广誉远中药股份有限公司
关于对上海证券交易所对公司
签署合作框架协议相关事项问询函的回复公告
证券代码：600771 证券简称：广誉远 编号：临2019-052
广誉远中药股份有限公司
关于对上海证券交易所对公司
签署合作框架协议相关事项问询函的回复公告
特别提示
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2019年7月30日，广誉远中药股份有限公司（以下简称“广誉远”或“公司”）收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于对广誉远中药股份有限公司签署合作框架协议相关事项的问询函》（以下简称“问询函”），经公司向相关各方问询并认真分析，现将相关事项的回复公告如下：
问题1：根据公告，《协议》约定了东盛集团对山西国投本次股权转让价款的年化保底收益，山西国投未来一定时间内有权要求东盛集团回购股份，并将为东盛集团提供债权投资等流动性资金支持等。请公司向东盛集团核实并补充披露：（1）《协议》的主要目的是否为解决东盛集团债务问题；（2）结合收益保底、股份回购等相关协议安排，说明股份转让是否实质为东盛集团对山西国投的债务；（3）结合上述问题，说明山西国投受让上市公司股份后，是否实际享有相关股份的权益，协议双方是否构成一致行动人，并提供相应依据。
回复：
一、西安东盛集团有限公司（以下简称“东盛集团”）与山西省国有资本投资运营有限公司（以下简称“山西国投”）签署《合作框架协议》（以下简称“协议“）的主要目的是为了解决东盛集团债务问题
截止目前，东盛集团直接持有公司股票11,286.47万股，占总股本的22.94%，其中股权质押数量为7,872.40万股，占其持有股份总数的69.75%，处于较高水平。双方签署《协议》并按其中约定完成股权转让后，预计东盛集团的股权质押风险将得到化解，有利于维护公司日常经营稳定并保护中小股东权益。
二、东盛集团与山西国投达成的股权投资协议不是东盛集团对山西国投的债务
《协议》中的股权投资部分包括股份转让、保底收益、股份回购等一系列条款，主要目的是为了确保山西国投能够获得一定的投资收益，实现国有资产的保值增值。因此双方在《协议》中约定了基于本次股份转让价款7.5%/年的投资收益，东盛集团基于商业考虑，期间公司若有分红，投资收益计算将扣除分红部分。而分红由公司根据实际经营状况确定红利分配方案并提交董事会及股东大会审议通过后予以实施，以上双方约定并不构成东盛集团及公司对未来每一年度分红的承诺，请投资者充分注意投资风险。
其次，双方约定了东盛集团拥有选择回购已转让部分股权的权利，同时，自股份转让协议签署之日起3年后，经双方协商同意，东盛集团可以申请股份回购延期，每次延期时间一年，若东盛集团在协议签署之日起5年后未能进行回购，则山西国投有权自行处置。
综上，充分说明了双方约定的股份转让不构成东盛集团对山西国投的债务。
三、山西国投将在股份转让完成后实际享有所持股份的完整权益，同时双方并不构成一致行动人关系
本《协议》中，山西国投为山西省人民政府出资设立的省级国有资本投资运营公司，性质为国有独资企业，山西国投独立行使表决权，与东盛集团不构成一致行动人，东盛集团仍为公司第一大股东，拥有实际控制权。具体说明如下：
1、东盛集团不持有山西国投股权，不存在对山西国投的重大决策产生重大影响的情形；
2、东盛集团与山西国投不存在受同一主体控制的情况；
3、东盛集团实际控制人及董事、监事或者高级管理人员未在山西国投担任董事、监事或者高级管理人员，且未担任其他任何职务；
4、东盛集团不存在为山西国投取得相关股份提供融资安排的情形；
5、东盛集团与山西国投不存在其他关联关系；
6、 股份转让完成后，东盛集团与其一致行动人持股比例将由26.33%变为18.20%，仍为公司第一大股东，对公司拥有实际控制权。
问题2：根据公告，《协议》中约定自股份转让协议签署之日起3年内，东盛集团有权选择回购，公司股票回购价格小于等于90元/股（复权价），则除去股份转让价款及按7.5%计算的年化收益的超额收益部分双方按照85%：15%分配，超过90元/股的部分，则超过部分双方按照95%：5%分配。请公司、东盛集团补充披露，上述回购价格的确定是否合理、审慎，并进行充分的风险提示。
回复：
90元/股（复权价）并非东盛集团与山西国投约定的未来公司股份回购价格，只是双方为了达成良好合作，方便计算未来股票收益后端分成而商定，不代表东盛集团和山西国投对未来公司股价走势做出的预测，更不是双方对未来公司股价走势做出的承诺，对公司实际股价不具有指导意义，请投资者充分理解其中代表意义，注意投资风险，谨慎投资。
问题3：根据公告，《协议》中约定双方拟进行配套产业共同投资，主要是东盛集团围绕上市公司产业发展所投资的配套产业，请公司、东盛集团补充披露，上述共同投资事项是否涉及对公司经营方向的调整计划，是否影响公司后续主营业务的稳定性，并说明对上市公司的具体影响。
回复：
《协议》中涉及的共同投资业务对公司日常生产经营不构成影响。双方约定的共同投资事项仅针对东盛集团目前已布局的贵细药材养殖等业务，与公司主营业务不构成同业竞争关系，对公司经营方向不构成任何影响；且由于此类业务尚处于培育发展阶段，还没有实际产出，对公司日常生产经营及后续主营业务的稳定也没有影响。
