长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
(上接135版)
法定代表人:梁洪军
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(98) 北京虹点基金销售有限公司
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(99) 深圳富济财富管理有限公司
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(100) 珠海盈米财富管理有限公司
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(101) 上海凯石财富基金销售有限公司
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(102) 浙江金观诚财富管理有限公司
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法定代表人:徐黎云
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(103) 泰信财富投资管理有限公司
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法定代表人:李静
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(104) 北京君德汇富投资咨询有限公司
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法定代表人:李振
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(105) 奕丰金融服务(深圳)有限公司
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法人: TAN YIK KUAN
联系人:陈广浩
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(106) 北京格上富信投资顾问有限公司
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法定代表人:李悦章
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(107) 大连网金金融信息服务有限公司
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法定代表人:卜勇
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传真:0411-39027888
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(108) 大泰金石投资管理有限公司
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法定代表人:袁顾明
联系人:朱海涛
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传真:021-20324199
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(109) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
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法定代表人:钱昊旻
联系人:孙雯
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传真:010-59336500
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(110) 深圳市金斧子投资咨询有限公司
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法定代表人:何昆鹏
联系人:陈茹、张烨
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传真:0755-84034477
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(111) 北京晟视天下投资管理有限公司
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法定代表人:蒋煜
联系人:宋志强
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(112) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
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法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
联系电话:010-56282140
传真:010-62680827
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(113) 上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元
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法定代表人:申健
联系人:印强明
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(114) 北京广源达信投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
法定代表人:齐剑辉
联系人:王英俊
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(115) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
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法定代表人:李昭琛
联系人:吴翠
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(116) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402
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法定代表人:程刚
联系人:张旭
联系电话:010-58160168
传真:010-58160173
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(117) 北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
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法定代表人:许现良
联系人:李雪
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传真:010-87723200
客服电话:4001-500-882
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(118) 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人:钱燕飞
联系人:王锋
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传真:025-66008800-887226
客服电话:95177
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(119) 上海云湾投资管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层,200127
办公地址:上海市锦康路308号6号楼6层
法定代表人:戴新装
联系人:江辉
联系电话:021-20538888
传真:021-20538999
客服电话:400-820-1515
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(120) 上海万得投资顾问有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼
法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
联系电话:021-51327185
传真:021-50710161
客服电话:400-821-0203
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(121) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:戚晓强
