祥鑫科技股份有限公司
第三届董事会第五次会议决议公告
股票代码： 002965 股票简称：祥鑫科技 公告编号：2019-018
祥鑫科技股份有限公司
第三届董事会第五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
祥鑫科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第五次会议于2019年12月17日上午9:00在公司会议室以现场及通讯方式召开。会议通知已于2019年12月13日以电话、电子邮件方式送达全体董事。本次会议应参加表决董事5名，实际表决董事5名，会议召开符合《公司法》、《公司章程》等有关规定，决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
经与会董事审议并表决，形成了如下决议：
1、审议通过了《关于预测公司及全资子公司2020年度申请银行综合授信额度的议案》
同意公司及全资子公司向九家银行申请总额度不超过人民币九亿元的综合授信额度，并授权公司法定代表人兼董事长陈荣先生代表公司签署有关法律文件。
具体内容详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于预测公司及全资子公司2020年度申请银行综合授信额度的公告》。
表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。本议案尚需提交公司2020年第一次临时股东大会审议。
2、审议通过了《关于修改〈祥鑫科技股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》
具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《〈股东大会议事规则〉修订对照表》。
表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。本议案尚需提交公司2020年第一次临时股东大会审议。
3、审议通过了《关于修改〈祥鑫科技股份有限公司董事会议事规则〉的议案》
具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《〈董事会议事规则〉修订对照表》。
表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。本议案尚需提交公司2020年第一次临时股东大会审议。
4、审议通过了《关于修订〈祥鑫科技股份有限公司独立董事工作制度〉的议案》
具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《独立董事工作制度》。
表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。本议案尚需提交公司2020年第一次临时股东大会审议。
5、审议通过了《关于修订〈祥鑫科技股份有限公司董事会战略委员会工作细则〉的议案》
具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《董事会战略委员会工作细则》。
表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。
6、审议通过了《关于修订〈祥鑫科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则〉的议案》
具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《董事会薪酬与考核委员会工作细则》。
表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。
7、审议通过了《关于修订〈祥鑫科技股份有限公司董事会提名委员会工作细则〉的议案》
具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《董事会提名委员会工作细则》。
表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。
8、审议通过了《关于修订〈祥鑫科技股份有限公司董事会审计委员会工作细则〉的议案》
具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《董事会审计委员会工作细则》。
表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。
9、审议通过了《关于修订〈祥鑫科技股份有限公司董事会秘书工作制度〉的议案》
具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《董事会秘书工作制度》。
表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。
10、审议通过了《关于修订〈祥鑫科技股份有限公司募集资金管理制度〉的议案》
具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《募集资金管理制度》。
表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。本议案尚需提交公司2020年第一次临时股东大会审议。
11、审议通过了《关于修订〈祥鑫科技股份有限公司利润分配管理制度〉的议案》
具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《利润分配管理制度》。
表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。本议案尚需提交公司2020年第一次临时股东大会审议。
12、审议通过了《关于修订〈祥鑫科技股份有限公司投资者关系管理制度〉的议案》
具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《投资者关系管理制度》。
表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。
13、审议通过了《关于修订〈祥鑫科技股份有限公司信息披露管理制度〉的议案》
具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《信息披露管理制度》。
表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。
14、审议通过了《关于修订〈祥鑫科技股份有限公司重大信息内部报告制度〉的议案》
具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《重大信息内部报告制度》。
表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。
15、审议通过了《关于修订〈祥鑫科技股份有限公司内部审计制度〉的议案》
具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《内部审计制度》。
