亿晶光电科技股份有限公司

公司代码：600537     公司简称：亿晶光电

2018年半年度报告摘要

一 重要提示

1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 未出席董事情况

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4 本半年度报告未经审计。

5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

二 公司基本情况

2.1 公司简介

■

■

2.2 公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3 前十名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6 未到期及逾期未兑付公司债情况

□适用√不适用

三 经营情况讨论与分析

3.1 经营情况的讨论与分析

报告期内，我国光伏产业规模保持稳定发展，光伏发电新增装机量与去年同期基本持平。从政策层面看，国家支持光伏发展的方向未变、决心未动摇。但近期发布的政策有控制市场过热、加快补贴退坡的意向。

2018年5月31日，国家发改委、财政部和国家能源局联合下发《关于2018年光伏发电有关事项的通知》（行业俗称"531新政"），明确表示暂不安排2018年普通光伏电站建设规模、确定全年10GW的分布式光伏项目指标规模，并对5月31日之后新投运的光伏电站标杆上网电价每千瓦时统一降低0.05元。"531新政"的发布在光伏行业内引起不小的震动。虽然长远来看，新政的落实将进一步加快政府补贴的退出、加速平价上网进程，促使光伏企业提高核心竞争力。但短期而言，光伏企业承受了较大的经营压力，盈利形势严峻。据中国光伏行业协会统计，"531新政"后，国内超过10家硅料厂开始停产检修,以此控制产能。硅片、电池片、组件的市场价格在6月份也出现了快速下降，各大预测机构纷纷下调了国内全年新增装机规模。下半年，产能扩张与市场需求暴跌之间的矛盾将愈加突出，行业竞争愈演愈烈，中小企业生存环境堪忧。

报告期内，面对突变的行业政策以及严峻的市场环境，公司董事会努力克服困难，坚定发展信心、着眼长远发展，更加重视技术进步、产业升级，以优良的产品质量、服务质量助推市场开拓，多措并举、稳扎稳打，保证了企业生产经营的平稳运行，在严酷的行业形势下仍实现了盈利。

报告期内，主要开展了以下几方面工作：

（一）以技术创新推动光伏行业技术进步、产业升级

以创新驱动可持续发展是公司秉承的发展理念。尤其在政府补贴加速退场、平价上网迫在眉睫的大背景下，持续的技术创新才能推动产品效率提升、成本下降。报告期内，公司着力于产线各环节技术研发及成果转化工作，并取得阶段性成果。

在硅片切割方面，公司已具备成熟可靠的金刚线切割技术，同时持续开展金刚线切割薄片化技术、金刚线冷却液回收利用技术研发，为公司后续发展储备动力；单多晶高效电池的技术提升重点在于背面保护层、正反面浆料的优化以及部分工艺过程的优化。 CVD端通过卡点与酸洗工艺改进，有效降低返工比率约0.2%，网印端通过新一代高效单晶浆料的导入有效提升电池效率0.05%-0.1%，在扩散、退火等工艺上，通过缩短时间使得产能进一步提升。此外，选择性发射极(SE)技术的开发，于2018年上半年取得长足进步，可增加电池效率0.2%-0.3%；组件可量产275-290W功率的高效多晶组件（60片）和300W-310W功率的高效单晶组件（60片）。搭配半片技术，72片高效单晶组件量产可达到380W。

知识产权方面，截至2018年6月30日，公司拥有专利288项，其中发明专利90项；2018年新申报专利43项，其中发明专利19项。

强大的研发能力、前瞻性的技术储备为产品品质、市场拓展保驾护航，也为公司未来发展创造了有利条件。

（二）坚持高质量发展，以优良的产能质量、产品质量、电站质量推动公司可持续发展

公司在生产投入、电站经营方面一直坚持质的提升而非量的竞赛，稳扎稳打、步步为营。

近几年，公司未对外盲目扩张产能，而是通过对原有生产线持续的技术改造及设备升级，逐步淘汰落后产能、释放优质产能。目前，PERC电池产能占公司电池总产能的100%，双面双玻组件产能达1.2GW。

产品品质方面，目前公司单晶高效电池最高转化效率可达22.4%，多晶高效电池最高转换效率可达20.2%。产品拥有国内外多个知名认证中心的质量认证，有较高的品牌美誉度，能满足领跑者计划、超级领跑者计划及海外不同市场、不同应用场景需求。

