上海北特科技股份有限公司
限售股上市流通公告
股票简称：北特科技 股票代码：603009 公告编号：2019-046
上海北特科技股份有限公司
限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次限售股上市流通数量为7,138,778股
● 本次限售股上市流通日期为 2019年7月3日
一、本次限售股上市类型
2016年4月15日，中国证监会出具了《关于核准上海北特科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]807号），核准上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”或“北特科技”）非公开发行。公司于2016年6月成功非公开增发人民币普通股21,024,557股，发行价格为人民币35.02元/股。发行结果及认购股份的限售期如下表所示：
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（公司于2017年7月27日以资本公积转增股本的方式向全体股东每10股转增股本15股，表中为资本公积转增股本之前的数据）
2016年6月29日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了本次非公开发行相关股份的股权登记及股份限售手续。
本次限售股上市部分为靳晓堂认购的股份，靳晓堂外的7名非公开发行对象认购的股份已于2017年6月30日解禁。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司本次非公开发行股票完成后，总股本为131,064,557股，其中无限售条件流通股为34,730,160股，有限售条件流通股为96,334,397股。
公司2015年股权激励计划的预留部分限制性股票共计310,000股于2016年10月20日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。公司总股本由131,064,557股增加至131,374,557股。
公司股权激励计划中67,000股限制性股票因员工离职予以注销，该等股票于2016年12月15日完成注销，本次注销完成公司总股本变为131,307,557股。
公司股权激励计划中46,000股限制性股票因员工离职予以注销，该等股票于2017年6月29日完成注销，本次注销完成公司总股本变为131,261,557股。
公司于2017年7月27日以股权登记日的总股本131,261,557股为基数，以资本公积转增股本的方式向全体股东每10股转增股本15股，本次分配后总股本为328,153,893股。
2018年1月21日,中国证券监督管理委员会向北特科技下发《关于核准上海北特科技股份有限公司向董巍等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2018】174号）核准北特科技向自然人董巍等32位自然人发行股份及支付现金购买其持有的上海光裕汽车空调压缩机股份有限公司95.7123%股权，其中发行股份数量为20,593,183.00股，且为有限售条件流通股。本次发行新增股份已于2018年3月2日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续，公司总股本由328,153,893股增加至348,747,076股。
2018年01月21日,中国证券监督管理委员会向贵公司下发《关于核准上海北特科技股份有限公司向董巍等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2018】174号），核准贵公司向靳晓堂非公开发行股份募集配套资金。公司向靳晓堂非公开发行股份10,367,577股，且为有限售条件流通股。本次发行新增股份已于2018年4月26日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续，公司总股本由348,747,076股增加至359,114,653股。
公司股权激励计划中100,000股限制性股票因员工离职予以注销，该等股票于2019年4月2日完成注销，本次注销完成公司总股本变为359,014,653股。
公司股权激励计划中预留授予部分第二个解锁期的23.75万股限制性股票于2019年5月15日解锁上市流通，本次限制性股票解锁上市后，公司总股本为359,014,653股，其中无限售条件流通股为320,902,615股，有限售条件流通股为38,112,038股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据公司2015年度非公开发行A股股票预案、上市公告书以及公司其他公告，本次申请解除股份限售的股东靳晓堂承诺在本次非公开发行中认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让。
截至目前，股东靳晓堂严格履行了上述承诺，不存在因相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售流通股上市数量为7,138,778股；本次限售流通股上市流通日为2019年7月3日。
本次限售股上市流通明细清单：
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六、本次限售股上市流通情况
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特此公告。
上海北特科技股份有限公司董事会
二○一九年六月二十八日
