云南恩捷新材料股份有限公司
第三届董事会第四十一次会议决议公告

证券代码：002812股票简称：恩捷股份 公告编号：2020-018

云南恩捷新材料股份有限公司

第三届董事会第四十一次会议决议公告

本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第四十一次会议（以下简称“本次会议”或“会议”）于2020年2月24日上午10时在公司全资子公司云南红塔塑胶有限公司三楼会议室以现场及通讯会议方式召开。本次会议由董事长Paul Xiaoming Lee主持，会议通知已于2020年2月20日以电话、电子邮件、书面通知等方式通知全体董事、监事及高级管理人员。本次会议应到董事九人，实际出席会议的董事九人（其中独立董事王平、独立董事卢建凯、独立董事宋昆冈、董事林海舰以通讯方式出席并表决）。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《云南恩捷新材料股份有限公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

本次会议以记名投票表决方式逐项审议通过了以下决议：

（一）审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见，具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn，下同）。

《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2020-019号）刊登于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网。

（二）审议通过《关于投资建设集团总部办公楼、研发中心及海外运营总部的议案》

审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见，具体内容详见巨潮资讯网。

《关于投资建设集团总部办公楼、研发中心及海外运营总部的公告》（公告编号：2020-020号）刊登于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网。

三、备查文件

1、公司第三届董事会第四十一次会议决议；

2、公司独立董事关于公司第三届董事会第四十一次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

云南恩捷新材料股份有限公司董事会

二零二零年二月二十四日

股票代码：002812股票简称：恩捷股份 公告编号：2020-019

云南恩捷新材料股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告

本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“恩捷股份”）于2020年2月24日召开第三届董事会第四十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币11,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，现将相关事宜公告如下：

一、募集资金基本情况

公司经中国证券监督管理委员会《关于核准云南创新新材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1886 号文）核准，并经深圳证券交易所同意，于2016年9月6日首次向社会公众公开发行普通股（A股）股票3,348万股，每股面值1元，每股发行价人民币23.41元。截至2016年9月6日止，公司共募集资金783,766,800.00元，扣除与发行有关的费用人民币35,999,800.00元，募集资金净额747,767,000.00元。截止2016年9月6日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2016]000897号”验资报告验证确认。

二、募集资金的使用和存储情况

公司于2016年10月27日召开的第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金，置换资金总额为23,665.91万元，并由大华会计师事务所（特殊普通合伙）就该置换事项出具了《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字[2016]004562号）。

公司于2018年9月14日召开的第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体的议案》，同意对募投项目“新增年产30亿个彩印包装盒改扩建项目”实施主体进行变更，由公司新设子公司云南红创包装有限公司承接该募投项目，该募投项目的投资方向、建设内容、实施地点、项目用途等均不发生改变。

公司于2019年4月25日召开第三届董事会第二十七次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司终止实施原募投项目“新增年产1.3万吨高档环保特种纸改扩建项目”及“研发中心建设项目”的投资，将原募投项目募集资金余额合计人民币110,252,772.81元【“新增年产1.3万吨高档环保特种纸改扩建项目”募集资金余额73,116,640.61元（含银行利息收入2,445,986.56 元）和“研发中心建设项目”募集资金余额37,136,132.20元（含银行利息收入1,920,022.30元）】以及上述募投项目募集资金账户2019年4月25日后、募集资金投资项目变更前所收到的募集资金银行利息收入用于实施“恩捷技术研究院项目”。该事项已经公司2018年度股东大会审议通过。

截至2020年2月24日，公司首次公开发行股票募集资金使用情况如下：

单位：万元

■

注：已使用募集资金金含以募集资金置换预先投入自筹资金部分。

公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定在以下银行开设了募集资金存储专项账户，截至2020年2月24日，募集资金的存储情况如下：

■

注：募集资金结余金额与募集资金存储专项账户余额的差异，系利息累计形成的金额。

三、本次拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的基本情况

随着公司国内外生产、销售规模的扩大，所需流动资金也随之增加，且募集资金的使用需根据项目的建设进度逐步支付投资款项，期间存在部分募集资金暂时性闲置情况，为了满足公司主营业务发展需要及减少财务费用，提高资金利用效率，公司决定在不影响募投项目资金需求的前提下使用不超过11,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金。按2020年2月20日一年期贷款市场报价利率（LPR）4.05%估算，本次使用闲置募集资金暂时补充流通资金预计可减少利息支出约445.50万元/年。本次使用闲置募集资金暂时补充流通资金情况具体如下：

1、金额及使用期限

使用闲置募集资金暂时补充流动资金总额不超过11,000万元人民币，资金 使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。