表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。
16、审议通过了《关于制定〈祥鑫科技股份有限公司董事、监事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度〉的议案》
具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《董事、监事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度》。
表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。
17、审议通过了《关于制定〈祥鑫科技股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度〉的议案》
具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《内幕信息知情人登记管理制度》
表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。
18、审议通过了《关于公司拟在香港投资设立全资子公司的议案》
同意公司在香港设立全资子公司，注册资本2000万元港币，根据《深圳证券交易所中小板股票上市规则》、《公司章程》及《授权管理制度》等有关规定，此事项属于公司董事会审批权限，无需提请股东会审议。
具体内容详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于设立香港全资子公司的公告》。
表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。
19、审议通过了《关于开展票据池业务的议案》
同意公司及子公司向银行申请总额度不超过2亿元人民币票据池专项额度，票据池额度可以循环滚动使用，有效期限为合作银行批准之日起1年。
具体内容详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于开展票据池业务的公告》。
表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。
20、审议通过了《关于提请召开公司2020年第一次临时股东大会的议案》
公司定于2020年01月03日以现场投票与网络投票相结合的方式召开2020年第一次临时股东大会。
具体通知详见公司指定的信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。
三、备查文件
《祥鑫科技股份有限公司第三届董事会第五次会议决议》
特此公告。
祥鑫科技股份有限公司董事会
2019年12月17日
证券代码：002965 证券简称：祥鑫科技 公告编号：2019-022
祥鑫科技股份有限公司
关于召开2020年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《祥鑫科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）有关规定，经祥鑫科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第五次会议审议通过，决定于2020年01月03日（星期五）召开 2020 年第一次临时股东大会，现将会议相关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2020 年第一次临时股东大会
2、召集人：公司董事会
3、会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于提请召集召开公司2020年第一次临时股东大会的议案》，决定召开 2020年第一次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2020年01月03日（星期五）14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2020年01月03日上午9:30-11:30，下午13:00- 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2020年01月03日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票和网络投票表决方式中的一种，同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
6、会议的股权登记日：2019年12月27日（星期五）
7、出席对象：
（1）截至股权登记日2019年12月27日（星期五）下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席和参加表决，该股东代理人可以不必是公司的股东。
（2）本公司董事、监事及相关高级管理人员。
（3）本公司聘请的见证律师及相关人员。
8、会议召开地点：东莞市长安镇建安路893号公司会议室。
二、会议审议事项
1、审议《关于预测公司及全资子公司2020年度申请银行授信额度的议案》
2、审议《关于修改〈祥鑫科技股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》
3、审议《关于修改〈祥鑫科技股份有限公司董事会议事规则〉的议案》
4、审议《关于修改〈祥鑫科技股份有限公司监事会议事规则〉的议案》
5、审议《关于修订〈祥鑫科技股份有限公司独立董事工作制度〉的议案》
6、审议《关于修订〈祥鑫科技股份有限公司募集资金管理制度〉的议案》
7、审议《关于修订〈祥鑫科技股份有限公司利润分配管理制度〉的议案》
上述会议审议的议案已经2019年12月17日召开的公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议审议通过，内容详见2019年12月17日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布的相关公告。
特别强调事项：
上述议案均属于股东大会普通决议事项,由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 1/2 以上通过。
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的要求，上述议案将对中小投资者（中小投资者是指除上市公司的董事、监事、高级管理人员、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决单独计票并披露。
三、提案编码
本次股东大会提案编码表：
■
四、会议登记等事项
1、登记时间：2019年12月31日（上午9:00-11:30，下午14:00-17:00）。采用信函或传真方式登记的须在2019年12月31日17:00之前送达或传真到公司。
2、登记方式：
