东北证券股份有限公司
2018年第一次临时股东大会
决议公告
股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2018-042
东北证券股份有限公司
2018年第一次临时股东大会
决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1．本次会议无否决或修改议案的情况；
2．本次会议无新议案提交表决；
3. 本次会议不涉及变更前次股东大会决议。
一、会议召开和出席情况
1．会议召开时间：
（1）现场会议召开时间：2018年9月20日14：30时；
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2018年9月20日上午9：30—11：30，下午13：00—15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的时间为2018年9月19日15：00至2018年9月20日15：00期间的任意时间；
2. 现场会议召开地点：公司3楼会议室；
3．会议召开方式：采用现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式；
4．会议召集人：公司董事会（2018年9月1日和2018年9月19日，公司董事会在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网分别刊登了《东北证券股份有限公司关于召开2018年第一次临时股东大会的通知》和《东北证券股份有限公司关于召开2018年第一次临时股东大会的提示性公告》）；
5．会议主持人：公司董事长李福春先生；
6．本次会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的规定；
7. 会议出席情况：
（1）参加现场会议及网络投票的股东及股东代理人合计13人，代表股份数 1,000,500,204股，占公司总股份数的42.7482%。其中参加现场会议的股东及股东代理人共有4人，代表股份数1,000,189,284股，占公司总股份数的42.7349%；参加网络投票的股东及股东代理人共有9人，代表股份数310,920股，占公司总股份数的0.0133%。
（2）公司部分董事、监事、高级管理人员以及公司聘请的律师列席了本次股东大会。
二、议案审议表决情况
本次股东大会通过现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式审议并通过了以下议案：
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三、中小投资者表决情况
中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）表决情况如下：
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四、律师出具的法律意见
1．律师事务所名称：北京德恒律师事务所
2．律师姓名：杨继红、郭晓辉
3．结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格及召集人资格、会议表决程序及表决结果等均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，表决结果合法有效。
五、备查文件
1. 东北证券股份有限公司2018年第一次临时股东大会决议。
2. 北京德恒律师事务所关于东北证券股份有限公司2018年第一次临时股东大会法律意见。
特此公告。
东北证券股份有限公司
二○一八年九月二十一日
证券代码:000686 证券简称:东北证券 公告编号:2018-043
东北证券股份有限公司
第九届董事会2018年第五次
临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1.公司于2018年9月18日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第九届董事会2018年第五次临时会议的通知》。
2.东北证券股份有限公司第九届董事会2018年第五次临时会议于2018年9月20日在公司三楼会议室召开。
3.会议应出席董事（含独立董事）13人，现场出席董事13人，有7名董事书面授权委托其他董事代为出席会议，其中：董事崔伟、邰戈委托董事长李福春代为出席并代为行使表决权；董事宋尚龙、刘树森委托董事孙晓峰代为出席并代为行使表决权；董事崔学斌委托副董事长何俊岩代为出席并代为行使表决权；独立董事龙虹委托独立董事杜婕代为出席并代为行使表决权；独立董事贺强委托独立董事宋白代为出席并代为行使表决权。
4.会议由公司董事长李福春先生主持，公司4名监事、2名高管列席了会议。
5.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
会议以记名投票的方式审议并通过了《关于成都龙腾东路证券营业部和长沙芙蓉中路证券营业部升级为区域分公司的议案》
公司董事会同意公司将成都龙腾东路证券营业部升级为四川分公司，将长沙芙蓉中路证券营业部升级为湖南分公司，同时授权公司经营层按照监管规定具体办理营业部升级为分公司的相关事宜。
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
三、备查文件
经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。
特此公告。
东北证券股份有限公司董事会
二○一八年九月二十一日