联系电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电话:400-0618-518
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(122) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座
法定代表人:江卉
联系人:万容
联系电话:18910325400
传真:010-89188000
客服电话:95118
个人业务:4000988511
企业业务:4000888816
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(123) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室
法定代表人:王翔
联系人:俞申莉
电话:021-65370077
传真:021-55085991
客户服务电话:021-65370077
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(124) 金惠家保险代理有限公司
注册地址:北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部
办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号A2106/2107
法定代表人:夏予柱
联系人:胡明哲
联系电话:028-62825297
传真:028-62825327
客服电话:400-8557333
公司网址:www.jhjhome.net
(125) 上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表人: 胡燕亮
联系人:李娟
联系电话:021-50810687
传真:021-58300279
客服电话:021-50810673
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(126) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址(公司地址): 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人:毛淮平
联系人:仲秋玥
电话:010-88066632
传真:010-63136184
客服电话:400-817-5666
公司网址:www.amcfortune.com
(127) 北京恒宇天泽投资管理有限公司
注册地址:北京延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋883室
办公地址:北京东城区雍和宫航星园8号楼六层
法定代表人:郭军爱
联系人:魏燕军
电话:400-188-8848
传真:010-56081694
客户服务电话:400-188-8848
公司网址:www.caifuyun.cn
(二)注册登记机构
名称:长盛基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D
办公地址:北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座21层
法定代表人:周兵
电话:(010)82019988
传真:(010)82255988
联系人:龚珉
(三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称:北京市信利律师事务所
注册地址:中国北京建国门内大街18号恒基中心一座609-611室
办公地址:中国北京建国门内大街18号恒基中心一座609-611室
法定代表人:江山
电话:(010)65186980
传真:(010)65186981
经办律师:谢思敏、阎建国
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
经办会计师:陈玲、张振波
联系人:张振波
五、基金的名称
本基金名称:长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金
六、基金的类型
基金类型:契约型开放式
七、基金的投资目标
选择具有创新能力和行业领先的上市公司,分享企业高速增长成果,在承担适度风险的基础上,追求基金资产的稳定增值。
八、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、现金、短期金融工具、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
待金融衍生产品推出后,本基金可以依照法律法规或监管机构的规定运用金融衍生产品进行风险管理。
本基金类别资产配置比例为:股票投资占基金资产的30%-80%,债券投资占基金资产的15%-65%,现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不少于5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。其中,权证投资占基金资产净值的0%-3%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
九、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金为混合型证券投资基金,类别资产配置具有一定的灵活性。本基金主要利用长盛资产配置评估体系确定资产配置比例,主要考虑如下因素:
(1)宏观经济因素
本基金对宏观经济形势变化趋势的考量,重点关注主要经济变量的变动趋势,这些变量包括但不限于通货膨胀率、GDP增长率、基础货币与货币供应量增长率、用电量与货运量增长率等指标。
(2)政策因素
本基金将根据宏观经济形势变化趋势研判宏观经济与产业政策的未来变化,重点关注财政政策、税收政策、信贷与货币政策、产业政策等的变化趋势。
(3)市场估值水平
本基金在对股市整体估值水平的纵向和横向比较分析的基础上,重点关注市场平均P/E、P/B、PEG等指标相对于长期均值水平的偏离度,研判股市相对风险度和市场变化趋势,据以调整类别资产配置比例。
2、股票投资策略
本基金采用“自下而上”和“自上而下”相结合、定性和定量相结合的分析方法,运用“长盛创新选股体系”和“长盛优势选股体系”,筛选备选股票。根据个股投资价值评分,结合行业形势研判,构建并调整股票组合。
“长盛创新选股体系”重点关注上市公司技术创新、产品创新以及营销模式与管理机制创新等。筛选创新企业,重点考量研究开发费用支出占销售收入的比重、技术进步贡献率、拥有专利数目、新产品与新业务开发及其运营情况、管理层与核心技术人员的激励机制等。
“长盛优势选股体系”重点考量公司产品或服务的市场占有率及其增长稳定性、销售收入增长稳定性、盈利增长稳定性和现金流增长稳定性等指标。
遵循“长盛创新选股体系”和“长盛优势选股体系”股票筛选原则和方法,本基金将根据上市公司创新度、领先度、绝对投资价值和相对投资价值评价,加权评定个股投资价值综合分值,据此确定个股投资比例。
其中,公司创新度评价主要考量研究开发费用支出占销售收入的比重、技术进步贡献率、拥有专利数目、新产品与新业务开发及其运营情况、管理层与核心技术人员的激励机制等指标;公司领先度评价重点考量公司产品或服务的市场占有率及其增长稳定性、销售收入增长稳定性、盈利增长稳定性和现金流增长稳定性等指标;公司绝对投资价值评价主要依据DCF模型估算股票内在价值,将(内在价值-股票价格)/股票价格作为表征股票绝对投资价值的指标;相对投资价值评价主要考量P/E、P/B、EV/EBITA、PEG等指标。
在公司创新度、领先度、绝对投资价值和相对投资价值评估并得到各指标评分的基础上,本基金采取主观赋权法,对各指标分别赋予35%、25%、20%和20%的权重,计算个股投资价值综合分值,据以确定备选股票池。
“自下而上”的股票筛选必须结合行业分析才能确定执行组合。本基金将根据不同行业景气度、上述筛选结果的行业集中度与个股集中度等指标优化个股投资比重。其中:行业景气度研判,重点考量行业生命周期及其在产业链中的地位、行业竞争优势、行业发展政策等因素;行业集中度和个股集中度的事前评估,目的在于防范行业和个股过度集中的风险,优化行业配置结构。
3、债券投资策略
本基金债券投资策略主要包括:久期策略、收益率曲线策略、类别选择策略和个券选择策略。
久期策略,是指根据基本价值、经济环境和市场风险评估,以及基金债券投资对风险收益的特定要求,确定债券组合的久期配置。
收益率曲线策略,是指在评估均衡收益率水平和均衡收益率曲线合理形态的基础上,通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比,评估不同剩余期限下的价值偏离程度,在满足既定的组合久期要求下,根据风险调整后的预期收益率大小进行配置。
类别选择策略,是指在国债、金融债、企业债和次级债等债券类别间的配置。债券类别间估值比较基于类别债券市场基本因素的数量化分析(包括利差波动、信用转变概率、流动性等数量分析),在遵循价格/内在价值原则下,根据类别资产间的利差合理性进行债券类别选择。
