顾家家居股份有限公司
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人顾江生、主管会计工作负责人刘春新及会计机构负责人（会计主管人员）刘长船保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：元 币种：人民币
■
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
■
2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表变动情况及原因：
■
利润表变动情况及原因：
■
现金流量表变动情况及原因：
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3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1）嘉兴王江泾年产80万标准套软体家具项目（一期）
公司于2017年3月17日召开第二届董事会第十六次会议，于2017年4月14日召开2016年年度股东大会审议通过了《关于投资设立嘉兴顾家智能家居有限公司及实施嘉兴王江泾年产80万标准套软体家具产品项目第一期投资计划暨对外投资的议案》，嘉兴王江泾年产80万标准套软体家具产品项目第一期投资计划（以下简称“本项目”）拟投入金额人民币138,107.93万元，其中109,731.09万元人民币资金拟通过公开发行A股可转换公司债券募集（顾家家居公开发行A股可转换公司债券已经公司2017年6月27日召开的第二届董事会第十九次会议，以及公司2017年7月14日召开的2017年第一次临时股东大会审议通过，修改可转换公司债券发行规模也已经公司2017年11月10日召开的第二届董事会第二十五次会议审议通过），剩余资金由自有资金或通过其他融资方式解决。
本项目拟在浙江省嘉兴市秀洲区王江泾镇建设软体家具的生产基地，包括新建生产车间、检测车间、仓库、配套工程设施及购置生产设备等。本项目用地约270亩，已于2017年9月开工建设，预计于2021年底前达纲，达纲时预计实现年产能60万标准套软体家具，实现年营业收入28.80亿元。
截止本报告期末，本项目主体结构工程已基本施工完成，装饰装修工程已完成近90%。同时，可转债已于2018年9月12日发行，募集资金人民币109,731.00万元，并于2018年10月9日上市流通。
2）华中（黄冈）基地年产60万标准套软体及400万方定制家居产品项目
公司于2018年1月30日召开第三届董事会第二次会议，于2018年3月5日召开2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于投资建设华中（黄冈）基地项目的议案》，拟使用自筹资金不超过15.1亿元人民币投资建设“华中（黄冈）基地年产60万标准套软体及400万方定制家居产品项目”（以下简称“华中（黄冈）基地项目”）。
华中（黄冈）基地项目拟在湖北省武汉经济开发区黄冈产业园区建设软体家具、定制家具的生产基地，包括新建生产车间、检测车间、仓库、配套工程设施及购置生产设备等。项目用地约500亩，预计于2018年7月底前开工，2019年年底前竣工并投产，在2022年底前达纲，达纲时预计实现年产能60万标准套软体家具及400万方定制家居产品，实现年营业收入约30亿元。
截止本报告期末，华中（黄冈）基地项目已初步完成桩基工程，进入主体结构工程施工阶段。
3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称:顾家家居股份有限公司
法定代表人:顾江生
日期:2018年10月29日
证券代码：603816 证券简称：顾家家居 公告编号：2018-113
顾家家居股份有限公司
第三届董事会第二十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
顾家家居股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年10月29日以通讯表决方式召开了第三届董事会第二十一次会议。公司于2018年10月24日以电子邮件等方式向公司全体董事发出了召开第三届董事会第二十一次会议的通知以及会议相关材料等。会议应参加表决董事5名，实际参加表决董事5名。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
会议审议并通过了如下议案：
1、审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》；
审议结果：赞成5名，反对0名，弃权0名。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定法披媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》刊登的《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告》。
2、审议通过《顾家家居2018年第三季度报告》；
审议结果：赞成5名，反对0名，弃权0名。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登的《顾家家居2018年第三季度报告》。
特此公告。
顾家家居股份有限公司董事会
2018年10月30日
证券代码：603816 证券简称：顾家家居 公告编号：2018-114
顾家家居股份有限公司
第三届监事会第十次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
顾家家居股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年10月29日以通讯表决方式召开了第三届监事会第十次会议。公司于2018年10月24日以电子邮件等方式向公司全体监事发出了召开第三届监事会第十次会议的通知以及会议相关材料等。会议应参加表决监事3名，实际参加表决监事3名。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
会议审议并通过了如下议案：
1、审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》；
根据《上市公司股权激励管理办法》及《公司2017年限制性股票激励计划》等相关规定，激励对象中杨关平先生因个人原因已离职，已不符合公司股权激励计划中有关激励对象的规定。
公司2017年限制性股票激励计划的回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和，同时根据公司2017年度利润分配方案调整回购价格，符合《上市公司股权激励管理办法》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
