非法证券投资咨询活动知多少

知权/行权/维权

投资者教育园地

投服中心邮箱：qy360@isc.com.cn

上海证券报股民学校邮箱：okxzls@ssnews.com.cn

小费阿姨：小钟老师，有家公司经常在收盘后向我发送诸如“今日安排客户建仓某某股票，明日早盘强势拉升获利出场”的信息，其推荐的股票确实涨了，但成为会员后再推荐的股票就经常下跌，导致我损失严重，公司还要求我再交钱升级成为VIP客户，提供一对一专家指导，我是不是被骗了？

小钟老师：您很可能被骗了，不法分子通常利用网站的论坛、股吧、博客、微信、QQ群等作为营销平台，通过虚假信息、夸大宣传、承诺收益等手段，招揽会员或客户，从事推荐股票、代客理财等非法证券投资咨询活动。此类活动经常以推荐黑马股、涨停板股票为噱头，吸引投资者成为会员、缴纳会员费，其提出升级成为VIP会员，一对一指导只是想获取更多非法收入的营销手法而已。

小费阿姨：非法证券投资咨询活动有哪些常见的形式呢？

小钟老师：非法证券投资咨询是一种常见的违法行为，其表现形式主要有：

（1）设立网站或利用社交软件等工具以招揽会员或客户为名，提供证券投资分析、预测或建议，非法代理客户从事证券投资理财活动。（2）设立网站或利用社交软件等工具以保证收益、高额回报为诱饵，代客操盘，公开招揽客户，与投资者签订委托协议，从事非法证券活动。（3）假冒合法证券经营机构网站或自媒体平台，发布非法证券活动信息，招揽会员或客户。（4）使用虚构的证券公司名称，利用门户网站等平台发布非法证券活动信息，招揽会员或客户，提供证券投资分析、预测或建议服务，直接或间接从事非法证券投资咨询业务。（5）在门户网站、微博、微信公众号等平台上散布非法证券活动信息，提供证券投资分析、预测或建议服务，收取“咨询费”“服务费”等。（6）不法分子谎称是证券公司员工申请添加客户微信、QQ等社交工具，或者邀请客户加入伪造的证券公司客户微信群、QQ群，向客户发送或冒充其他客户在群内散布非法荐股信息。（7）通过“荐股软件”散布非法证券活动信息，提供证券投资分析、预测或建议服务，收取“咨询费”“服务费”等。（8）通过开办“股民学校”，举办投资报告会等形式，从事非法证券投资咨询活动。

小费阿姨：那我要怎样鉴别非法证券投资咨询活动呢？

小钟老师：根据中国证监会相关规定，向投资者销售或提供“荐股软件”并且直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用荐股软件从事证券投资咨询业务。

投资者可以在中国证监会网站（www.csrc.gov.cn）、中国证券业协会网站（www.sac.net.cn）查询销售机构或个人是否具备证券投资咨询业务资格，防止上当受骗。

小费阿姨：那么受到非法证券咨询活动侵害后，我该怎么办呢？

小钟老师：投资者受到非法证券咨询活动等非法证券期货活动侵害后，为使不法分子及时得到查处，尽可能挽回损失，请在第一时间向当地公安机关报案，或者向当地工商部门、证券期货监管部门反映。投资者应妥善保管好合同、汇款单、银行流水等凭证以及通话聊天记录、交易记录等材料，提供给有关部门，以便于其查处非法证券期货活动，维护自身合法权益。如果您有不清楚的地方，也可以关注中国投资者网（www.investor.org.cn），进一步了解关于防范非法证券期货活动方面的相关知识。