个券选择策略,是指通过自下而上的债券分析流程,鉴别出价值被市场误估的债券,择机投资低估债券,抛出高估债券。
在不同的时期,采用以上策略对组合收益和风险的贡献不尽相同,具体采用何种策略取决于债券组合允许的风险程度。
4、权证投资策略
本基金投资权证的原则是有利于基金资产增值和投资风险控制。具体投资策略是:
(1)考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素,估计权证合理价值。
(2)根据权证合理价值与其市场价格间的差幅即“估值差价(Value Price)”以及权证合理价值对定价参数的敏感性,结合标的股票合理价值考量,决策买入、持有或沽出权证。
5、资产支持证券投资策略
(1)本着风险可控和优化组合风险收益的原则,投资于资产支持证券产品;
(2)基金管理人综合考虑信用等级、行业分布、分散化投资及债券期限结构等因素,制定相应的资产支持证券投资计划;
(3)根据信用风险、利率风险和流动性风险变化、把握投资机会,积极调整投资策略。
十、基金的业绩比较标准
基金业绩比较基准=沪深300指数×65%+上证国债指数×35%
本基金为混合型基金,在综合比较目前市场上各主要指数的编制特点并考虑本基金股票组合的投资标的之后,选定沪深300指数作为本基金股票组合的业绩基准;债券组合的业绩基准则采用上证国债指数。
沪深300指数是沪深证券交易所联合发布的反映A股市场整体走势的成份股指数,由上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成,样本覆盖了沪深市场约六成的市值,具有良好的市场代表性。比较起来,该指数具有较好的权威性、市场代表性,用为衡量本基金业绩的基准,较为合适。
十一、基金的风险收益特征
本基金强调精选投资价值较大的创新领先企业,突出资产配置的灵活性和主动性,风险收益略低于股票型基金、高于债券型基金和平衡型基金。
十二、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人——中国银行股份有限公司根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金2018年第1季度报告,本报告中所列财务资料未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
■
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
■
(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
■
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
■
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
■
注:本基金本报告期末仅持有上述三只债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期内未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
本基金本报告期内未投资国债期货。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
(3)本期国债期货投资评价
本基金报告期内未进行国债期货投资。
11、投资组合报告附注
(1)依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,中国证券监督管理委员会山东监督局对王宜明违法买卖合力泰科技股份有限公司(以下简称合力泰)股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚所根据的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。经查明,王宜明存在以下违法事实:王宜明时任合力泰公司董事,2017年9月4日下午,利用本人账户交易“合力泰”股票,累计卖出1,848,100股,卖出均价11.42元,成交金额21,104,846元;累计买入62,378股,买入均价11.35元,成交金额707,990.3元。上述事实有上市公司公告、账户交易资料、电脑硬件信息、相关当事人询问笔录等证据为证。王宜明作为合力泰公司董事,2017年9月4日既有卖出“合力泰”股票,又有买入“合力泰”股票,违反《证券法》第四十七条的规定,构成《证券法》第一百九十五条规定的“上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,违反本法第四十七条规定买卖本公司股票的”行为。
综合当事人违法行为的事实、性质、情节以及危害后果,根据《证券法》第一百九十五条规定,我局作出如下决定:对王宜明给予警告,并处以六万元罚款。
本基金做出如下说明:此处罚主要是股东个人短线操作股票,和公司基本面和运营情况无直接关联,无特殊情况说明。今后,我们将继续加强与该公司的沟通,密切关注公司合规性以及企业的经营状况。
除上述事项外,本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查记录,无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
(2)声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内股票。
(3)其他资产构成
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(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有可转换债券(可交换债券)。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
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(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十三、基金的业绩
本基金成立以来的业绩如下:
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基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
十四、基金费用与税收
(一)与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);
4、基金合同生效以后的信息披露费用;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金合同生效以后的会计师费和律师费;
7、基金的资金汇划费用;
8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
(二)与基金运作有关的费用的费率、计提方法、计提标准、收取方式和使用方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3、本条第(一)款第3 至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。
(三)与基金销售有关的费用
本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中的相关规定。不同基金间转换的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。基金申购、赎回费和基金转换费由基金投资者承担,不列入基金财产。
(四)不列入基金费用的项目
本条第(一)款约定以外的其他费用,基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
(五)基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。
(六)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十五、 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金的招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
(一) 在“重要提示”中,更新了有关招募说明书内容截止日期的描述。
(二) 更新了“一、绪言”中的相关内容。
(三) 更新了“二、释义”中的相关内容。
(四) 更新了“三、基金管理人”中的相关内容。
(五) 更新了“四、基金托管人”中的相关内容。
(六) 更新了“五、相关服务机构”中的相关内容。
(七) 更新了“八、基金份额的申购与赎回”中的相关内容。
(八) 更新了“十、基金的投资”中的相关内容。
(九) 更新了“十一、基金的业绩”中的相关内容。
(十) 更新了“十四、基金资产的估值”中的相关内容。
(十一) 更新了“十八、基金的信息披露”中的相关内容。
(十二) 更新了“二十四、其他应披露事项”中的相关内容。
十六、 签署日期
本招募说明书(更新)于2018年6月26日签署。
长盛基金管理有限公司
2018年7月17日