报告期内，公司生产的高效单晶双面双玻组件（Janus II）顺利通过德国权威认证机构VED的2倍PID测试，成为行业首家获得P型双面双玻组件2倍PID证书的企业。

高质量的发展理念还体现在公司电站建设及运营领域。目前公司通过下属子公司拥有且运维合计约190.6MW光伏电站，对于每个电站项目的开发、建设及运维，公司都全程把控、监督，确保项目建设质量及发电效率。此外，所有项目均位于东部电力需求较大的地区，避免了弃光限电现象的发生。2018年上半年，公司光伏电站共计发电约7853万千瓦时。新开发的"金坛区直溪镇三期40.4MW鱼塘水面光伏电站"已于2018年6月份顺利并网发电。

（三）抢占国内市场，布局海外新兴市场

公司拥有一批在光伏行业从业多年的销售精英，团队稳定、向心力良好。凭借其专业的沟通、谈判技巧、超强的服务意识，与客户建立了良好的合作关系，在光伏产业供需矛盾突出、市场竞争白热化阶段，仍能顶住压力，取得一定的销售成绩。2018年7月，国内销售部成功中标国家电投第三批领跑基地组件项目，共计中标511MW，为公司后续发展增加了保障。国际销售部在巩固欧洲、日本等传统市场的同时，在部分新兴市场如墨西哥、阿根廷、新西兰等也实现了销售突破，销售范围涉及到19个国家。

报告期内，公司组件出货量687MW（含自建40.4MW电站），出货总量较上年同期下降约22.98%；实现营业收入155,844.26万元，较上年同期减少34.87%；归属于上市公司股东的净利润1,713.92万元，较上年同期减少42%。业绩下滑的主要原因是市场竞争加剧，组件产品的销售毛利率同期有所下降。

3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

□适用 √不适用

3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

□适用 √不适用

证券代码：600537 证券简称：亿晶光电 公告编号：2018-045

亿晶光电科技股份有限公司

第六届董事会第八次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

亿晶光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第八次会议的通知，于2018年8月14日以电话及电子邮件的方式发出。该次会议于2018年8月24日在常州亿晶光电科技有限公司会议室召开，会议应出席董事9人，实到8人，独立董事刘平春先生因工作原因，未能出席本次会议，委托独立董事陈文化先生代为出席并行使表决权。会议由董事长荀耀先生主持，公司监事会成员及其他高级管理人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》有关规定，会议合法有效。

会议审议并通过了如下决议：

一、审议通过了《公司2018年半年度报告及摘要》。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

公司2018年半年度报告及摘要全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

二、审议通过了《关于为全资子公司提供担保的议案》，并同意将此议案提交公司2018年第三次临时股东大会审议。

会议同意为全资子公司常州亿晶光电科技有限公司向中信银行股份有限公司常州分行申请总额不超过人民币3亿元（含）的授信额度、向中国建设银行股份有限公司金坛支行申请总额不超过人民币4.5亿元（含）的授信额度提供不可撤销的连带责任担保，担保金额共计人民币7.5亿元。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

有关本次担保的具体内容，详见公司同日披露的《关于为全资子公司提供担保的公告》。

三、审议通过了《关于提请召开2018年第三次临时股东大会的议案》。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

有关召开公司2018年第三次临时股东大会的具体内容，详见公司同日披露的《关于召开公司2018年第三次临时股东大会的通知》。

特此公告。

亿晶光电科技股份有限公司

董事会

2018年8月28日

证券代码：600537 证券简称：亿晶光电 公告编号：2018-046

亿晶光电科技股份有限公司

关于为全资子公司提供担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

●被担保人名称：常州亿晶光电科技有限公司

●本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额共计人民币7.5亿元。除本次董事会审议的担保金额外，截至本公告日，公司已实际为其提供担保的金额为人民币5.10亿元。

● 本次担保无反担保。

●对外担保逾期的累计数量：无

一、担保情况概述

为满足生产和发展的需要，亿晶光电科技股份有限公司（以下简称“公司”） 之全资子公司常州亿晶光电科技有限公司（以下简称“常州亿晶”）拟向中信银行股份有限公司常州分行申请总额不超过人民币3亿元（含）的授信额度、向中国建设银行股份有限公司金坛支行申请总额不超过人民币4.5亿元（含）的授信额度，公司将为上述授信提供不可撤销的连带责任担保，担保金额共计人民币7.5亿元。

