凤凰光学股份有限公司
(上接149版)
（二）2019年度使用金额及当前余额
2019年度共使用募集资金41,450,161.15元（含预先投入资金置换的2,405,071.50元）。截至2019年12月31日，募集资金专户余额合计为人民币74,677,921.88元（包括利息收入及投资收益与手续费等费用的净额2,531,836.21元）；此外，闲置募集资金现金管理余额为1.55亿元，闲置募集资金暂时补充流动资金余额为1.2亿元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及《凤凰光学股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）的相关规定，公司已对募集资金实行了专户存储制度，并与开户行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》，将募集资金存入专项账户，以便于募集资金的管理和使用以及对其监督，保证募集资金专款专用。
截至2019年12月31日，本次募集资金专户的开立及存储情况如下：
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注：初始募集资金存放金额为本次非公开发行股票保荐机构（主承销商）划转至募集资金专户的初始金额。
（二）募集资金三方监管协议的签订和履行情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的规定，公司、全资子公司江西凤凰光学科技有限公司和保荐机构（主承销商）华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）分别与杭州银行股份有限公司保俶支行、上饶银行股份有限公司恒信支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），对募集资金进行专户存储和管理。该协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
三、2019年度募集资金的实际使用情况
截至2019年12月31日，公司募集资金实际使用情况如下：
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（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的募集资金使用情况
公司非公开发行募集资金实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币4145.02万元（不含补充流动资金部分），具体使用情况参见附件《募集资金使用情况对照表》
（二）募投项目先期投入及置换情况
2019年6月17日，公司第七届董事会第三十五次会议审议通过了《关于用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用非公开发行募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金240.51万元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2019年6月17日，公司第七届董事会第三十五次会议审议通过了《关于募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过1.2亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2019年12月31日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金1.2亿元。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2019年7月3日，公司第七届董事会第三十六次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行定期存款和结构性存款的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用最高额度不超过1.6亿元闲置募集资金进行定期存款和结构性存款；以上资金额度可循环使用，并授权公司经营管理层在有效期内和额度范围内行使决策权。
2019年公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况如下：
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截至2019年12月31日，公司闲置募集资金结构性存款余额10000万元，定期存款余额5500万元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
（七）节余募集资金使用情况
公司不存在节余募集资金使用情况
（八）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照相关法律、法规及《管理办法》的有关规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、大信会计师事务所（特殊普通合伙）对《公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了审核，并出具了《募集资金存放与实际使用情况审核报告》（大信专审字[2020]第1-01254号），认为：“公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。”
七、公司保荐机构华泰联合证券股份有限公司经认真核查，出具了《华泰联合证券有限责任公司关于凤凰光学股份有限公司非公开发行股票2019年度募集资金存放和使用情况专项报告》，认为本公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，亦不存在募集资金使用违法相关法律法规的情形，对凤凰光学2019年度募集资金存放和实际使用情况无异议。
特此公告
凤凰光学股份有限公司董事会
2020年4月14日
附件：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
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证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2020-015
凤凰光学股份有限公司
关于修改《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月11日召开第八届董事会第三次会议，会议审议通过了《关于修改公司章程相关条款的议案》，并授权公司管理层办理相关工商变更登记。该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。相关内容公告如下：
一、修改《公司章程》原因
依据《中华人民共和国证券法（2019修订）》和公司实际情况，公司拟对《凤凰光学股份有限公司章程》有关条款进行修改。
二、具体修改内容：
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特此公告。
凤凰光学股份有限公司董事会
2020年4月14日
证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2020-016
凤凰光学股份有限公司
关于召开2019年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2020年5月8日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司网站（www.chinaclear.cn
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2019年年度股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2020年5月8日 13点30分
召开地点：江西省上饶市凤凰西大道197号本公司四楼会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司网站（www.chinaclear.cn
网络投票起止时间：自2020年5月7日
至2020年5月8日
投票时间为：2020年5月7日下午15：00至2020年5月8日下午15：00期间的任意时间。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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会议还将听取公司独立董事2019年度述职报告
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司2020年4月11日召开的第八届董事会第三次会议、第八届监事会第三次会议审议通过，并披露于2020年4月14日《上海证券报》和上海证券交易所网站。
2、特别决议议案：议案6、8、10
3、对中小投资者单独计票的议案：议案4、6、7、8、9
4、涉及关联股东回避表决的议案：议案7、8
应回避表决的关联股东名称：凤凰光学控股有限公司、中电海康集团有限公司、中电科投资控股有限公司
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(二)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(三)本所认可的其他网络投票系统的投票流程、方法和注意事项。
具体详见附件1
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
1、参加现场会议的登记办法
自然人股东持本人身份证和股东帐户卡及持股证明办理登记手续；委托他人出席会议的，应持被委托人身份证、委托人签署的授权委托书、委托人身份证和股东帐户卡及持股证明办理登记手续。
法人股东持加盖单位公章的营业执照复印件、法人授权委托书、出席会议本人身份证和法人股东帐户卡及持股证明办理登记。法人股东法定代表人出席会议的，持加盖单位公章的营业执照复印件、法定代表人身份证明书、法人股东帐户卡及持股证明办理登记。
异地股东可以用信函或传真方式登记。通过传真方式登记的股东请留下联系电话，以便联系。
2、会议登记时间：2020年5月7日9:30一12：00，13：00一17:00；2020年5月8日9：00一一13:30，现场会议开始后不予受理。
3、登记地点：凤凰光学股份有限公司董事会办公室
4、登记方式：到公司董事会办公室、信函或传真方式
异地股东凭以上有关证件采取传真或信函方式进行登记，公司不接受电话登记，传真后请电话确认。
六、其他事项
1、出席现场表决的与会股东食宿费及交通费自理
2、会务组联系方式
联系人：吴明芳
电话：0793-8259547
特此公告。
凤凰光学股份有限公司董事会
2020年4月14日
附件1：中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统投票说明
附件2：授权委托书
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统投票说明
本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，流通股股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，现将网络投票事项通知如下：
1、本次持有人大会网络投票起止时间为2020年5月7日15：00至2020年5月8日15：00。为有利于投票意见的顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或关注中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）提交投票意见。
2、投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认证。请投资者提前访问中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）进行注册，对相关证券账户开通中国结算网络服务功能。具体方式请参见中国结算网站（网址：www.chinaclear.cn）“投资者服务专区-持有人大会网络投票-如何办理-投资者业务办理”相关说明，或拨打热线电话4008058058了解更多内容。
附件2：授权委托书
授权委托书
凤凰光学股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年5月8日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数： 委托人股东帐户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
