（上接102版）

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六、备查文件

1.公司第四届董事会第二十一次会议决议

2.公司第四届监事会第十二次会议决议

3.公司独立董事关于第四届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见

北京中科金财科技股份有限公司董事会

2019年4月19日

证券代码：002657 证券简称：中科金财 编号：2019-027

北京中科金财科技股份有限公司

关于公司控股股东进行质押式回购交易的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月18日收到公司控股股东沈飒女士的通知，沈飒女士将其所持有的部分公司股份进行了质押式回购交易，具体情况如下：

■

上述情况已通过华西证券股份有限公司办理完毕质押手续。

截至目前，沈飒女士持有公司股份57,092,918股，占公司总股本的16.91%，其中共质押公司股份39,460,000股，占其持有公司股份总数的69.12%，占公司总股本的11.69%。

特此公告。

北京中科金财科技股份有限公司董事会

2019年4月19日

证券代码：002657 证券简称：中科金财 编号：2019-026

北京中科金财科技股份有限公司

关于举行2018年度网上业绩说明会的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）《2018年年度报告》经公司第四届董事会第二十一次会议审议通过，具体内容详见公司于2019年4月19日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2018年年度报告》与《2018年年度报告摘要》，《2018年年度报告摘要》同时刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。

公司将于2019年4月25日（星期四）下午15:00-17:00 在全景网提供的投资者互动平台举行2018年度网上业绩说明会，本次说明会将采用网络远程方式举行，投资者可登陆（http://rs.p5w.net）参与本次说明会。出席本次年度业绩说明会的人员有：董事长朱烨东先生、独立董事顾凌云先生、财务总监赵学荣女士和董事会秘书赵剑先生。欢迎广大投资者积极参与。

特此公告。

北京中科金财科技股份有限公司董事会

2019年4月19日

证券代码：002657 证券简称：中科金财 编号：2019-024

北京中科金财科技股份有限公司

关于年度担保额度的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“中科金财”或“公司”）于2019年4月17日召开了第四届董事会第二十一次会议，会议审议通过了《关于审议年度担保额度的议案》，该事项尚需提交公司股东大会审议。现将相关事宜公告如下：

一、 担保情况概述

因业务发展需要，进一步提升公司整体业绩水平，实现公司资产保值增值，在公司、各级全资下属公司开展业务和投融资等过程中，同意公司为各级全资下属公司提供担保、以及各级全资下属公司之间相互提供担保，担保的额度不超过人民币10亿元，授权公司管理层和各级全资下属公司管理层具体实施。本议案有效期自公司2018年年度股东大会审议通过之日起至2019年年度股东大会召开之日止。

公司在实施过程中将严格遵守中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等相关规定。该事项尚需提交公司股东大会审议。

二、被担保人基本情况

本次提请2018年年度股东大会审议的提供担保额度的担保对象系公司2019年年度股东大会结束之日前的各级全资下属公司（包括有效期内新增的全资公司）。截至目前，各级全资下属公司的基本情况如下：

■

三、担保协议的主要内容

本次审议的担保协议尚未签署。公司为各级全资下属公司提供担保、以及各级全资下属公司之间相互提供担保，担保协议的主要内容由公司及上述各级全资下属公司与债权人共同协商确定，主要明确担保主体和被担保主体，以及担保的范围和金额，具体内容和时间以公司及上述各级全资下属公司与债权人签订的合同为准。

四、董事会意见

公司本次审议批准的年度担保事项，可有力地保证公司、各级全资下属公司的日常经营运作，且风险可控，有利于提高公司及各级全资下属公司开展业务和投融资等过程中的基本操作效率，从整体上发挥增信措施的作用，降低成本，增加公司收益，可进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报，符合公司及全体股东的利益，有效实现公司资产保值增值。

公司第四届董事会第二十一次会议以同意9票，反对0票，弃权0票的表决结果审议通过了《关于审议年度担保额度的议案》。

五、独立董事独立意见

公司独立董事经审查并发表独立意见如下：公司本次年度担保事项，不会影响公司的日常经营运作且风险可控，有利于公司从整体上发挥增信措施的作用，增加公司收益，可进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形，因此我们同意本次年度担保事项，并同意提交公司股东大会审议。

六、监事会意见

公司已于2019年4月17日召开第四届监事会第十二次会议审议通过《关于审议年度担保额度的议案》，监事会认为：公司本次年度担保事项，不会影响公司的日常经营运作且风险可控，有利于公司从整体上发挥增信措施的作用，增加公司收益，可进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东的利益的情形，其审批程序符合相关法律法规的规定，同意本次年度担保事项。

