东北证券股份有限公司
§1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2本报告经公司第九届董事会第八次会议审议通过，公司13名董事中，实际出席会议的董事13名。
1.3公司2018年第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4公司董事长李福春先生、主管会计工作负责人王天文先生及会计机构负责人刘雪山先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
§2公司基本情况
2.1主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
■
截止披露前一交易日的公司总股本：
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非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
√ 适用 □ 不适用
■
2.2报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
2.2.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
■
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
2.2.2公司优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
§3 重要事项
3.1报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
■
3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
3.2.1营业网点变更情况
（1）营业网点新设情况
2018年5月30日，公司取得中国证监会吉林监管局《关于核准东北证券股份有限公司设立13家分支机构的批复》（吉证监许字[2018]3号），同意公司在甘肃省兰州市、贵州省贵阳市、海南省海口市、新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市、北京市各设立1家分公司；在浙江省台州市、浙江省温州市、浙江省杭州市、福建省莆田市、福建省福清市、江苏省无锡市、广东省珠海市、上海市各设立1家证券营业部。报告期内，上述营业网点已全部开业，运营正常。新设营业网点情况详见下表：
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（2）营业网点迁址情况
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（3）营业网点升级情况
公司将深圳南山证券营业部升级为深圳科技园分公司，已于2018年7月13日办理完毕营业执照和许可证，并于2018年7月31日正式迁址至深圳市南山区粤海街道高新南九道10号生态园三区10栋裙楼02层08号。
3.2.2高管人员变动情况
2018年7月30日，公司召开第九届董事会2018年第三次临时会议，聘任王天文先生、李雪飞先生担任公司副总裁，任期自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。
3.2.3短期融资券发行情况
根据公司2015年1月15日召开的2015年第一次临时股东大会授权，以及《中国人民银行关于核定东北证券股份有限公司短期融资券最高待偿还余额的通知》（银发[2017]231号）的批复，2018年7月11日，公司完成2018年第五期短期融资券发行工作，发行规模20亿元，期限91天，发行利率为3.69%。具体情况详见公司于2018年7月11日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于2018年第五期短期融资券发行结果的公告》（2018-032）。
3.2.4短期公司债券发行情况
根据公司2017年10月17日召开的2017年第二次临时股东大会授权，以及深圳证券交易所《关于东北证券股份有限公司2018年证券公司短期公司债券符合深交所转让条件的无异议函》（深证函[2017]695号）的批复，2018年8月13日，公司完成2018年第一期短期公司债券发行工作，发行规模15亿元，期限365天，发行利率为4.48%。
3.2.5期后事项
（1）2015年面向合格投资者公开发行公司债券回售申报情况
根据《东北证券股份有限公司2015年面向合格投资者公开发行公司债券募集说明书》设定的回售选择权，2018年10月17日，公司完成“15东北债”债券持有人回售申报工作，回售部分债券享有2017年11月23日至2018年11月22日期间的利息，票面利率为4.00%，本次回售数量为10,200张，回售金额为1,020,000.00元（不含利息），剩余托管量为17,989,800张。具体情况详见公司于2018年10月18日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于“15 东北债”债券持有人回售申报情况的公告》（2018-053）。
（2）公开发行公司债券发行情况
根据公司2017年10月17日召开的2017年第二次临时股东大会授权，以及中国证监会下发的《关于核准东北证券股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可[2018]1299号），2018年10月19日，公司完成2018年面向合格投资者公开发行公司债券发行工作，发行规模为25亿元，期限为3年，票面利率为4.50%。具体情况详见公司于2018年10月20日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券发行结果公告》（2018-054）。
（3）短期融资券发行情况
根据公司2015年1月15日召开的2015年第一次临时股东大会授权，以及《中国人民银行关于核定东北证券股份有限公司短期融资券最高待偿还余额的通知》（银发[2017]231号）的批复，2018年10月22日，公司完成2018年第六期短期融资券发行工作，发行规模20亿元，期限88天，发行利率为3.36%。具体情况详见公司于2018年10月23日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于2018年第六期短期融资券发行结果的公告》（2018-055）。
3.3公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
3.4对2018年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
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3.6委托理财
□ 适用 √ 不适用
3.7衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.8报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
■
3.9违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
3.10控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
东北证券股份有限公司董事会
董事长：李福春
二〇一八年十月二十九日
股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2018-057
东北证券股份有限公司
第九届董事会第八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1.公司于2018年10月19日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第九届董事会第八次会议的通知》。
2.东北证券股份有限公司第九届董事会第八次会议于2018年10月29日以通讯表决的方式召开。
3.会议应出席董事（含独立董事）13人，实际参加表决的董事13人。
4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、会议审议通过以下议案
1.审议通过了《公司2018年第三季度报告》
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
2.审议通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司行政办公管理制度〉的议案》
根据公司组织架构调整及部门名称和职责变化情况，公司董事会同意对《公司行政办公管理制度》进行修订。
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
3.审议通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司融资融券业务管理制度〉的议案》
为落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》关于“明确内控部门职责划分”的要求，结合公司组织架构调整及部门名称和职责变化情况，公司董事会同意对《公司融资融券业务管理制度》相关条款进行修订。
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
4.审议通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司信息技术管理制度〉的议案》
根据公司组织架构调整及部门名称和职责变化情况，结合公司信息技术部的实际工作情况，公司董事会同意对《公司信息技术管理制度》相关条款进行修订。
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
5.审议通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司投资、担保、融资管理制度〉的议案》
根据公司组织架构调整及部门名称和职责变化情况，公司董事会同意对《公司投资、担保、融资管理制度》相关条款进行修订。
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
6.审议通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司社会责任制度〉的议案》
根据公司组织架构调整及部门名称和职责变化情况，公司董事会同意对《公司社会责任制度》相关条款进行修订。
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
7.审议通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司证券自营业务管理制度〉的议案》
根据公司组织架构调整及部门名称和职责变化情况，公司董事会同意对《公司证券自营业务管理制度》相关条款进行修订。
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
8.审议通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司证券投资咨询业务管理制度〉的议案》
根据公司组织架构调整及部门名称和职责变化情况，公司董事会同意对《公司证券投资咨询业务管理制度》相关条款进行修订。
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
9.审议通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司股指期货自营投资业务管理制度〉的议案》
根据公司组织架构调整及部门名称和职责变化情况，公司董事会同意对《公司股指期货自营投资业务管理制度》相关条款进行修订。
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
10.审议通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司证券经纪业务管理制度〉的议案》
为满足公司经纪业务发展需要，公司董事会同意对《公司证券经纪业务管理制度》相关条款进行修订。
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
11.审议通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司内部稽核审计制度〉的议案》
为落实监管机构要求，结合公司稽核审计工作职责调整情况，公司董事会同意对《公司内部稽核审计制度》相关条款进行修订。
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
三、备查文件
1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。
2.《东北证券股份有限公司2018年第三季度报告全文》、《东北证券股份有限公司行政办公管理制度及其他相关制度修订对照表》与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
3.深交所要求的其他文件。
特此公告。
东北证券股份有限公司董事会
二○一八年十月三十日
股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2018-058
2018年第三季度报告