（1）法人股东登记：符合条件的法人股东的法定代表人持加盖公章的法人营业执照复印件、股东证券账户卡、法定代表人资格证明、本人身份证办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人还须持加盖单位公章的法人授权委托书（格式见附件二）和本人身份证到公司登记。
（2）自然人股东登记：符合条件的自然人股东应持本人身份证、股东证券账户卡办理登记；委托代理人出席会议的，代理人还须持股东授权委托书（格式见附件二）和本人身份证到公司登记。
（3）异地股东登记：异地股东可于登记截止时间之前以信函或传真方式登记（须在2019年12月31日17:00之前送达或传真至公司证券法务部）。
（4）股东请仔细填写《参会股东登记表》（格式见附件三），以便登记确认。本次股东大会不接受电话登记。
3、登记地点：公司证券法务部
地址：东莞市长安镇建安路893号
邮编：523870
（如通过信函方式登记，信封请注明“股东大会”字样）。
4、股东大会联系方式：
联 系 人：陈振海
联系电话：0769-89953999-8888
传真号码：0769-89953999-8695
联系邮箱：ir@luckyharvest.cn
5、会议为期半天，与会人员交通、食宿费用自理。
6、出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场，以便办理签到入场手续。
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
六、备查文件
1、公司第三届董事会第五次会议决议；
2、公司第三届监事会第五次会议决议。
特此公告。
附件一：参加网络投票的具体操作流程
附件二：授权委托书
附件三：参会股东登记表
祥鑫科技股份有限公司董事会
2019年12月17日
附件一
祥鑫科技股份有限公司
参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统或互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。网络投票的具体操作流程如下：
一、网络投票的程序
1、投票代码：362965
2、投票简称：“祥鑫投票”
3、填报表决意见或选举票数。对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2020年01月03日的交易时间，即9:30-11:30和13:00-15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为 2020年01月03日上午 9:15，结束时间为 2020年01月03日下午 15:00期间的任何时间。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com. cn）规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com. cn）在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二
祥鑫科技股份有限公司
2020年第一次临时股东大会授权委托书
兹委托 先生（女士）代表本人出席祥鑫科技股份有限公司2020年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人姓名（名称）：
委托人身份证号码（统一社会信用代码）：
委托人持有股数： 受托人签名： 身份证号码：
委托人对本次股东大会议案的表决情况
■
注：1、委托人为单位时需加盖单位公章并由法定代表人签署，委托人为自然人时由委托人签字。
2、授权范围应分别对列入股东大会议程的每一审议事项投同意、反对或弃权票进行指示。如果股东不作具体指示的，股东代理人可以按自己的意思表决。
委托人：
附件三
祥鑫科技股份有限公司
2020年第一次临时股东大会参会股东登记表
■
备注：
1、请用正楷字体填写完整的股东名称及地址（须与股东名册上所载的相同）；
2、如股东拟在本次股东大会上发言，请在发言意向及要点栏表明您的发言意向及要点，并注明所需的时间。请注意：因股东大会时间有限，股东发言由本公司按登记统筹安排，本公司不能保证本参会股东登记表上表明发言意向及要点的股东均能在本次股东大会上发言；
3、上述参会股东登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。
证券代码：002965 证券简称：祥鑫科技 公告编号：2019-023
祥鑫科技股份有限公司
第三届监事会第五次会议决议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
祥鑫科技股份有限公司(以下简称“公司”)第三届监事会第五次会议于2019年12月17日在公司会议室召开。本次会议于2019年12月13日以电子邮件的通知方式向所有监事送达了会议通知及文件。参加会议的应出席监事3名，实际出席监事3名，董事会秘书列席了本次会议，符合《公司法》及《公司章程》的规定。本次会议由监事会主席阳斌先生主持。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过《关于预测公司及全资子公司2020年度申请银行综合授信额度的议案》
监事会同意公司及全资子公司2020年度向银行申请不超过9亿元的综合授信额度。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，该项议案获得通过。本议案尚需提交公司2020年第一次临时股东大会审议。
2、审议通过《关于修改〈祥鑫科技股份有限公司监事会议事规则〉的议案》
监事会同意对《监事会议事规则》的修订，具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《〈监事会议事规则〉修订对照表》。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，该项议案获得通过。本议案尚需提交公司2020年第一次临时股东大会审议。
3、审议通过《关于开展票据池业务的议案》
为提高公司资产利用效率、降低资金使用成本，同意公司与国内商业银行开展总额度不超过2亿元的票据池业务。
具体内容详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于开展票据池业务的公告》。
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，该项议案获得通过。
4、审议通过《关于修订〈祥鑫科技股份有限公司募集资金管理制度〉的议案》
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，该项议案获得通过。本议案尚需提交公司2020年第一次临时股东大会审议。
5、审议通过《关于修订〈祥鑫科技股份有限公司利润分配管理制度〉的议案》
表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，该项议案获得通过。本议案尚需提交公司2020年第一次临时股东大会审议。
三、备查文件
《祥鑫科技股份有限公司第三届监事会第五次会议决议》
特此公告！
祥鑫科技股份有限公司监事会
2019年12月17日