七、累计担保数量及逾期担保的数量

截至公告日，公司的担保余额为人民币0元，不存在对外部公司进行担保的情形，不存在逾期担保的情形。

八、备查文件

1.公司第四届董事会第二十一次会议决议

2.公司第四届监事会第十二次会议决议

3.独立董事关于第四届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见

特此公告。

北京中科金财科技股份有限公司董事会

2019年4月19日

证券代码：002657 证券简称：中科金财 编号：2019-021

北京中科金财科技股份有限公司关于使用暂时

闲置募集资金购买保本型理财产品的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月17日召开了第四届董事会第二十一次会议，会议审议通过了《关于审议暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》,该事项尚需提交公司股东大会审议。现将使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的相关事宜公告如下：

一、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准北京中科金财科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]3136号）核准，截至2016年1月28日，公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）20,597,584股，每股面值人民币1.00元，每股发行认购价格为人民币47.19元，公司共计募集货币资金人民币971,999,988.96元，扣除与发行有关的费用人民币14,763,606.15元，公司实际募集资金净额为人民币957,236,382.81元。上述资金的到账情况已于2016年1月28日经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具［2016］210037号《验资报告》验证确认。

二、本次拟使用闲置募集资金购买保本型理财产品的基本情况

为提高募集资金使用效率，增加公司收益，公司在保证募集资金项目正常建设和确保资金安全的前提下，使用闲置募集资金不超过50,000万元人民币（含）投资安全性高、流动性好、期限在12个月以内（含）的保本型理财产品。

1.投资额度：公司拟使用不超过50,000万元的暂时闲置募集资金，购买保本型的理财产品，在该额度内资金可以滚动使用。

2.投资品种：在保证募集资金安全的前提下，选择商业银行或非银行金融机构发行的保本型固定收益类或保本型浮动收益类理财产品。

3.投资期限：公司根据资金使用计划确定投资理财期限，单笔理财产品的投资期限原则上不得超过12个月。

4.实施方式：在额度范围内，董事会授权经营管理层行使该项投资决策权，具体由公司财务部负责实施，授权期限自2018年年度股东大会审议通过之日起至2019年年度股东大会召开之日止。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《募集资金管理制度》等相关规定，由于本次购买理财产品在额度内资金可以滚动使用，预计公司委托理财连续十二个月内实际发生额累计可能超过公司最近一期经审计净资产的50%，且绝对金额超过5,000万元。因此，该事项尚需提交公司股东大会审议。本次委托理财不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

三、投资风险分析及风险控制措施

公司拟选择的理财产品属于保本型低风险投资品种，并将根据经济形势及金融市场的变化适时适量介入，但金融市场受宏观经济的影响较大，该项投资收益可能受市场波动的影响，具有一定的不确定性。

为控制投资风险，公司暂时闲置募集资金理财将严格执行中国证监会及深圳证券交易所的相关规定，同时加强市场分析和调研,严控投资风险，拟采取以下措施：

（1）公司财务部负责及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展，一旦发现或判断有不利因素，及时采取相应的保全措施，控制投资风险；

（2）公司内部审计部负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督，每个季度末应对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告；

（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

（4）公司将依据深交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内保本型理财产品投资以及相应的损益情况。

四、对公司经营的影响

公司将在保证募集资金项目建设和确保资金安全的前提下，使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品。通过进行适度的低风险理财，提高资金使用效率，获得相应投资收益，可进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

五、公司独立董事意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，独立董事认真审议了公司《关于审议暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，发表了如下意见：

公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在保证募集资金项目正常建设和确保资金安全的前提下，运用闲置募集资金购买保本型理财产品，有利于在控制风险前提下提高闲置募集资金的使用效率，增加公司收益，不会对公司生产经营和募投项目建设造成不利影响，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。因此我们同意公司本次使用暂时闲置募集资金购买理财产品事项。

六、公司监事会意见

监事会同意公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品，认为公司本次使用闲置募集资金购买保本型理财产品不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金使用计划，符合公司全体股东的利益，相关内容及所履行的相关程序符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等有关规定。

七、保荐机构意见

保荐机构中信证券股份有限公司通过审阅公司公告、董事会决议、监事会决议和独立董事意见，了解本次购买理财产品的基本情况，对本次使用闲置募集资金购买保本型理财产品事项进行了核查。根据核查，保荐机构认为：

（1）中科金财本次使用闲置募集资金购买理财产品事项已经公司第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第十二次会议审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，公司董事会将该事项提交公司股东大会审议，履行了必要的审批和决策程序，符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的相关规定；

（2）本次使用闲置募集资金购买保本型理财产品事项未违反募集资金投资项目的相关承诺，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的情形；