问题4：根据公告，前期东盛集团于2018年9月18日与中泰集团签署了《战略合作协议》，约定中泰集团将对东盛集团进行重组，并成为东盛集团单一第一大股东。2019年7月30日，因双方在重大事项上存在分歧，东盛集团决定终止与中泰集团的合作，同日与山西国投签署了本次《协议》。东盛集团上述两次协议安排均对上市公司有重要影响。请东盛集团补充披露，在筹划上述重大事项时，是否充分考虑相关事项对上市公司的影响，并结合前期与中泰集团终止合作的过程，补充披露本次《协议》的后续推进是否存在障碍，并进行充分的风险提示。
回复：
东盛集团决定终止与中泰集团的合作对公司日常生产经营没有影响，同时东盛集团与山西国投签署《协议》有利于维护公司日常生产经营稳定并保护中小股东权益。
东盛集团与山西国投约定在本《协议》签署后将通力合作尽快签署本协议约定的相关正式协议并执行，后续推进上不存在实质性障碍。
但是，目前双方仅就股权投资、债券投资、共同投资及政策支持等一系列业务细则初步达成了共识，但在各项业务具体执行情况如各项正式协议签订时间、签订金额和实际执行金额等环节上还存在不确定性，请投资者充分注意投资风险。
公司将密切关注本《协议》的后续推进情况，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者及时关注公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn的相关公告，注意投资风险。
特此公告。
广誉远中药股份有限公司董事会
二○一九年八月一日
证券代码：600771 证券简称：广誉远 编号：临2019-053
广誉远中药股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购股份的进展公告
特别提示
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
广誉远中药股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2018年11月22日、12月14日召开了第六届董事会第十一次会议以及2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份预案的议案》。2018年12月29日，公司披露了《关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》，并于2019年1月2日实施了首次回购。2019年4月3日，公司召开第六届董事会第十五次会议，审议通过了《关于变更以集中竞价方式回购股份方案的议案》，并披露了《关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书（修订稿）》。2019年6月1日，公司披露了《关于实施2018年年度权益分派方案后调整以集中竞价交易方式回购股份价格上限的公告》，根据回购方案将回购股份价格上限相应进行了调整。上述事宜的具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。
根据《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》、《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关法律法规的规定：回购期间，上市公司应当在每个月前3个交易日内公告截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份的进展情况公告如下：
截至2019年7月31日，公司通过集中竞价方式累计回购公司股份数量为1,178,000股，占公司总股本的比例为0.24%，成交的最高价为31.973元/股，成交的最低价为15.937元/股，累计支付的资金总额为30,986,606.91元（不含交易费用）。上述回购进展符合公司已披露的既定回购股份方案。后续，公司将严格按照相关规定，继续实施股份回购并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
广誉远中药股份有限公司董事会
二○一九年八月一日
证券代码：600771 证券简称：广誉远 编号：临2019-054
广誉远中药股份有限公司
关于完成注册资本工商变更登记的公告
特别提示
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
广誉远中药股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年7月5日召开2019年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更公司注册资本并修改〈公司章程〉相关条款的议案》（具体内容详见公司于2019年7月6日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站的相关公告）。经2018年年度股东大会批准，公司已实施完毕2018年度权益分配方案以及回购注销控股股东西安东盛集团有限公司所持公司部分限售流通股份以完成其业绩补偿义务事项，故公司股份总数由352,878,988股变更为491,999,697股，注册资本由352,878,988元变更为491,999,697元。
2019年8月1日，公司取得了青海省市场监督管理局换发的营业执照，注册资本由352,878,988元变更为491,999,697元。
特此公告。
广誉远中药股份有限公司董事会
二〇一九年八月一日
