日月重工股份有限公司
股东集中竞价减持股份进展公告
证券代码：603218 证券简称：日月股份 公告编号：2019-095
日月重工股份有限公司
股东集中竞价减持股份进展公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东持股的基本情况
本次减持股份计划实施前，日月重工股份有限公司（以下简称 “公司”）股东上海鸿华股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海鸿华”）持有公司股份20,572,248股，占公司股份总数的 3.872%，上海祥禾股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海祥禾”） 持有公司股份13,302,386股，占公司股份总数的2.504%。
上述两位股东属同一控制人控制的企业，合计持有公司股份33,874,634股，合计持股占公司总股份数6.375%。上述股份均来源于公司首次公开发行前和发行后转增股本取得。
● 集中竞价减持计划的进展情况
公司于2019年9月5日披露了《股东减持股份计划公告》（公告编号：2019-063），上海鸿华、上海祥禾通过在证券交易所集中竞价交易方式减持的，为自本减持计划公告之日起15个交易日之后180天内（2019年9月27日-2020年3月25日）；通过大宗交易方式或其他上海证券交易所认可的合法方式减持的，为自本减持计划公告之日起3个交易日之后180天内（2019年9月11日-2020年3月9日）。本次合计减持不超过31,880,820股，占公司股份总数的6.000%，其中通过集中竞价方式减持不超过10,626,940股；通过大宗交易方式减持不超过21,253,880股。具体如下：
上海鸿华减持不超过19,361,394股，占公司股份总数的3.644%。其中通过集中竞价方式减持不超过6,453,798股；通过大宗交易方式减持不超过12,907,596股。
上海祥禾减持不超过12,519,426股，占公司股份总数的2.356%。其中通过集中竞价方式减持不超过4,173,142股；通过大宗交易方式减持不超过8,346,284股。
在2019年9月27日至2019年12月26日期间，通过集中竞价交易方式，上海鸿华减持3,226,770股，占公司总股份的0.607%；上海祥禾减持2,186,607股，占公司总股份的0.412%。
截至本公告披露日，上海鸿华、上海祥禾减持计划的时间已过半，此次减持计划尚未实施完毕。
一、集中竞价减持主体减持前基本情况
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备注：
1、公司于2019年5月9日召开2018年年度股东大会，审议通过了《2018年度利润分配预案》，同意公司以2018年12月31日股本407,230,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增3股。其他方式取得，是指公司2018年度权益分派实施后以资本公积转增股本取得的股份。
2、公司实际控制人之一陈建敏女士通过上海祥禾间接持有的公司股份（公司权益分派实施后，由193,868股转增为252,029股）不包含在本次计划减持股份范围内
上述减持主体存在一致行动人:
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备注：上表中持股比例合计数与实际占公司总股份的比例有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。
二、集中竞价减持计划的实施进展
（一）大股东及董监高因以下原因披露集中竞价减持计划实施进展：
减持时间过半
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（二）本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致
√是□否
（三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项
□是√否
（四）本次减持对公司的影响
本次减持不会导致上市公司控制权发生变更，不会对公司治理结构、股权结构及持续经营产生重大影响。
（五）本所要求的其他事项
无。
三、集中竞价减持计划相关风险提示
（一）减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及相关条件成就或消除的具体情形等
本次减持计划后续是否继续实施存在不确定性，上海鸿华、上海祥禾将根据市场情况、公司股价等情形决定是否继续实施本次股份减持计划。
（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险□是√否
（三）其他风险
在实施本次减持计划期间，公司将督促减持主体严格按照相关减持规定实施减持计划，同时公司将严格按照相关规定及时履行信息披露义务。
特此公告。
日月重工股份有限公司董事会
2019年12月27日
股票代码：603218 证券简称：日月股份 公告编号：2019-096
日月重工股份有限公司
公开发行可转换公司债券发行结果公告
保荐机构（主承销商）：财通证券股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
日月重工股份有限公司（以下简称“日月股份”或“发行人”）公开发行可转换公司债券（以下简称“日月转债”或“可转债”）已获得中国证券监督管理委员会证监许可[2019]2290号文核准。本次发行的可转换公司债券简称为“日月转债”，债券代码为“113558”。
本次发行的可转债规模为12亿元，向发行人在股权登记日（2019年12月20日，T-1日）收市后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）交易系统向社会公众投资者发售的方式进行。本次发行认购不足12亿元的部分由保荐机构（主承销商）余额包销。
一、本次可转债原股东优先配售结果
本次发行原股东优先配售的缴款工作已于2019年12月23日（T日）结束，配售结果如下：
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二、本次可转债网上认购结果
本次发行原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）的网上认购缴款工作已于2019年12月25日（T+2日）结束。保荐机构（主承销商）根据上交所和中国结算上海分公司提供的数据，对本次可转债网上发行的最终认购情况进行了统计，结果如下：
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三、主承销商包销情况
本次网上投资者放弃认购数量全部由保荐机构（主承销商）包销，保荐机构（主承销商）包销数量为6,687手，包销金额为6,687,000元，包销比例为0.56%。
2019年12月27日（T+4日），保荐机构（主承销商）将包销资金与投资者缴款认购的资金扣除保荐承销费用后一起划给发行人，发行人向中国结算上海分公司提交债券登记申请，将包销的可转债登记至主承销商指定证券账户。
四、发行人和保荐机构（主承销商）
1、发行人：日月重工股份有限公司
地址：宁波市鄞州区东吴镇北村村
联系电话：0574-55007043
联系人：王烨
2、保荐机构（主承销商）：财通证券股份有限公司
地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心1101
联系电话：0571-87827953；0571-87821503；0571-87825137
联系人：资本市场部
发行人：日月重工股份有限公司
保荐机构（主承销商）：财通证券股份有限公司
发行人：日月重工股份有限公司
2019年12月27日