（3）公司目前财务状况稳健，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用闲置募集资金购买保本型理财产品将有利于提高公司闲置资金的使用效率，同时获得一定的投资收益，符合公司和全体股东的利益；

（4）本保荐机构将持续关注公司募集资金的使用情况，督促公司履行相关决策程序和信息披露义务；

（5）本次使用闲置募集资金购买理财产品事项尚需公司股东大会审议。

综上，保荐机构同意中科金财本次使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的计划。

八、备查文件

1.公司第四届董事会第二十一次会议决议

2.公司第四届监事会第十二次会议决议

3.独立董事关于第四届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见

4.中信证券股份有限公司关于北京中科金财科技股份有限公司使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的核查意见

北京中科金财科技股份有限公司董事会

2019年4月19日

证券代码：002657 证券简称：中科金财 编号：2019-022

北京中科金财科技股份有限公司

关于使用自有资金投资理财的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“中科金财”或“公司”）于2019年4月17日召开了第四届董事会第二十一次会议，会议审议通过了《关于使用自有资金投资理财的议案》，同意中科金财及下属控股公司在不影响公司正常生产经营资金需求的情况下，使用不超过人民币20亿元的自有资金投资理财，并同意授权公司和下属控股公司管理层具体实施。该事项尚需提交公司股东大会审议。现将使用自有资金投资理财的相关事宜公告如下：

一、本次拟使用自有资金投资理财的基本情况

1.投资目的：在不影响正常生产经营资金需求的情况下，公司和下属控股公司合理利用自有资金投资理财，有利于提高资金使用效率，加强资金管理能力，增加公司收益。

2.投资额度：最高不超过20亿元。在上述额度内，资金可以滚动循环使用，任一时点投资理财的额度不超过20亿元。

3.投资期限：公司和下属控股公司根据资金使用计划确定投资期限。本议案有效期自2018年年度股东大会审议通过之日起至2019年年度股东大会召开之日止。

4.资金来源：全部为自有资金。

5.资金投向：主要投向安全度较高的理财产品、国债、地方债、央行票据、金融债、货币市场基金、信托产品、资产管理产品、固定收益类产品等。

本次投资事项不得进行《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》规定的风险投资。如需进行风险投资的，应符合深交所的相关规定并经公司董事会、股东大会另行审议。

6.决策程序：此项议案已经董事会审议通过，尚需提交股东大会审议。

二、投资风险分析及风险控制措施

1.投资风险

（1）本次投资的产品属于相对低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，投资收益可能受市场波动的影响，具有一定不确定性。

（2）公司和下属控股公司将根据金融市场的变化适时适量介入，但受国内宏观经济形势、国家货币政策等因素影响，投资理财事项存有一定的系统性风险。

2.风险控制措施

公司和下属控股公司将严格执行《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等制度规范，同时加强市场分析和调研,严控投资风险，保障投资收益最大化和投资风险可控性。具体拟采取以下措施：

（1）财务部负责及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展，一旦发现或判断有不利因素，及时采取相应的措施，控制投资风险；

（2）内部审计部负责对投资理财资金使用与保管情况的审计与监督，每个季度末应对所有投资理财进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理预计各项投资理财可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告；

（3）独立董事、监事会有权对投资理财情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

（4）公司将依据深交所的相关规定，履行信息披露义务。

三、对公司经营的影响

公司和下属控股公司将在保证正常生产经营资金需求的前提下，使用自有资金投资理财，不会影响公司和下属控股公司业务的开展及日常经营运作。通过合理利用自有资金投资理财，提高资金使用效率，加强资金管理能力，增加收益，优化资产结构，可进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报，符合公司及全体股东的利益，有效实现公司资产保值增值。

四、公司独立董事意见

根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，独立董事对本次投资理财事项进行了认真审议，发表独立意见如下：

经核查，公司和下属控股公司本次使用自有资金投资理财的决策程序和决策内容符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，在保证正常生产经营资金需求的前提下，公司和下属控股公司运用自有资金投资理财，可以提高资金使用效率，增加公司收益，优化资产结构，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。因此我们同意本次使用自有资金投资理财事项，并同意提交公司股东大会审议。

五、公司监事会意见

监事会同意本次使用自有资金投资理财事项，认为在保证正常生产经营资金需求的前提下，公司和下属控股公司使用自有资金投资理财，有利于提高资金使用效率，增加公司收益，优化资产结构，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形，决策内容和决策程序符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定。

六、备查文件

1.公司第四届董事会第二十一次会议决议

2.公司第四届监事会第十二次会议决议

3.独立董事关于第四届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见

北京中科金财科技股份有限公司董事会

2019年4月19日