因此，监事会同意取消杨关平先生的激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票9.50万股，回购价格为26.19元/股。
审议结果：赞成3名，反对0名，弃权0名。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定法披媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》刊登的《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告》。
2、审议通过《顾家家居2018年第三季度报告》；
监事会对顾家家居2018年第三季度报告正文及全文进行了认真审核，审核意见如下：
（1）2018年第三季度报告的编制和审核程序符合法律、法规、公司章程和公司相关管理制度的各项规定；
（2）2018年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息真实地反应了公司报告期内的经营管理和财务状况；
（3）在提出本意见前，没有发现参与2018年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
（4）监事会保证2018年第三季度报告正文及全文所披露的信息真实、准确、完整，承诺本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
审议结果：赞成3名，反对0名，弃权0名。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登的《顾家家居2018年第三季度报告》。
特此公告。
顾家家居股份有限公司监事会
2018年10月30日
证券代码：603816 证券简称：顾家家居 公告编号：2018-115
顾家家居股份有限公司
关于回购注销部分激励对象已获授
但尚未解除限售的限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 限制性股票回购数量：9.50万股
● 限制性股票回购价格：26.19元/股
一、本次激励计划已履行的相关程序
1、2017年9月12日，顾家家居股份有限公司（以下简称“顾家家居”、“公司”）召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于〈2017年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2017年限制性股票激励计划相关事宜的议案》,公司独立董事对本次激励计划的相关议案发表了独立意见。
2、2017年9月12日，公司召开第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于〈2017年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核查〈2017年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》。
3、2017年9月13日至2017年9月22日，公司对本次授予激励对象名单的姓名和职务在公司官方网站进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2017年9月22日，公司监事会发表了《监事会关于公司2017年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》。
4、2017年9月28日，公司召开2017年第二次临时股东大会，审议通过了《关于〈2017年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2017年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于公司2017年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2017年9月28日，公司召开了第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过《关于公司向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实，国浩律师（杭州）事务所出具了法律意见书。
6、2017年11月13日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成本次激励计划限制性股票的授予登记工作，本次限制性股票授予15,641,000股，公司股本总额增加至为428,141,000股。
7、2018年4月25日，公司第三届董事会第八次会议和第三届监事会第三次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》、公司独立董事就此议案发表了独立意见，国浩律师（杭州）事务所出具了法律意见书。
8、2018年8月23日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成本次限制性股票激励回购注销工作，本次限制性股票回购注销股份250,000股，公司股本总额减少至427,891,000股。
9、2018年9月27日，根据公司2017年第二次临时股东大会的授权，公司召开了第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实，国浩律师（杭州）事务所出具了法律意见书。
10、2018年10月29日，根据公司2017年第二次临时股东大会的授权，公司召开了第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司独立董事就此议案发表了独立意见，国浩律师（杭州）事务所出具了法律意见书。
二、本次回购注销限制性股票的原因、数量及价格
根据公司《2017 年限制性股票激励计划（草案）》相关规定以及 2017 年第二次临时股东大会的授权，首次授予激励对象杨关平先生因离职原因，不再具备激励对象资格；公司将其持有的已获授未解除限售的9.50万股限制性股票进行回购注销。
根据《上市公司股权激励管理办法》规定，回购价格不得高于授予价格加上银行同期存款利息之和，计息期间自公司董事会审议批准2017年限制性股票激励计划（2017年9月12日）起至本次回购注销董事会召开之日（2018年10月29日）止，共413天。公司股票激励计划的授予价格为26.7元/股，2018年央行一年期存款利率为1.5%，本次股票回购价格为27.15元/股，用于回购的资金总额为257.925万元，资金来源于公司自筹资金。
