成都旭光电子股份有限公司
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人刘卫东、主管会计工作负责人熊尚荣及会计机构负责人（会计主管人员）倪滢保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、其他应收款较年初数减少46.81%，主要是由于支付给成都市新都区建设局的民工工资保证金收回所致。
2、其他流动资产较年初数增加20640.65%，主要是由于购买的银行理财产品增加所致。
3、在建工程较年初数减少43.70%，主要是由于在建工程完工后转入固定资产所致。
4、开发支出较年初数增加163.27%，主要是由于公司加大新产品研发力度支出增加所致。
5、预收款项较年初数增加42.37%，主要是由于预收货款增加所致。
6、应付职工薪酬较年初数减少36.34%，主要是由于本年支付上年预提的年终奖金所致。
7、递延所得税负债较年初数增加319.80%，主要是由于固定资产折旧一次性扣除调整递延所得税负债所致。
8、营业利润较上年同期增加34.18%，主要原因是光电器件生产规模及市场占有率提高销售收入增加所致。
9、利润总额较上年同期增加31.96%，主要原因是光电器件生产规模及市场占有率提高销售收入增加所致。
10、所得税费用较上年同期增加47.08%，主要原因是光电器件生产规模及市场占有率提高销售收入增加所致。
11、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少83.21%，主要原因是光电器件销售商品的收到的现金减少以及支付的单位往来款增加所致。
12、投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加34.13%，主要原因是光电器件2018年集中支付厂房装修和基础建设款所致。
13、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加127.76%，主要原因是本期收到公司第一期员工持股计划筹集资金以及储翰科技短期借款增加所致。
3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司于2018年5月28日至2018年9月6日期间,回购公司股票18,793,267股，用于后续的员工持股计划。2019年7月2日，公司召开2019年第二次临时股东大会审议通过《成都旭光电子股份有限公司第一期员工持股计划》。2019年8月19日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》，公司回购专用证券账户所持有的15,281,000股公司股票，已于2019年8月16日通过非交易过户方式过户至公司第一期员工持股计划，过户价格为3.48元/股。截止本报告披露日，公司回购专户尚余3,512,267股。
3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
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证券代码：600353 证券简称：旭光股份 公告编号：2019-045
成都旭光电子股份有限公司
第九届董事会第十三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
（一）本次董事会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
（二）本次董事会会议通知和材料于2019年10月19日以电子邮件、传真、直接送达的方式发出。
（三）本次董事会会议于2019年10月29日以通讯表决方式在公司办公楼三楼会议室召开。
（四）本次董事会会议应到董事9人，实到董事9人。
（五）本次会议由董事长刘卫东主持，公司监事及高级管理人员列席了会议。
二、董事会会议审议情况
（一）2019年第三季度报告
9票赞成、0票反对、0票弃权通过《2019年第三季度报告》。详细内容见上海证券交易所网站。
（二）关于授权公司管理层利用自有资金购买银行理财产品的议案
9票赞成、0票反对、0票弃权通过《关于授权公司管理层利用自有资金购买银行理财产品的议案》。同意授权公司管理层使用自有资金最高余额不超过10,000万元购买中国银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司及中信银行股份有限公司发行的安全性高、流动性好、低风险的银行理财产品，在决议有效期和额度范围内可滚动使用，授权期限自董事会审议通过之日起至第九届董事会届满。详细内容见公司同日公告《关于使用闲置自有资金进行理财业务的公告》（2019-046）。
特此公告。
成都旭光电子股份有限公司董事会
二○一九年十月二十九日
证券代码：600353 证券简称：旭光股份 编号： 2019-046
成都旭光电子股份有限公司
关于使用闲置自有资金
进行理财业务的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示
●投资标的名称：银行理财产品
●投资金额：最高余额不超过10,000万元人民币
●特别风险提示：无
一、投资概述
（一）投资基本情况
1、投资的目的：提高闲置流动资金使用效率和收益水平，降低资金闲置成本。
2、投资的品种： 中国银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司及中信银行股份有限公司发行的安全性高、流动性好的、低风险的银行理财产品。
3、投资额度：最高余额不超过10,000万元。
4、投资期限：自董事会通过之日起至第九届董事会届满为止。
5、资金来源：闲置自有资金。
（二）董事会审议情况
本公司于2019年10月29日召开第九届董事会第十三次会议，审议通过了《关于授权公司管理层利用自有资金开展理财业务的议案》，同意授权公司管理层使用自有资金最高余额不超过10,000万元购买中国银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司及中信银行股份有限公司发行的安全性高、流动性好、低风险的银行理财产品。
本次投资额度属董事会审批权限，无需提请股东大会审批。
二、风险分析与控制措施
（一）风险分析
在确保生产经营资金需求前提下，利用闲置自有资金择机开展理财业务，有利于提高闲置资金利用效率和收益，不会影响公司主营业务的正常开展。投资安全性高、流动性好的、低风险的理财业务，能够充分控制风险，通过进行适度的低风险的理财，能够获得一定的收益，从而进一步提高公司整体业绩水平，符合公司和全体股东的利益。因此，不会对公司产生不利影响。
（二）风险控制措施
1、在额度范围内，董事会授权管理层行使该项投资决策权并签署相关合同文件，公司财务负责人组织实施，公司财务部建立台账对理财产品进行管理，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，及时采取相应措施，控制投资风险。
2、公司审计部负责对银行理财产品的资金使用与保管情况的审计监督工作，不定期对银行理财业务进行全面检查，并将检查情况报告公司管理层。
3、公司独立董亊、审计委员会有权对上述闲置自有资金使用情况进行监督与检查。
4、公司将根据信息披露的相关规定，在定期报告中披露报告期内投资银行理财产品的损益情况。
三、独立董事意见
在确保生产经营资金需求的前提下，在一定额度内，利用闲置自有资金投资银行理财产品，有利于提高资金使用效率，增加收益，提升公司的整体业绩水平，符合公司和全体股东的利益。授权公司管理层在遵循安全性前提下利用自有资金开展银行理财业务，不存在损害公司和中小股东权益的情形。同意授权管理层利用自有闲置资金开展银行理财业务。
特此公告。
成都旭光电子股份有限公司董事会
二○一九年十月二十九日
2019年第三季度报告
公司代码：600353 公司简称：旭光股份
