中联重科股份有限公司
第六届董事会2019年度第七次临时会议决议公告

证券代码：000157 证券简称：中联重科 公告编号：2019－080号

证券代码：112805 证券简称：18中联 01

证券代码：112927 证券简称：19中联 01

中联重科股份有限公司

第六届董事会2019年度第七次临时会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1、中联重科股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会2019年度第七次临时会议（以下简称“本次会议”）通知已于2019年11月8日以电子邮件方式向全体董事发出。

2、本次会议于2019年11月15日以通讯表决方式召开。

3、本次会议应出席董事七名，实际出席董事七名，会议有效行使表决权票数七票。本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过了《中联重科股份有限公司核心经营管理层持股计划（草案）》

为建立和完善员工和全体股东的利益共享和风险共担机制，提高公司的凝聚力和竞争力，同时也为了进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制，确保公司未来发展战略和经营目标的实现，促进公司长期、持续、健康发展。根据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上市公司信息披露指引第4号一员工持股计划》等有关法律、法规及规范性文件的规定，结合公司的实际情况，公司董事会拟定了《中联重科股份有限公司核心经营管理层持股计划（草案）》。

公司全体独立董事对本议案发表了独立意见。

与本次核心经营管理层持股计划有关联的董事詹纯新先生回避了本议案的表决，其他非关联董事就本议案进行了表决。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

审议结果：表决票6票，赞成票6票，反对票0票，弃权票0票

内容详见公司于2019年11月16日披露的《中联重科股份有限公司核心经营管理层持股计划（草案）》。

2、审议通过了《中联重科股份有限公司核心经营管理层持股计划管理规则》

为规范本次核心经营管理层持股计划的实施，根据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上市公司信息披露指引第4号一员工持股计划》等有关法律、法规及规范性文件的规定，结合《公司章程》、《中联重科股份有限公司核心经营管理层持股计划（草案）》的规定，特制定本管理办法。

与本次核心经营管理层持股计划有关联的董事詹纯新先生回避了本议案的表决，其他非关联董事就本议案进行了表决。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

审议结果：表决票6票，赞成票6票，反对票0票，弃权票0票

内容详见公司于2019年11月16日披露的《中联重科股份有限公司核心经营管理层持股计划管理规则》。

3、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司核心经营管理层持股计划相关事宜的议案》

为保证公司核心经营管理层持股计划的顺利实施，公司董事会拟提请股东大会授权董事会全权办理与本次核心经营管理层持股计划（以下简称“持股计划”）相关的事宜，包括但不限于以下事项：

（一）授权董事会办理持股计划的变更和终止，包括但不限于按照持股计划草案的约定取消持有人的资格、增加持有人、持有人份额变动、提前终止持股计划等事项。

（二）授权董事会对持股计划的存续期延长作出决定。

（三）授权董事会办理持股计划所购买股票锁定和解锁的全部事宜。

（四）授权董事会对持股计划资产管理机构的选任、变更作出决定。

（五）持股计划经股东大会审议通过后，在实施年度内，若相关法律、法规、政策发生变化的，授权公司董事会按新发布的法律、法规、政策对持股计划作相应调整。

（六）授权董事会办理持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

董事会在适用法律允许范围内进一步授权管理委员会办理前述持股计划相关事宜。

上述授权自公司股东大会批准之日起至本次核心经营管理层持股计划清算完成止。

与本次核心经营管理层持股计划有关联的董事詹纯新先生回避了本议案的表决，其他非关联董事就本议案进行了表决。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

审议结果：表决票6票，赞成票6票，反对票0票，弃权票0票

4、审议通过了《关于中联重机股份有限公司项目投资的议案》

审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票

内容详见公司于2019年11月16日披露的《关于中联重机股份有限公司项目投资的公告》（公告编号：2019- 082号）。

5、审议通过了《关于召开公司2020年度第一次临时股东大会的提案》

提议于2020年1月6日召开2020年度第一次临时股东大会审议相关议案。

审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票

三、备查文件

经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

特此公告。

中联重科股份有限公司

董 事 会

二○一九年十一月十六日

证券代码：000157 证券简称：中联重科 公告编号：2019－081号

证券代码：112805 证券简称：18中联 01

证券代码：112927 证券简称：19中联 01

中联重科股份有限公司

第六届监事会2019年度第六次临时会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

1、中联重科股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会2019年度第六次临时会议（以下简称“本次会议”）通知已于2019年11月8日以电子邮件方式向全体监事发出。

2、本次会议于2019年11月15日以通讯表决方式召开。

3、会议应参加表决监事三名，由于监事何建明先生、刘小平先生为本次核心经营管理层持股计划的关联监事，需回避表决，因此实际参加表决监事一名，本次会议的议案将提交公司股东大会审批。

4、本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过了《中联重科股份有限公司核心经营管理层持股计划（草案）》

经核查，监事会就本次核心经营管理层持股计划（以下简称“持股计划”）相关事项发表意见如下：

（1）持股计划内容符合《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上市公司信息披露指引第4号一员工持股计划》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

（2）实施持股计划有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，有利于公司的可持续发展。

（3）持股计划确定的持有人均符合《指导意见》及其他法律法规、规范性文件规定的条件，符合持股计划规定的持有人确定标准，主体资格合法、有效。

（4）持股计划推出前已征求员工意见并提交公司工会委员会审议，会议一致同意本次持股计划的实施。员工在依法合规、自愿参与、风险自担的原则上参与, 不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次持股计划的情形。

