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2020年

5月21日

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关于南方固胜定期开放混合型证券投资基金
基金合同终止及剩余财产分配的公告

2020-05-21 来源:上海证券报

南方基金管理股份有限公司(以下简称“基金管理人”)旗下南方固胜定期开放混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)已召开基金份额持有人大会决定终止本基金基金合同,大会决议自2020年3月31日起生效,本基金最后运作日为2020年4月1日。

本基金自2020年4月2日至2020年5月12日期间进行了基金财产清算。基金财产清算报告报中国证监会备案后,本基金管理人于2020年5月20日在指定网站上刊登了《南方固胜定期开放混合型证券投资基金清算报告》,并在指定报刊上登载了《南方固胜定期开放混合型证券投资基金清算报告提示性公告》。

根据本基金基金合同约定,基金合同终止日指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。据此,本基金的基金合同自2020年5月20日终止。

根据法律法规、本基金基金合同及清算报告的相关规定,本基金应分配剩余财产共计人民币37,166,874.14元,将按本基金最后运作日各基金份额持有人持有的基金份额比例以现金方式进行分配,分配过程中产生的尾差亦将分配给基金份额持有人,上述资金将于2020年5月22日自本基金托管账户划出。

剩余财产分配完毕后,本基金管理人将按照法律法规及相关规定办理本基金的账户注销等业务。投资人可拨打本基金管理人的客户服务电话(400-889-8899)了解相关事宜。

特此公告。

南方基金管理股份有限公司

2020年5月21日

南方基金管理股份有限公司

关于南方原油证券投资基金

A类基金份额风险提示及停复牌公告

近期,南方基金管理股份有限公司(以下简称“本基金管理人”)旗下南方原油证券投资基金A类基金份额(基金简称:南方原油;基金扩位简称:南方原油LOF;交易代码:501018)二级市场交易价格波动较大,请投资者密切关注基金份额净值。2020年5月18日,南方原油在二级市场的收盘价为0.640元,相对于当日0.4722元的基金份额净值,溢价幅度达到35.54%。截止2020年5月20日,南方原油在二级市场的收盘价为0.639元,明显高于2020年5月18日的基金份额净值。投资者如果盲目投资于高溢价率的基金份额,可能遭受重大损失。

为了保护基金份额持有人的利益,南方原油将于2020年5月21日开市起至当日10:30暂停交易,自2020年5月21日10:30恢复正常交易。

为此,本基金管理人声明如下:

1、南方原油证券投资基金为上市型开放式基金,根据基金合同,南方原油除可在二级市场交易外,投资人还可以申购、赎回,申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值进行计算,投资者可通过基金管理人网站或交易行情系统查询南方原油的最新份额净值。

根据法律法规及基金法律文件的相关规定,南方原油证券投资基金已于2020年3月13日起暂停申购及定投业务,恢复办理申购及定投业务的时间将另行公告。

2、截至目前,南方原油证券投资基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同的相关规定进行投资运作。

3、截至目前,南方原油证券投资基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求,及时做好信息披露工作。

4、南方原油二级市场的交易价格,除了有基金份额参考净值波动的风险外,还会受到市场供求关系、系统性风险、流动性风险等其他因素的影响,可能使投资人面临损失。

风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》和更新的《招募说明书》等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

南方基金管理股份有限公司

2020年5月21日

南方中证互联网指数分级证券投资基金

B类份额溢价风险提示公告

南方基金管理股份有限公司(以下简称“本基金管理人”)旗下南方中证互联网指数分级证券投资基金B类份额(场内简称:互联B级;交易代码:150298),2020年5月19日在二级市场的收盘价为0.873元,相对于当日0.7407元的基金份额参考净值,溢价幅度17.86%。截至2020年5月20日,互联B级二级市场的收盘价为0.923元,二级市场交易价格相对于基金份额参考净值的溢价幅度较高,投资者如果盲目投资,可能遭受重大损失。

为此,本基金管理人提示如下:

1、互联B级表现为高风险、高收益的特征。由于互联B级内含杠杆机制的设计,互联B级参考净值的变动幅度将大于南方中证互联网份额(场内简称:互联基金,场内代码:160137)净值和南方中证互联网A类份额(场内简称:互联A级,场内代码:150297)参考净值的变动幅度,即互联B级的波动性要高于其他两类份额,其承担的风险也较高。互联B级的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。

2、互联B级的交易价格,除了有份额参考净值变化的风险外,还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响,可能使投资人面临损失。

3、截至本公告披露日,南方中证互联网指数分级证券投资基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。

4、截至本公告披露日,南方中证互联网指数分级证券投资基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求,及时做好信息披露工作。

5、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

南方基金管理股份有限公司

2020年5月21日