上海现代制药股份有限公司

公司代码：600420 公司简称：现代制药

2018年第三季度报告

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人 周斌 、主管会计工作负责人 李昊 及会计机构负责人（会计主管人员） 程晓瑜 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

1、基本/稀释每股收益的说明：公司于2017年11月无偿回购并注销股份691,496股，于2018年7月无偿回购并注销股份53,540,562股，本报告期及上年同期基本/稀释每股收益均按照会计准则要求加权计算得出。

2、经营活动产生的现金流量净额变动幅度较大的说明：①公司持续加强应收账款信用管理和销售回款考核，销售回款率持续提升；②公司多渠道加强运营周期管控，错配收付款账期，达到增加经营活动净现金流和降低综合资金成本的管控目标。

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

■

■

■

■

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

单位：元

■

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

1、公司拟公开发行可转换公司债券事项进展

2017年12月11日，公司召开第六届董事会第八次（临时）会议，审议通过公司拟公开发行可转换公司债券预案等有关议案，拟发行的可转债总额不超过20.35亿元人民币，用于公司浦东新型制剂产业战略升级项目、国药威奇达资源综合利用项目、威奇达中抗青霉素绿色产业链升级项目及偿还银行贷款。2018年5月25日，公司收到国务院国有资产监督管理委员会批复，公司随后立即召开2018年第二次临时股东大会，审议通过公司拟公开发行可转换公司债券有关议案。

2018年5月31日、6月25日公司分别召开第六届董事会第十三次（临时）会议、第十四次（临时）会议，对公开发行可转换公司债券预案、前次募集资金使用情况报告等有关内容进行修订。2018年6月29日，公司向中国证监会提交了本次公开发行可转换公司债券的申请文件，并于7月5日获得中国证监会受理。2018年8月13日，公司收到中国证监会出具的《行政许可项目审查一次反馈意见通知书》，并按要求于2018年9月1日披露了反馈意见的回复公告。

结合当前监管政策和公司实际情况，公司分别于2018年9月11日、9月26日召开第六届董事会第十七次（临时）会议、第十八次（临时）会议，对公开发行可转换公司债券预案等有关议案进行修订，主要调整事项为发行规模由不超过20.205亿元（含20.205亿元）调减为不超过16.1594亿元（含16.1594亿元），偿还银行借款拟投入募集资金由59,850.00万元调减至19,394.00万元，其余方案内容不变,。以上事项详见公司披露在上海证券交易所网站的有关公告。

公司本次公开发行可转换公司债券事项尚需获得中国证监会核准，公司将根据中国证监会审核进展情况及时履行信息披露义务。

2、《公司章程》修订事项

公司分别于2018年8月15日及2018年9月6日召开第六届董事会第十六次会议和第三次临时股东大会，审议通过《关于修改〈公司章程〉的议案》。本次公司章程修订主要为贯彻落实《中共中央组织部、国务院国资委党委关于扎实推动国有企业党建工作要求写入公司章程的通知》（组通字 [2017] 11号）、国资委党委《关于将中央企业党建工作要求纳入公司章程有关事项的通知》（国资党办组织 [2016] 38号）、《关于加快推进中央企业党建工作总体要求纳入公司章程有关事项的通知》（国资党委党建 [2017] 1号）等文件的要求，对《公司章程》中有关党建工作进行了补充完善。

以上事项详见公司于2018年8月17日及9月7日披露在上海证券交易所网站的有关公告。

3、放弃国药集团中联药业有限公司股权转让优先受让权及增资优先认购权事项进展

公司于2018年7月20日召开第六届董事会第十五次（临时）会议，审议通过了《关于放弃控股子公司股权转让优先受让权及增资优先认购权暨关联交易的议案》。公司将放弃对控股子公司国药集团中联药业有限公司（以下简称“国药中联”）股权转让的优先受让权及新增注册资本的优先认购权。本次股权转让及增资完成后，公司对国药中联的持股比例由96.94737%下降至47.84653%。

截至2018年9月底，上述交易已完成，国药中联已经武汉市工商行政管理局正式核准完成工商变更登记。国药中联自2018年10月起不再纳入公司合并报告范围。

以上事项详见公司于2018年7月21日及10月9日披露在上海证券交易所网站的有关公告。

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 上海现代制药股份有限公司

法定代表人 周斌

日期 2018年10月25日