鉴于公司2017年度利润分配方案（每10股现金分红9.60元[含税]，不转增不送股）已实施完毕，根据公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》规定，在回购该部分限制性股票时，对本次回购价格进行相应调整：本次回购价格调整为26.19元/股，实施本次回购的资金总额调整为248.805万元，资金来源于公司自筹资金。
三、预计回购前后公司股权结构的变动情况表
本次限制性股票回购注销完成后，将导致公司有限售条件股份减少9.50万股，公司股份总数减少9.50万股。
四、对公司业绩的影响
本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。
五、专项意见说明
（一）独立董事意见
鉴于2017年限制性股票激励计划中杨关平先生因个人原因已离职，根据公司激励计划的相关规定，其已不具备激励对象资格，故公司决定对其已获授但尚未解除限售的限制性股票9.50万股进行回购注销。
若公司及个人未出现违反《上市公司股权激励管理办法》所规定回购价格不得高于授予价格的情形，公司2017年限制性股票激励计划的回购价格可以为授予价格加上银行同期存款利息之和，同时根据2017年度利润分配方案调整回购价格，符合政策规定，也不存在损害公司及全体股东利益的情形。
上述回购注销部分限制性股票事项符合《上市公司股权激励管理办法》、《公司2017年限制性股票激励计划》及相关法律的规定。
因此，独立董事同意回购杨关平先生已获授但尚未解除限售的9.50万股限制性股票。回购价格为26.19元/股。
（二）监事会意见
根据《上市公司股权激励管理办法》及《公司2017年限制性股票激励计划》等相关规定，激励对象中杨关平先生因个人原因已离职，已不符合公司股权激励计划中有关激励对象的规定。
公司2017年限制性股票激励计划的回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和，同时根据公司2017年度利润分配方案调整回购价格，符合《上市公司股权激励管理办法》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
因此，监事会同意取消杨关平先生的激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票9.50万股，回购价格为26.19元/股。
（三）法律意见书结论性意见
国浩律师（杭州）事务所认为：截至法律意见书出具日，顾家家居本次回购注销相关事宜符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《公司章程》及公司《2017年限制性股票激励计划》的相关规定，已经获得了必要的授权和批准；顾家家居应就本次回购注销事宜根据《管理办法》及上海证券交易所有关规范性文件规定进行信息披露，并按照《公司法》、《公司章程》及相关规定办理减资手续和股份注销登记手续。
六、其他
根据公司2017年第二次临时股东大会审议通过的《关于提请公司股东大会授权董事会办理2017年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司股东大会授权董事会按照2017年限制性股票激励计划的规定办理限制性股票激励计划的变更与终止，包括但不限于取消激励对象的解除限售资格，对激励对象尚未解除限售的限制性股票回购注销，办理已身故的激励对象尚未解除限售的限制性股票继承事宜，终止公司限制性股票激励计划。因此，本次股票激励回购注销事项无需提交股东大会审议。
特此公告。
顾家家居股份有限公司董事会
2018年10月30日
证券代码：603816 股票简称：顾家家居 公告编号：2018-116
顾家家居股份有限公司
关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的
限制性股票减少注册资本的通知债权人的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
顾家家居股份有限公司（以下简称“顾家家居”或“公司”）于2018年10月29日召开了第三届董事会第二十一次会议及第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。具体内容详见具体内容详见公司于2018年10月30日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定法披媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》刊登的《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告》。
根据回购议案，公司将以26.19元/股的回购价格回购注销部分已授予尚未解除限售的限制性股票共计9.50万股。回购完毕后，公司将向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请该部分股票的注销。注销完成后，公司总股本将减少9.50万股，公司注册资本也相应减少9.50万元。
公司本次回购注销部分股权激励限制性股票将导致注册资本减少，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，债权人自本公告之日起四十五日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。债权人未在规定期限内行使上述权利的，本次回购注销将按法定程序继续实施。公司债权人如要求公司清偿债务或提供相应担保的，应根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规的有关规定向公司提出书面要求，并随附有关证明文件。
债权申报所需材料：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证的原件及复印件。债权人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。
债权申报具体方式如下：
1、债权申报登记地点：浙江省杭州市江干区东宁路599-1号顾家大厦
2、申报时间：2018年10月30日起45天内（9:00-11:30;13:30-17:00（双休日及法定节假日除外））
3、联系人：证券部
4、联系电话：0571-88603816
5、邮箱: securities@kukahome.com
特此公告。
顾家家居股份有限公司董事会
2018年10月30日
公司代码：603816 公司简称：顾家家居
2018年第三季度报告
