上海康德莱企业发展集团股份有限公司

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人张宪淼、主管会计工作负责人张捷及会计机构负责人（会计主管人员）张捷保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■■

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

■

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

2018年7月11日，美国政府发布了对从中国进口的约2000亿美元商品加征关税的措施，并就该措施征求公众意见。8月2日，美方宣布拟对上述2000亿美元商品加征的关税税率由10%提高到25%。美方措施背离双方多次磋商共识，导致中美双方贸易摩擦升级。随后，美国特朗普政府宣布，于9月24日起对约2000亿美元的中国产品加征关税，税率为10%，并将在2019年1月1日起上升至25%。

美国是公司主要出口国之一，2018年1-9月，公司累计出口到美国市场的销售收入折合人民币约为16,250万元，约占公司总收入的15%左右。公司出口到美国的产品主要是税则号“9018XXXX”为前缀的医用穿刺器等产品。截至报告期末，税则号“9018XXXX”产品未出现在上述加征关税的清单中，公司出口到美国市场的产品暂未受到影响。

随着全球贸易政策的日趋变化，如贸易战持续升级，可能导致后续加征关税清单中涉及公司的相关产品。公司将及时披露相关信息及进展情况，并积极主动采取应对措施，包括但不限于以下几种方式减少由此带来的不利影响：

1）进一步开辟新市场，其中既包括欧盟、英国等成熟市场，也包括新兴经济体、“一带一路”沿线国家。

2）进一步提升美国市场定制产品订单比例。近年来，随着公司外贸经营模式的不断优化，针对美国不同客户的不同需求，逐渐形成了多系列差异化的定制产品，公司将保持并继续扩大这类技术项目贸易的合作优势。

3）继续加大公司技术能级提升、优化供应链管理，强化公司整体竞争力。

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

■

证券代码：603987 证券简称：康德莱 公告编号：2018-131

上海康德莱企业发展集团股份

有限公司第三届董事会第二十六次

会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十六次会议（以下简称“会议”）于2018年10月29日在上海市嘉定区华江路170号A栋会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议通知及相关会议文件于2018年10月24日以电子邮件或其他书面方式向全体董事、监事及高级管理人员发出。会议应出席董事9名，实际出席董事9名。会议由张宪淼先生主持。会议符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海康德莱企业发展集团股份有限公司章程》等有关法律、法规的规定。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过了《公司2018年第三季度报告》；

具体内容请查阅同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海康德莱企业发展集团股份有限公司2018年第三季度报告》及《上海康德莱企业发展集团股份有限公司2018年第三季度报告正文》。

该议案的表决结果为：9票同意，0票反对，0票弃权。

（二）审议通过了《关于公司控股子公司珠海德瑞医疗器械有限公司拟购买结构性存款或保本型理财产品的议案》；

为提高公司控股子公司珠海德瑞医疗器械有限公司（以下简称“珠海德瑞”）闲置自有资金的利用效率，在不影响珠海德瑞日常经营业务开展及确保资金安全的前提下，珠海德瑞拟使用最高额度不超过人民币700万元的闲置自有资金，适时购买结构性存款或安全性高、流动性好的保本型理财产品。

具体内容请查阅同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海康德莱企业发展集团股份有限公司关于控股子公司使用闲置自有资金购买结构性存款或保本型理财产品的公告》（公告编号：2018-132）。

公司独立董事已就该议案发表了明确同意的独立意见，详情请查阅同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关内容。

该议案的表决结果为：9票同意，0票反对，0票弃权。

（三）审议通过了《关于公司子公司珠海康德莱医疗器械有限公司拟增加购买结构性存款或保本型理财产品额度的议案》；

为提高公司子公司珠海康德莱医疗器械有限公司（以下简称“珠海医械”）闲置自有资金的利用效率，在不影响珠海医械日常经营业务的开展及确保资金安全的前提下，珠海医械拟在原使用最高额度不超过人民币1,000万元闲置自有资金购买结构性存款或保本型理财产品的基础上，再增加人民币1,000万元，即珠海医械累计可使用最高不超过人民币2,000万元的闲置自有资金适时购买结构性存款或安全性高、流动性好的保本型理财产品。

具体内容请查阅同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海康德莱企业发展集团股份有限公司关于子公司增加购买结构性存款或保本型理财产品额度的公告》（公告编号：2018-133）。

公司独立董事已就该议案发表了明确同意的独立意见，详情请查阅同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关内容。

该议案的表决结果为：9票同意，0票反对，0票弃权。

三、上网附件

（一）《上海康德莱企业发展集团股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十六次会议相关事项发表的独立意见》。