2018年8月24日，公司第六届董事会第八次会议以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了为全资子公司提供担保的事项。根据中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号文）的规定，该担保事项尚需提交股东大会审议。

二、被担保人基本情况

1、被担保人名称：常州亿晶光电科技有限公司

2、注册地点：常州市金坛区尧塘镇金武路18号

3、法定代表人：荀建华

4、注册资本：152103万元整

5、经营范围：单晶硅（单晶硅棒、单晶硅片）、多晶硅、石英制品、太能电池片及组件的研发生产；单晶炉、电控设备的生产，蓝宝石晶体、晶锭、晶棒、晶片的生产、加工。销售自产产品；太阳能光伏发电系统，太阳能、风能、柴油发电互补发电系统工程的设计、安装、施工承包、转包项目；相关设备的研发和国内批发业务及其配套服务；太阳能发电、销售自产产品；国内采购光伏材料的出口业务（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理商品的，按国家有关规定办理申请）；水产品养殖、销售；产品质量检测、技术咨询、技术服务；普通货运。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

6、被担保人最近一年又一期的财务数据：

单位：人民币 万元

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三、担保协议的主要内容

1、公司拟与中信银行股份有限公司常州分行签订最高额保证合同，为常州亿晶与中信银行股份有限公司常州分行自公司股东大会审议通过该担保事项之日起，一年内（具体日期以合同签署日期为准）所签署的合同而产生的债务在不超过人民币3亿元的范围内提供最高额保证担保。

2、公司拟与中国建设银行股份有限公司金坛支行签订最高额保证合同，为常州亿晶与中国建设银行股份有限公司金坛支行自公司股东大会审议通过该担保事项之日起，一年内（具体日期以合同签署日期为准）所签署的合同而产生的债务本金在不超过人民币4.5亿元的范围内提供最高额保证担保。

四、董事会及独立董事意见

公司董事会认为：公司为常州亿晶提供担保的财务风险处于公司可控的范围之内，不存在与中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）、《公司章程》以及公司《对外担保管理制度》等有关规定相违背的情况。此次担保有利于下属子公司筹措资金、拓展市场、开展业务，符合公司整体利益。

独立董事认为：公司为全资子公司提供担保，是为了满足常州亿晶的生产和发展需要，本次担保的对象为合并报表范围内的子公司，公司能有效地控制和防范风险。上述担保符合《关于规范上市公司对外担保行为的通知》以及《关于执行证监发[2005]120号文有关问题的说明》等相关规定和公司《对外担保管理制度》对于担保审批权限的规定，其决策程序合法、有效。综上，同意公司本次为全资子公司提供担保。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告日，公司对外担保均为公司或全资子公司对全资子公司或全资孙公司的担保，担保总额为人民币19.67亿元（包括本次公司拟对常州亿晶提供的共计人民币7.5亿元担保），占公司最近一期经审计净资产的54.68%。公司无逾期担保情况。

六、备查文件

1、公司第六届董事会第八次会议决议；

2、公司独立董事关于公司为全资子公司提供担保的独立意见；

3、被担保人营业执照复印件。

特此公告。

亿晶光电科技股份有限公司

董事会

2018年8月28日

证券代码：600537 证券简称：亿晶光电 公告编号：2018-047

亿晶光电科技股份有限公司

关于召开2018年

第三次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2018年9月12日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2018年第三次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2018年9月12日 13点30 分

召开地点：常州亿晶光电科技有限公司会议室（江苏省常州市金坛区金武路18号）

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2018年9月12日

至2018年9月12日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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(一) 各议案已披露的时间和披露媒体

提交本次股东大会的议案1已经公司第六届董事会第八次会议审议通过，具体内容分别详见公司于2018年8月28日在上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上发布的相关公告。

(二) 特别决议议案：无

(三) 对中小投资者单独计票的议案：1

(四) 涉及关联股东回避表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第三次投票结果为准。

(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

（一） 登记方法：个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和股东帐户卡；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书、营业执照复印件和股东帐户卡。异地股东可用信函或传真方式登记并写清联系电话（授权委托书格式详见附件）。