2、决议有效期

自董事会通过之日起12个月内有效。

3、前次使用募集资金补充流动资金及归还的情况

公司自2016年9月14日上市以来，不存在使用募集资金补充流动资金的情形。

四、其他事项说明和承诺

1、该款项到期后，公司将及时足额归还到募集资金专户，不影响募投项目投资计划的正常进行。

2、公司在过去十二个月内未进行证券投资等风险投资、未对控股子公司以外的对象提供财务资助。

3、公司承诺在使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间不进行风险投资，不对控股子公司以外的对象提供财务资助。

4、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金不会改变或变相改变募集资金用途。

5、本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或间接安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。

五、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的审批情况

使用总额不超过11,000万元人民币闲置募集资金暂时补充流动资金已经公司第三届董事会第四十一次会议、第三届监事会第三十六次会议审议通过，独立董事对该事项发表了独立董事意见，保荐机构对该事项出具了核查意见，本事项无需股东大会审批通过，自董事会通过之日起生效。

1、公司独立董事意见

公司独立董事认为：在确保公司募集资金投资项目建设正常进行的情况下，公司使用不超过11,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金的事宜可以进一步降低公司财务成本、提高募集资金的使用效率，维护公司及广大投资者的利益。同时，上述事项不存在变相改变募集资金投向的行为，单次补充流动资金的时间未超过12个月，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理办法》等有关规定，符合全体股东的利益。我们同意公司使用部分闲置募集资金不超过11,000万元用于暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。

2、公司监事会意见

监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的行为符合 《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》《云南恩捷新材料股份有限公司章程》及公司《募集资金管理办法》等规定，同意公司使用不超过11,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过12个月。

3、保荐机构核查意见

公司保荐机构中信证券股份有限公司经核查认为：

（1）本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的计划已经恩捷股份第三届董事会第四十一次会议审议通过，监事会、独立董事均发表了同意意见，履行了必要的法律程序。

（2）恩捷股份本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的计划没有与原募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响原募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形。恩捷股份过去12个月内未从事高风险投资，同时承诺在使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间，不进行高风险投资或者为他人提供财务资助。

综上所述，恩捷股份本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的计划符合《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等的有关规定，中信证券股份有限公司对恩捷股份本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议。

六、备查文件

1、公司第三届董事会第四十一次会议决议；

2、公司独立董事关于公司第三届董事会第四十一次会议相关事项的独立意见；

3、公司第三届监事会第三十六次会议决议；

4、中信证券股份有限公司关于云南恩捷新材料股份有限公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的核查意见。

特此公告。

云南恩捷新材料股份有限公司董事会

二零二零年二月二十四日

证券代码：002812股票简称：恩捷股份 公告编号：2020-020

云南恩捷新材料股份有限公司

关于投资建设集团总部办公楼、研发中心及海外运营总部的

公 告

本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

一、对外投资概述

云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）为适应公司业务规模的不断扩大，满足公司未来持续发展的需要，改善研发和办公环境，有效提升公司形象，吸引和稳定高端优秀人才，公司拟以自有资金及自筹资金在上海市浦东新区建设集团总部办公楼、研发中心及海外运营总部，预计项目总投资额不超过人民币100,000万元（包含土地款）。

公司于2020年2月24日召开第三届董事会第四十一次会议，以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于投资建设集团总部办公楼、研发中心及海外运营总部的议案》，并授权公司管理层办理相关投资事项，并签署相关决议、协议等法律文件。

本次对外投资事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。根据《深圳证券交易所上市规则》《云南恩捷新材料股份有限公司章程》，本投资事项无需提交公司股东大会审议。

二、投资项目的基本情况

1、项目实施主体：公司或公司成立的下属子公司。

2、项目建设内容：集团总部办公楼、研发中心及海外运营总部，具体规划以届时规划主管部门审批为准。

3、项目建设地点：项目拟建于上海市浦东新区，项目建设用地需按国土部门招拍挂程序取得。目前，公司尚未取得项目的建设用地，能否竞拍到合适的土地存在不确定性，因此本项目建设尚存在不确定性。

4、项目投资估算：预计总投资额不超过人民币100,000万元，以自有资金及自筹资金等方式解决。

5、项目建设周期：本项目建设期约2年，自取得项目用地之日起算。

三、项目实施的目的、影响及存在的风险

1、项目实施的目的

公司上市以来，业务规模持续扩大，尤其是近年来随着新能源汽车行业的高速发展，公司湿法锂电池隔离膜业务增长迅速。同时，公司不断加大研发力度、积极开拓海内外市场。目前公司总部办公场地有限，已不能满足公司业务日益发展的需要。为实现公司业务的长远发展，公司在湿法锂电池隔离膜、新兴功能性薄膜材料、高附加值功能性膜材料领域还在不断加大研发投入，同时公司正在积极筹建海外运营总部。为满足公司未来持续发展的需要，吸引和留住高端优秀人才，公司决定投资建设总部办公楼、研发中心及海外营运总部。