四、备查文件

（一）《上海康德莱企业发展集团股份有限公司第三届董事会第二十六次会议决议》。

特此公告。

上海康德莱企业发展集团股份有限公司董事会

2018年10月30日

证券代码：603987 证券简称：康德莱 公告编号：2018-132

上海康德莱企业发展集团股份

有限公司关于控股子公司使用闲置

自有资金购买结构性存款或保本型

理财产品的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十六次会议（以下简称“会议”）于2018年10月29日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议审议通过了《关于公司控股子公司珠海德瑞医疗器械有限公司拟购买结构性存款或保本型理财产品的议案》，同意珠海德瑞医疗器械有限公司（以下简称“珠海德瑞”）在不影响日常经营业务的开展及确保资金安全的前提下，拟使用最高额度不超过700万元人民币的闲置自有资金适时购买结构性存款或保本型理财产品（在此额度内，上述资金可循环滚动使用），单笔投资期限不超过12个月，并授权珠海德瑞经营层在上述使用期限及额度范围内行使相关决策权并签署相关合同文件。

一、拟购买结构性存款或保本型理财产品的基本情况

1、资金来源：珠海德瑞的闲置自有资金。

2、拟购买的产品类别：银行结构性存款或保本型理财产品。

3、拟购买产品期限：单笔结构性存款或单个保本型理财产品的购买期限不超过12个月。

4、授权金额：最高不超过人民币700万元（在此额度内，上述资金可循环滚动使用）。

5、授权期限：自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

6、关联关系说明：珠海德瑞在购买结构性存款或保本型理财产品时与相关主体如产品发行主体不得存在关联关系。

7、审议程序：本次珠海德瑞拟购买结构性存款或保本型理财产品的授权金额未达到公司股东大会审议标准，无需提交公司股东大会审议。

8、授权实施：授权珠海德瑞经营层在上述使用期限及额度范围内行使相关决策权并签署相关合同文件。

二、风险控制措施

1、珠海德瑞在上述授权额度内的资金仅限于购买银行结构性存款或保本型理财产品，不得用于证券投资、不得购买股票及其衍生品等其他对外投资行为。

2、公司将与产品发行主体保持密切沟通，及时跟踪理财产品购买情况，加强风险控制与监督，严格控制资金安全。

3、公司独立董事、董事会审计委员会、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可聘请专业机构进行审计。

三、对公司日常经营的影响

在保证公司及珠海德瑞日常经营所需流动资金的情况下，公司同意珠海德瑞以闲置自有资金购买结构性存款或保本型理财产品，有利于提高闲置资金的使用效率，提升公司盈利水平。且珠海德瑞仅限于购买结构性存款或保本型理财产品，能够充分控制风险，不会影响公司日常资金周转需要和公司主营业务的正常开展。

四、独立董事意见

公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。独立董事认为：在符合国家法律法规、保障购买资金安全及确保不影响公司及控股子公司珠海德瑞正常生产经营的前提下，珠海德瑞使用闲置自有资金适时购买结构性存款或安全性高、流动性好的保本型理财产品，有利于提高自有资金的使用效率，获得一定的投资收益，符合公司和全体股东的利益。不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。我们一致同意珠海德瑞在确保不影响正常经营资金需求和资金安全的前提下，使用不超过人民币700万元（在此额度内，上述资金可循环滚动使用）的闲置自有资金适时购买结构性存款或安全性高、流动性好的保本型理财产品，单个理财产品或结构性存款的投资期限不超过12个月。

五、备查文件

（一）《上海康德莱企业发展集团股份有限公司第三届董事会第二十六次会议决议》；

（二）《上海康德莱企业发展集团股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十六次会议相关事项发表的独立意见》。

特此公告。

上海康德莱企业发展集团股份有限公司董事会

2018年10月30日

证券代码：603987 证券简称：康德莱 公告编号：2018-133

上海康德莱企业发展集团股份

有限公司关于子公司增加购买结构性

存款或保本型理财产品额度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十六次会议（以下简称“会议”）于2018年10月29日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议审议通过了《关于公司子公司珠海康德莱医疗器械有限公司拟增加购买结构性存款或保本型理财产品额度的议案》，同意珠海康德莱医疗器械有限公司（以下简称“珠海医械”）在不影响日常经营业务的开展及确保资金安全的前提下，在原使用最高额度不超过人民币1,000万元闲置自有资金购买结构性存款或保本型理财产品的基础上，再增加人民币1,000万元，即珠海医械累计可使用最高不超过人民币2,000万元的闲置自有资金适时购买结构性存款或安全性高、流动性好的保本型理财产品（在此额度内，上述资金可循环滚动使用），单笔投资期限不超过3个月，并授权珠海医械经营层在上述使用期限及额度范围内行使相关决策权并签署相关合同文件。