（二） 会议登记时间：2018年9月10日—9月11日上午9：00-11：30、下午14：00-17：00

（三） 登记地点：江苏省常州市金坛区金武路18号公司证券部

六、 其他事项

（一） 出席现场会议人员请于会议开始前半小时内到达会议地点。

（二） 现场会议会期半天，参会股东交通和食宿费用自理。

（三） 联系方式

联系地址：江苏省常州市金坛区金武路18号亿晶光电科技股份有限公司证券部（邮编：213213）

联系电话：0519-82585558

特此公告。

亿晶光电科技股份有限公司董事会

2018年8月28日

附件1：授权委托书

● 报备文件

公司第六届董事会第八次会议决议

附件1：授权委托书

授权委托书

亿晶光电科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2018年9月12日召开的贵公司2018年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人持优先股数：        

委托人股东帐户号

■

委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：   年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600537 证券简称：亿晶光电 公告编号：2018-048

亿晶光电科技股份有限公司

关于股东增持公司股份计划的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●亿晶光电科技股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”）股东深圳市勤诚达投资管理有限公司计划自本公告披露之日起6个月内增持公司股份，累积增持比例不超过公司已发行股份总数的3%。

●本次增持不设价格区间，将根据公司股票价格波动情况，逐步实施增持计划。

●本次股份增持计划实施可能存在增持股份所需资金未能到位或资本市场情况发生变化等导致增持计划无法实施的风险因素。

2018年8月27日，公司收到公司股东深圳市勤诚达投资管理有限公司出具的关于增持公司股份计划的告知函，现将有关事项公告如下：

一、增持主体的基本情况

1、股东名称：深圳市勤诚达投资管理有限公司（以下简称“勤诚达投资”）。

2、股东持股情况：截至2018年8月27日，勤诚达投资持有公司103,432,352股股份，占公司总股本8.79%。同时，根据勤诚达投资与公司实际控制人荀建华先生签署的股权转让协议，勤诚达投资还将受让荀建华先生持有的公司145,983,862股股份，占上市公司总股本的12.41%。

3、前次增次计划完成情况：2018年2月13日，公司发布了《关于股东增持公司股份计划的公告》（公告编号：2018-011），公司股东勤诚达投资计划自2018年2月13日起6个月内增持公司股份，累积增持公司股份金额不低于2,000万元人民币，不高于10,000万元人民币；累积增持比例不超过公司已发行股份总数的2%。截至2018年8月8日，勤诚达投资已完成该增持计划，详见公司于2018年8月8日发布的《关于股东增持公司股份实施结果的公告》（公告编号：2018-043）。

二、本次增持计划的主要内容

1、本次拟增持股份的目的：基于对公司长期投资价值的认可和公司未来发展的信心，同时提升投资者信心，维护中小投资者利益。

2、本次拟增持股份的种类：无限售流通股A股。

3、本次拟增持股份的数量或金额：增持公司股份金额不低于2,000万元人民币，不高于10,000万元人民币；累积增持比例不超过公司已发行股份总数的3%。

4、本次拟增持股份的价格：本次增持不设价格区间，将根据公司股票价格波动情况，逐步实施增持计划。

5、本次增持股份计划的实施期限：自本公告披露之日起6个月内。增持计划实施期间，若公司股票因筹划重大事项连续停牌10个交易日以上，增持计划将在股票复牌后顺延实施并及时披露。

6、本次拟增持股份的资金安排：勤诚达投资自筹或自有资金。

三、增持计划实施的不确定性风险

本次股份增持计划实施可能存在增持股份所需资金未能到位或资本市场情况发生变化等导致增持计划无法实施的风险因素。如增持计划实施过程中出现上述风险情形，勤诚达投资将及时披露。

四、其他说明

1、本次增持行为不会导致公司股权分布不具备上市条件。

2、增持计划实施期间，公司发生派发红利、送红股、转增股本、增发新股或配股等股本除权、除息事项的，勤诚达投资将根据股本变动，对增持计划进行相应调整并及时披露。

3、公司将督促勤诚达投资在实施增持计划过程中，严格遵守中国证监会、上海证券交易所关于上市公司权益变动及股票买卖敏感期的相关规定。

敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

特此公告。

亿晶光电科技股份有限公司

董事会

2018年8月28日