7人，实际表决董事7人，本次会议的召开符合有关法律、法规和公司章程的规定。董事会以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过了上述事项，并授权公司管理层及管理层进一步授权之人士具体审批办理基金设立、相关协议签署、基金投资决策委员会委员推荐等具体操作事宜。本次投资亦经2018年6月6日召开的董事会战略与投资决策委员会2018年度第一次会议审议通过。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，本次对外投资涉及金额未超出公司董事会决策权限，无需提交本公司股东大会审议批准。
二、基金管理公司情况
1、北京君来资本管理有限公司
企业类型：其他有限责任公司
注册地：北京市丰台区东管头1号1号楼1-156室
注册资本：1000万元人民币
成立时间：2017-12-15
法定代表人：夏宇（工商变更登记手续尚在办理中）
主营业务：项目投资，投资管理，资产管理，股权投资管理
主要投资领域：先进制造、物联网、人工智能、大数据、大消费及其他新经济领域，致力于通过产融结合的方式，以稳健及多元化的投资策略，努力为投资者创造投资收益。
主要股东或实际控制人：中联重科股份有限公司（工商变更登记手续办理中）
君来资本拟在工商变更登记完成后进行私募基金管理人登记。
2、北京君来资本管理有限公司出资人情况
中联资本出资510万元，持有君来资本51%股份；北京顺景和投资管理有限公司（以下简称：顺景和投资）出资490万元，持有君来资本49%股份（工商变更登记手续办理中）。
（1）中联重科资本有限责任公司
企业类型：有限责任公司
注册地：北京市朝阳区东三环中路5号楼43层(43)01单元
注册资本：100,000万元人民币（增资后为400,000万元人民币）
法定代表人：詹纯新
主营业务：项目投资、投资管理、资产管理、非证券业务的投资管理、咨询、股权投资管理
主要股东或实际控制人：中联重科股份有限公司
（2）北京顺景和投资管理有限公司
企业类型： 有限责任公司(自然人投资或控股)
注册地： 北京市丰台区东管头1号1号楼1-154室
注册资本： 1000万元人民币
法定代表人：林瑶
主营业务： 项目投资，投资管理，资产管理，股权投资管理。
3、关联关系或其他利益关系说明
中联重科资本有限责任公司、北京君来资本管理有限公司为公司的控股子公司 ；除此之外，上述各方与公司不存在其他关联关系或利益安排，与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排，未直接或间接持有公司股份，不是失信被执行人。
三、基金出资方
基金的出资主体为公司控股子公司中联重科资本有限责任公司和北京君来资本管理有限公司。
四、基金方案
1、基金名称
中联产业投资基金合伙企业（有限合伙）（暂定名，以工商核定名称为准；简称：中联产业基金）。
2、基金规模
30.1亿元人民币。
3、基金组织形式
有限合伙企业。
4、基金存续期限
7年期，其中投资期3年、退出期4年。
5、投资方向
战略主业与新经济领域。
6、基金意向出资方及出资方式
基金有限合伙人在基金中合计出资30亿元，其中：中联资本拟以自有资金出资30亿元。
基金普通合伙人在基金中合计出资0.1亿元，其中：君来资本拟以自有资金出资0.1亿元。
7、基金的退出机制
基金设置投资决策委员会，投资决策委员会可以制定适当的投资退出策略并在合适的时机实施该等策略以实现合伙企业的投资回报，退出并收回投资的方式包括但不限于：上市、新三板挂牌、股权转让、出售企业、回购、换股、清算、被投资企业进行清算等。
8、基金的会计核算方式
独立核算，按照相关会计准则定期编制财务报表，每年进行第三方审计并出具审计报告。
9、基金管理模式
基金的日常经营和投资管理等业务全部委托基金管理公司进行管理，基金每年向基金管理公司支付管理费，投资期管理费为基金实缴出资总额的2%/年。基金年收益率达到8%（即优先收益）以后，基金管理公司可提取基金收益的20%作为业绩奖励。
基金下设投资决策委员会，为基金的投资决策机构，对项目投资、项目退出等重大事项进行专业的决策。投资决策委员会由5名委员组成，由中联资本提名3名委员和北京君来资本管理有限公司提名2名委员组成。中联资本提名人选担任投资决策委员会主席。基金所投项目须有2/3以上成员同意方能通过。
五、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响
1、投资目的及对公司的影响
设立中联产业基金将促进公司产业与金融的协同和融合，完善产业链布局，助推产业转型升级，培育新的利润增长点，充分发挥“孵化器”功能。
2、存在的风险及对策
本次投资可能存在以下风险：
（1）国内经济、金融政策出现重大调整；
（2）产业转型升级发展低于预期；
（3）资本市场出现剧烈波动，项目投资及退出难度加大；
（4）基金所关注的新经济领域发展低于预期。
对策：
（1）加强团队对宏观经济形势、产业、投融资政策的研究和跟踪，适时调整基金策略；
（2）实行资金托管制度，全部托管在商业银行；
（3）建立严格完善的项目管理制度，实施严格的项目管理机制和项目投资标准，实现“募、投、管、退”全流程管理；
（4）基金实行多元化投资策略，防范和分散投资风险。
特此公告。
中联重科股份有限公司
董 事 会
二○一八年六月七日
