上海顺灏新材料科技股份有限公司 关于收到最高人民法院《民事调解书》的公告

证券代码：002565 证券简称：顺灏股份 公告编号：2019-088

上海顺灏新材料科技股份有限公司 关于收到最高人民法院《民事调解书》的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

上海顺灏新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”或“顺灏股份”）于近日收到中华人民共和国最高人民法院送达的《民事调解书》【（2018）最高法民再337号、（2019）最高法民再70号、（2019）最高法民再82号、（2019）最高法民再92号】，就公司与杨宗艳等14人的证券虚假陈述责任纠纷案做出调解。现将有关事项公告如下：

一、案件的基本情况

公司于2018年7月4日、2018年7月28日、2018年10月9日披露了案件进展情况，具体内容详见《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载的《关于收到最高人民法院〈民事裁定书〉的公告》（公告编号：2018-077、2018-102、2018-104）、《关于收到最高人民法院〈受理通知书〉的公告》（公告编号：2018-124、2019-041）。

二、法院对案件的审理调解情况

对于以上涉及案件，公司为维护全体股东利益，依法向中华人民共和国最高人民法院提起了再审申请，根据最高人民法院 “重在保护，兼顾发展”的方针，以及优化营商环境提供高水平司法服务和保障的指导下，最高人民法院受理并依法做出裁定，裁定案件由最高人民法院第三巡回法庭进行提审，再审期间中止原判决的执行。

针对《关于收到最高人民法院〈受理通知书〉的公告》（公告编码： 2018-124、2019-041）涉及的诉讼，该批案件再审审理过程中，经最高人民法院主持调解，当事人自愿达成如下协议：

1、双方一致认为案件损失存在一定的证券市场风险因素。顺灏股份同意按照案件一审判决认定的杨宗艳等14人损失的40%向上述各当事人补偿损失。

2、案件一、二审案件受理费合计111,836.78由顺灏股份负担。

上述补偿款共计1,475,236.87元,以及应当由顺灏股份向杨宗艳等14人支付的一审诉讼费用共计60,347.37元，顺灏股份已实际付清。

3、本调解协议自双方当事人签字之日起发生法律效力，一方当事人拒绝签收法院据此制作的调解书的，不影响调解书效力。

上述协议，不违反法律规定，法院予以确认。

三、本案的调解对公司的影响

原上海市第二中级人民法院和上海市高级人民法院判定公司对投资者的投资损失承担 80%的责任。本次经最高人民法院主持调解，由公司自愿按照投资者实际损失的40%对其进行补偿。对于部分投资者起诉公司“证券虚假陈述责任纠纷案”案中可能发生的赔偿，公司已按原告诉讼请求金额的80%计提预计负债。本次最高人民法院下发的调解书是公司按照上述投资者损失的40%对其进行补偿损失，根据调解结果公司可以冲回预先计提的预计负债，预计增加利润总额1,429,184.7元，对公司本年度的财务状况产生正面影响。其余再审案件，由于最高人民法院正在再审过程之中，再审结果还存在一定的不确定性，公司将根据诉讼进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

四、备查文件

中华人民共和国最高人民法院《民事调解书》【（2018）最高法民再337号、（2019）最高法民再70号、（2019）最高法民再82号、（2019）最高法民再92号】

特此公告。

上海顺灏新材料科技股份有限公司董事会

2019年7月20日

证券代码：002565 证券简称：顺灏股份 公告编号：2019-089

上海顺灏新材料科技股份有限公司

关于海外子公司进展的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

上海顺灏新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）为积极进行工业大麻相关业务的拓展，根据公司发展战略及市场布局的需要，公司全资子公司绿新包装资源控股有限公司（英文名称为：LVXIN PACKAGING RESOURCES HOLDINGS CO.,LIMITED）在美国设立全资子公司LUXIN HEMP GROUP INC.（中文译称：绿新汉麻集团，以下简称“LUXIN HEMP”）详见2019年3月20日公司在指定信息披露媒体上披露的《关于全资子公司在海外设立子公司的公告》（公告编号：2019-032）

近日，LUXIN HEMP收到美国Pasadena (加利福尼亚州帕萨迪纳市)颁发的Business Permit。具体情况如下：

Business Name: LUXIN HEMP GROUP

Certificate Number：37062

Business Account ID:11664

THIS LICENSE EXPIRES：05/31/2020

Classification: SERVICE BUSINESS

Description: MANUFACTURING

取得该证书后，根据美国法律政策体系的规定，公司全资子公司LUXIN HEMP可以在美国帕萨迪纳市(Pasadena)开展工业大麻加工制造相关业务并在美国以及全球其他合法国家地区开展销售。根据公司对工业大麻产业链的布局，将开展工业大麻中大麻二酚（CBD）系列衍生产品的生产制造。

LUXIN HEMP预计短期内不会对公司业绩构成重大影响，公司将根据后续进展情况履行相关程序和信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

上海顺灏新材料科技股份有限公司董事会

2019年7月20日