（5）公司不存在向本次持股计划持有人提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。本次持股计划的审议程序和决策合法有效，不存在损害上市公司利益及全体股东合法权益的情形。

监事何建明先生、刘小平先生为本次核心经营管理层持股计划的关联监事，故回避本议案表决，其他非关联监事就本议案进行了表决。

审议结果：表决票1票，赞成票1票，反对票0票，弃权票0票

内容详见公司于2019年11月16日披露的《中联重科股份有限公司核心经营管理层持股计划（草案）》。

2、审议通过了《中联重科股份有限公司核心经营管理层持股计划管理规则》

为规范本次核心经营管理层持股计划的实施，根据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上市公司信息披露指引第4号一员工持股计划》等有关法律、法规及规范性文件的规定，结合《公司章程》、《中联重科股份有限公司核心经营管理层持股计划（草案）》的规定，特制定本管理办法。

监事何建明先生、刘小平先生为本次核心经营管理层持股计划的关联监事，故回避本议案表决，其他非关联监事就本议案进行了表决。

审议结果：表决票1票，赞成票1票，反对票0票，弃权票0票

内容详见公司于2019年11月16日披露的《中联重科股份有限公司核心经营管理层持股计划管理规则》。

三、备查文件

经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

特此公告。

中联重科股份有限公司

监 事 会

二○一九年十一月十六日

证券代码：000157 证券简称：中联重科 公告编号：2019－082号

证券代码：112805 证券简称：18中联 01

证券代码：112927 证券简称：19中联 01

中联重科股份有限公司

关于中联重机股份有限公司项目投资的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、本次投资概述

本公司控股子公司中联重机股份有限公司（以下简称“中联重机”）拟在芜湖市三山区投资建设智能农机产业化项目。本次投资具体情况如下：

中联重机计划在2020-2025年期间投资20.5亿元，加大研发投入、补齐短板，促进中联重机农机业务的转型升级。计划通过开展智能农机产品、CVT大马力拖拉机、大型高端甘蔗收获机、高端果蔬收获装备等智能化装备研发，完善公司管理、研发、制造、供应链、营销等各环节的信息化水平，并利用现有厂房对现有生产线进行整合，购置必要的加工、焊接、装配、试验检测装备，实现中联重机智能农机装备产业化。

2.董事会表决情况

公司于2019年11月15日召开第六届董事会2019年度第七次临时会议，审议通过了《关于中联重机股份有限公司项目投资的议案》。

本次投资事项未达到股东大会审议程序标准，经公司董事会审议通过后即可实施。

3.本次对外投资事项中不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、本次投资的基本情况

（一）投资方式：中联重机以20.5亿元人民币的自筹资金进行项目投入。

（二）项目基本内容

中联重机计划在2020年开始的6年时间里在芜湖市三山区投资建设智能农机产业化项目，建设内容包括：

1、技术创新项目：与Landing.AI进行战略合作，共同开发AI收获机械、AI植保机械、AI拖拉机；研发全系列甘蔗机械、果园机械等经济类作物农机产品；加强电液控制等共性技术、智慧农业农艺研究。

2、信息化建设项目：企业的全价值链的信息化建设，包括PLM、ERP/SAP、CRM、MES、农机物联网平台等。

3、生产线技改或新建项目：各类智能农机生产线新建或技术改造项目。

4、经济类作物机械及核心零部件国内外并购及产业化：国外先进的经济类作物机械先进企业、核心零部件企业的并购并实现产业化。

5、芜湖市政府非常重视中联重机的智能农机产业化项目，表示将会采用 “ 一揽子解决”和“一事一议”方式，通过研发补贴等方式支持智能农机产业化项目在芜湖的实施。

三、本次投资的目的、存在的风险和对公司的影响

1.本次投资目的及对公司的影响

我国农机产业经过“黄金十年”的快速发展后，行业发展进入瓶颈期，我国农机产业供给结构性矛盾突出，存在传统农机供给过剩、高端农机及经济作物类农机缺乏；农机产品存在使用效率低，投资回报差；缺乏核心技术，产品竞争力弱等问题。我们农机行业要想健康发展，必须进行转型升级。2018年12月，国务院发布42号文《关于加快推进农业机械化和农机装备产业转型升级的指导意见》，明确提出我国农机行业要补短板，农业机械要向高端智能化升级。

中联重机作为中国农机行业的龙头企业需要积极响应国家号召，加大研发投入，在产品的创新过程中，整合互联物联网技术，人工智能技术，开发具有自主知识产权的高端智能农机装备，把中联重机打造成全球知名的智能高端农机制造商。

中联重机将自筹资金，在确保日常运营和资金安全的前提下实施，不会对公司其他主营业务发展产生影响。

2.存在的风险

受农机行业形势影响，公司研发的智能高端农机产品，短期内可能难以实现批量销售，项目投资可能达不到预期效果。

四、授权事项

董事会授权中联重机的管理团队办理上述投资项目的相关事宜，与属地政府签署相关协议及文件。

五、其他

公司将按照深圳证券交易所《股票上市规则》等的规定，及时披露本项投资的进展或变化情况，敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

中联重科股份有限公司

董 事 会

二○一九年十一月十六日