2、对公司的影响

该项目的实施，能够有效解决因公司业务增长带来的研发及办公场地不足问题，为公司中长期发展战略的执行提供有力保证；能够有效改善公司研发和办公环境，提升公司形象，提升公司在生产研发、经营管理和市场开拓等方面的硬件设施，更好地吸引并留住国内外高端人才。该项目的投资资金来源于公司自有资金及自筹资金，由此导致公司现金流减少，增加财务风险。未来，该项目将对公司经营成果产生一定的积极影响。

3、存在的风险

（1）本次投资项目的协议尚未签署，项目建设用地尚未取得，公司将按国土部门招拍挂程序取得，能否竞拍到合适的土地存在不确定性，因此本项目建设尚存在不确定性。公司会积极与相关政府部门保持密切沟通，通过政府土地招拍挂公开程序竞价获得。

（2）本次投资项目投资金额较大，建设内容较多，投资项目的实施存在一定的不确定性，有可能因为工程进度、施工质量、设备供应等发生不利变化，导致项目存在不能如期完工的建设风险。公司会加强相关方面的内部控制，完善建设流程，保证建设工作保质保量如期完成。

（3）本次投资涉及的项目投资额为预估数，项目运作的具体金额以后续实际计算为准，存在不确定性。

公司将按照有关规定就项目进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

四、独立董事意见

公司独立董事认为：公司拟以自有资金及自筹资金在上海市浦东新区建设集团总部办公楼、研发中心及海外运营总部，预计项目总投资额为不超过人民币100,000万元（包含土地款）。我们认为本次投资项目能够有效解决因公司业务增长带来的研发及办公场地不足问题，为公司中长期发展战略的执行提供有力保证，有利于改善研发和办公环境，有利于有效提升公司形象，吸引和稳定高端优秀人才，对公司的持续发展具有积极影响。本次投资项目的决策程序符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《云南恩捷新材料股份有限公司章程》的相关规定，不存在损害全体股东利益的行为。我们同意公司以自有资金或自筹资金不超过人民币100,000万元在上海市浦东新区投资建设集团总部办公楼、研发中心及海外运营总部。

五、备查文件

1、公司第三届董事会第四十一次会议决议；

2、公司独立董事关于公司第三届董事会第四十一次会议相关事项的独立意见；

3、公司第三届监事会第三十六次会议决议。

特此公告。

云南恩捷新材料股份有限公司董事会

二零二零年二月二十四日

证券代码：002812股票简称：恩捷股份 公告编号：2020-021

云南恩捷新材料股份有限公司

第三届监事会第三十六次会议决议公告

本公司及全体监事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）已于2020年2月20日以书面通知方式向公司全体监事发出了关于召开第三届监事会第三十六次会议的通知（以下简称“本次会议”）。本次会议于2020年2月24日下午13时在云南省玉溪市秀山路14号云南红塔塑胶有限公司三楼会议室召开。应出席本次会议的监事三名，实际出席监事三名，由监事会主席黄江岚女士主持。本次会议召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《云南恩捷新材料股份有限公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

经全体与会监事认真审议，作出决议如下：

（一）审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

经审核，监事会认为：公司本次拟使用不超过11,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金的行为符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》《云南恩捷新材料股份有限公司章程》及公司《募集资金管理办法》等规定，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过12个月。

审议结果：经表决，同意3票，反对0票，弃权0票。

《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2020-019号）刊登于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn，下同）。

（二）审议通过《关于投资建设集团总部办公楼、研发中心及海外运营总部的议案》

经审核，监事会认为：公司拟以自有资金及自筹资金在上海市浦东新区建设集团总部办公楼、研发中心及海外运营总部，预计项目总投资额不超过人民币100,000万元（包含土地款），该投资项目能够有效解决因公司业务增长带来的研发及办公场地不足问题，为公司中长期发展战略的执行提供有力保证，有利于改善研发和办公环境，有效提升公司形象，吸引和稳定高端优秀人才。

审议结果：经表决，同意3票，反对0票，弃权0票。

《关于投资建设集团总部办公楼、研发中心及海外运营总部的公告》（公告编号：2020-020号）刊登于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网。

三、备查文件

1、公司第三届监事会第三十六次会议决议

特此公告。

云南恩捷新材料股份有限公司监事会

二零二零年二月二十四日