西南证券股份有限公司
第八届董事会第三十一次会议决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2020－006
西南证券股份有限公司
第八届董事会第三十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第三十一次会议，于2020年1月31日以通讯方式召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应表决董事9人，实际参加表决董事9人，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。
本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案：
一、《关于增加董事会2020年度捐赠授权额度及新型冠状病毒疫情防控专项捐赠的议案》
（一）同意公司新型冠状病毒疫情防控专项捐赠首期捐赠600万元人民币，由公司按相关程序和规定办理；
（二）同意提请股东大会在原对董事会授权在一个会计年度内捐赠金额累计不超过（含）800万元人民币的基础上，额外新增授权本年度内董事会捐赠额度1,000万元人民币，即本年度内董事会捐赠额度合计不超过（含）1,800万元人民币，其中专项捐赠额度1,000万元人民币用于新型冠状病毒疫情防控；
（三）待前述第二款授权事项生效后，公司董事会即同意公司按相关程序和规定办理新型冠状病毒疫情防控专项捐赠余下400万元人民币捐赠有关事宜。
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
二、《关于召开公司2020年第一次临时股东大会的议案》
根据《公司章程》的规定，公司第八届董事会第三十一次会议审议通过的《关于增加董事会2020年度捐赠授权额度及新型冠状病毒疫情防控专项捐赠的议案》中关于增加董事会2020年度捐赠授权额度事宜，尚需提交股东大会审议。
因此，公司董事会授权董事长择机确定本次股东大会的具体召开时间，并安排向公司股东发出召开股东大会的通知及其它相关文件。
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
详见与本公告同日刊载于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《西南证券股份有限公司关于召开2020年第一次临时股东大会的通知》。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二〇年二月四日
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2020-007
西南证券股份有限公司
关于召开2020年第一次临时股东大会的
通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2020年2月19日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
● 为做好新型冠状病毒疫情防控，尽量减少人员聚集，建议公司股东通过网络投票方式进行表决。
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2020年第一次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2020年2月19日 15点00分
召开地点：西南证券大厦1楼106会议室（重庆市江北区桥北苑8号）
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2020年2月19日
至2020年2月19日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
其中，因融资融券而致股份记录于证券公司客户信用交易担保证券账户的投资者，由该证券公司作为股票名义持有人进行表决，该证券公司应事先征求投资者意见，并按其意见办理。
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第八届董事会第三十一次会议审议通过，详见2020年2月4日发布于公司选定的信息披露报纸（中国证券报、上海证券报、证券时报）以及中国证监会指定网站http://www.sse.com.cn的《西南证券股份有限公司第八届董事会第三十一次会议决议公告》。
本次股东大会会议材料将按规定于后续在上海证券交易所网站进行披露。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员。
五、会议登记方法
(一)登记方式：
1、法人股东：持加盖公章的股东账户卡、营业执照复印件、法人授权委托书原件，出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；
2、个人股东：持股东账户卡、身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；
3、代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人身份证（复印件）、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；
4、股东可采用信函或传真的方式登记参与现场会议，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函或传真方式登记，请务必在其上注明“西南证券2020年第一次临时股东大会”字样并留有效联系方式。
5、选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所系统直接参与股东大会投票。
(二)登记时间：2020年2月18日（9:00-11:30，13:00-17:00）
(三)登记地点及联系方式：
地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦10楼董事会办公室
邮政编码：400023
联系电话：(023)63786433
传真号码：(023)63786001
联系人：韦先生
六、其他事项
(一)为做好新型冠状病毒疫情防控，尽量减少人员聚集，建议公司股东通过网络投票方式进行表决。
(二)出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。
(三)本次股东大会现场会议预计会期半天，会议费用自理。
特此公告。
附件：授权委托书
西南证券股份有限公司
董事会
2020年2月4日
附件：
授权委托书
西南证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年2月19日召开的贵公司2020年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
