富国目标齐利一年期纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（摘要）

（上接162版）

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二、 报告期末按行业分类的股票投资组合

注：本基金本报告期末未持有股票资产。

三、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

注：本基金本报告期末未持有股票资产。

四、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

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五、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

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六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

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七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。

八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

九、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（一） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

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注：本基金本报告期末未投资股指期货。

（二） 本基金投资股指期货的投资政策

本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。

十、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

（一） 本期国债期货投资政策

本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。

（二） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

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注：本基金本报告期末未投资国债期货。

（三） 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。

十一、 投资组合报告附注

（一） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

（二） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

本基金本报告期末未持有股票资产。

（三） 其他资产构成

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（四） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（五） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末未持有股票。

（六） 投资组合报告附注的其他文字描述部分。

因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

第十二部分 基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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注：1、截止日期为2018年6月30日。

2、本基金于2014年7月25日成立，建仓期6个月，从2014年7月25日起至2015年1月24日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

第十三部分 费用概览

一、 基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、基金的开户费用、账户维护费用；

9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金收取浮动年管理费，即本基金管理费的适用费率（m）是根据业绩考核周期内的基金份额净值增长率（R）的大小来决定的。

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（2）适用于第N个业绩考核周期的r为第N-1个开放期第一日前的倒数第三个工作日中国人民银行公布的一年期定期存款基准利率（若N=1，r为基金合同生效日中国人民银行公布的一年期定期存款基准利率）。

例：以“第九部分 基金份额的申购与赎回”中的举例说明，假设本基金合同于2014年5月7日（周三）生效，则本基金的第一个封闭期自2014年5月7日开始，至2015年5月5日（周二）结束。该封闭期的结束之日的下一个工作日（即开放期的第一日）为2015年5月6日（周三）。因此，本基金的第一个业绩考核周期自2014年5月7日开始，至2015年5月6日结束。

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本基金在封闭期内不计提管理费，而是在每个开放期第一日对管理费进行一次性计提。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。

本基金对非业绩考核周期的存续期不收取管理费，即在除了开放期第一日之外的每个开放期期间不收取管理费。

管理费的计算方法如下：

H＝E× m ÷365 ×第N个业绩考核周期实际天数

其中，

H为在第N个开放期第一日应计提的基金管理费

E为第N个开放期第一日的基金资产净值（未扣除管理费）

m为第N个开放期第一日适用的基金管理费率

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.2%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。

上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

三、 不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、基金合同生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、 基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

五、 与基金销售有关的费用

1、申购费用

本基金提供两种申购费用的支付模式：

1）前端收费模式

前端收费模式，即在申购时支付申购费用，费率按申购金额递减。

本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的前端申购费率。

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划以及企业年金养老金产品等，如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。

通过基金管理人的直销中心申购本基金基金份额的养老金客户前端申购费率见下表：

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其他投资者申购本基金基金份额前端申购费率见下表：

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2）后端收费模式

后端收费模式，即在赎回时才支付相应的申购费用，费率按基金份额的持有时间递减。后端收费模式目前仅适用于富国基金直销，如有变更，详见届时公告或更新的招募说明书。

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基金申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

2、赎回费率

本基金的赎回费率由基金管理人决定，对于持续持有期少于30日的投资人，本基金将收取赎回费，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，并全额计入基金财产。

本基金的赎回费率如下表：

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3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

4、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和赎回费率。

第十四部分 对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：

1、“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。

2、“第一部分 绪言”部分，更新了招募说明书的编制依据，增加了“《流动性风险管理规定》”。

3、“第二部分 释义”部分，增加了“《流动性风险管理规定》”、“流动性受限资产”、“摆动定价机制”等内容。

4、“第三部分 基金管理人”部分，对基金管理人信息进行了更新。

5、“第四部分 基金托管人”部分，对基金托管人信息进行了更新。

6、“第五部分 相关服务机构”部分，对相关服务机构信息进行了更新。

7、“第九部分 基金份额的申购与赎回”部分，根据《流动性风险管理规定》对申购与赎回的数量限制、赎回费用、赎回金额的计算、摆动定价机制的采用、拒绝或暂停申购的情形、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形、巨额赎回的处理方式等内容进行了更新。

8、“第十部分 基金的投资”部分，根据《流动性风险管理规定》对投资范围、投资限制等内容进行了更新，并更新了基金投资组合报告，内容截止至2018年6月30日。

9、“第十一部分 基金的业绩”部分，对基金业绩表现数据及历史走势图进行了更新，内容截止至2018年6月30日。

10、“第十三部分 基金资产的估值”部分，根据《流动性风险管理规定》增加关于摆动定价机制的内容，并对暂停估值的情形进行了更新。

11、“第十七部分 基金的信息披露”部分，根据《流动性风险管理规定》对基金定期报告、临时报告的内容进行了更新。

12、“第二十一部分 基金托管协议的内容摘要”部分，根据修订后的基金托管协议对《流动性风险管理规定》相关的内容进行了更新。

13、“第二十三部分 其他应披露事项”部分，对本报告期内的其他应披露事项进行了更新。

富国基金管理有限公司

2018年08月25日