一、拟购买结构性存款或保本型理财产品的基本情况

1、资金来源：珠海医械闲置自有资金。

2、拟购买的产品类别：银行结构性存款或保本型理财产品。

3、拟购买产品期限：单笔结构性存款或单个保本型理财产品的购买期限不超过3个月。

4、授权金额：自本次会议审议通过之日起，珠海医械累计可使用闲置自有资金最高不超过人民币2,000万元（在此额度内，上述资金可循环滚动使用）。

5、授权期限：新增的人民币1,000万元额度自本次会议通过之日起，到期日与第三届董事会第二十三次会议审议通过的《关于公司子公司拟购买结构性存款或保本型理财产品的议案》一致。详见公司2018年8月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体上披露的《上海康德莱企业发展集团股份有限公司关于子公司使用闲置自有资金购买结构性存款或保本型理财产品的公告》（公告编号：2018-106）。

6、关联关系说明：珠海医械在购买结构性存款或保本型理财产品时与相关主体如产品发行主体不得存在关联关系。

7、审议程序：本次珠海医械拟购买结构性存款或保本型理财产品的授权金额未达到公司股东大会审议标准，无需提交公司股东大会审议。

8、授权实施：授权珠海医械经营层在上述使用期限及额度范围内行使相关决策权并签署相关合同文件。

二、风险控制措施

1、珠海医械在上述授权额度内的资金仅限于购买银行结构性存款或保本型理财产品，不得用于证券投资、不得购买股票及其衍生品等其他对外投资行为。

2、公司将与产品发行主体保持密切沟通，及时跟踪理财产品购买情况，加强风险控制与监督，严格控制资金安全。

3、公司独立董事、董事会审计委员会、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可聘请专业机构进行审计。

三、对公司日常经营的影响

在保证公司及珠海医械日常经营所需流动资金的情况下，公司同意珠海医械以闲置自有资金购买结构性存款或保本型理财产品，有利于提高闲置资金的使用效率，提升公司盈利水平。且珠海医械仅限于购买结构性存款或保本型理财产品，能够充分控制风险，不会影响公司日常资金周转需要及公司主营业务的正常开展。

四、独立董事意见

公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。独立董事认为：在符合国家法律法规、保障购买资金安全及确保不影响公司及子公司珠海医械正常生产经营的前提下，珠海医械增加购买结构性存款或保本型理财产品额度，用于适时购买结构性存款或安全性高、流动性好的保本型理财产品，有利于提高自有资金的使用效率，获得一定的投资收益，符合公司和全体股东的利益。不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。我们一致同意珠海医械在确保不影响正常经营资金需求和资金安全的前提下，在原使用最高额度不超过人民币1,000万元闲置自有资金购买结构性存款或保本型理财产品的基础上，再增加人民币1,000万元，即珠海医械累计可使用最高不超过人民币2,000万元（在此额度内，上述资金可循环滚动使用）的闲置自有资金适时购买结构性存款或安全性高、流动性好的保本型理财产品，单个理财产品或结构性存款的投资期限不超过3个月。

五、备查文件

（一）《上海康德莱企业发展集团股份有限公司第三届董事会第二十六次会议决议》；

（二）《上海康德莱企业发展集团股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十六次会议相关事项发表的独立意见》。

特此公告。

上海康德莱企业发展集团股份有限公司董事会

2018年10月30日

证券代码：603987 证券简称：康德莱 公告编号：2018-134

上海康德莱企业发展集团股份

有限公司第三届监事会第十四次

会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

上海康德莱企业发展集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十四次会议（以下简称“会议”）于2018年10月29日在上海市嘉定区华江路170号A栋会议室以现场表决方式召开，会议通知及相关会议文件于2018年10月18日以电子邮件或其他书面方式向全体监事发出。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议由薛丽娟女士主持。会议符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海康德莱企业发展集团股份有限公司章程》等有关法律、法规的规定。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过了《公司2018年第三季度报告》。

监事会认为：公司2018年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部控制制度的各项规定；报告的内容与格式符合中国证监会及上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能真实地反映公司2018年第三季度的经营成果和财务状况；在发表上述意见之前，未发现参与2018年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

具体内容请查阅同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海康德莱企业发展集团股份有限公司2018年第三季度报告》及《上海康德莱企业发展集团股份有限公司2018年第三季度报告正文》。

该议案的表决结果为：3票同意，0票反对，0票弃权。

三、备查文件

（一）《上海康德莱企业发展集团股份有限公司第三届监事会第十四次会议决议》。

特此公告。

上海康德莱企业发展集团股份有限公司监事会

2018年10月30日

公司代码：603987 公司简称：康德莱

2018年第三季度报告