中航资本控股股份有限公司关于股份回购实施结果暨股份变动公告

证券代码：600705 证券简称：中航资本 公告编号：临2020-052

债券代码：155355、155449、155459、155692、155693、163164、163165

债券简称：19航控02、19航控04、19航控05、19航控07、19航控08、20 航控01、20 航控02

中航资本控股股份有限公司关于股份回购实施结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、回购审批情况和回购方案内容

中航资本控股股份有限公司（简称“公司”）于2018年10月22日召开了第七届董事会第三十九次会议，审议通过《关于以集中竞价交易方式回购股份的议案》，并于2018年11月29日召开了第七届董事会第四十三次会议，审议通过《关于修订回购公司股份预案的议案》； 2018年12月17日，公司召开2018年第三次临时股东大会，审议通过《关于修订回购公司股份预案的议案》。本次回购股份方案的具体内容详见公司于2019年1月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《中航资本控股股份有限公司关于回购公司股份的回购报告书》及2019年12月13日披露的《关于变更回购股份用途的公告》。本次回购股份方案的主要内容如下：公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司股份，回购资金总额不低于人民币50,000万元（含），不超过人民币100,000万元（含），回购价格不超过人民币6.73元/股（含），回购用途为回购的股份总数中不超过50%用于实施员工持股计划或股权激励，其余用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券，本次回购股份的实施期限为自股东大会审议通过本次回购股份方案之日起不超过6个月。

二、回购的实施情况

（一）2019年1月30日，公司首次实施回购股份，并于2019年1月31日披露了首次回购股份情况，详见公司临2019年-005号公告。

（二）公司分别于2019 年2月1日、2019年3月1 日、2019 年4月1日、2019年5月7日、2019 年6月3日披露《关于回购公司股份的进展公告》。并于 2019 年5月8日披露《关于回购公司股份比例达到1%暨回购进展公告》。上述事项具体内容详见当日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

（三）2019年6月14日，公司回购股份方案实施完毕，公司于2019年6月19日披露《关于回购公司股份实施完毕的公告》。具体情况如下：截至 2019 年 6 月 14 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计已回购公司股份数量为 178,565,229 股，占公司总股本的1.9893%，成交的最高价格为 6.72 元/股，成交的最低价格为 4.38 元/股，已支付的总金额为 998,998,300.21 元人民币（不含交易费用）。

（四）本次回购公司股份的实施符合公司股东大会审议通过的回购方案。

（五）本次回购不会对公司的经营、账务和未来发展产生重大影响，也不会影响公司的上市地位。

三、回购期间相关主体买卖股票情况

2018年10月22日，公司首次披露了回购股份事项，详见公司临2018-063号公告。截至本公告披露前，公司董监高、控股股东、实际控制人、回购股份提议人在此期间买卖公司股票的情况及理由如下：

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中国航空工业集团有限公司为公司持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人，上述主体增持公司股份行为系其根据公司股价在二级市场的表现而自行作出的判断，公司均履行了相应的信息披露程序，与本次回购预案不存在利益冲突，不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场的情形。

除上述主体增持之外，公司持股5%以上的股东及其一致行动人、董事、监事、高级管理人员在公司首次披露回购股份事项之日起至本公告披露前一日不存在买卖本公司股份的行为，上述增持与本次回购预案不存在利益冲突、不存在进行内幕交易及市场操纵的行为。

四、股份注销安排

经公司申请，公司将于2020年9月1日在中国证券登记结算有限责任公司注销本次所回购的股份56,351,139股，并及时办理变更登记手续等相关事宜。

五、股份变动表

本次回购股份注销前后，公司股份变动情况如下：

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六、已回购股份的处理安排

经中航资本控股股份有限公司（以下简称“公司”)第八届董事会第二十一次会议、2019年年度股东大会审议通过了《关于注销部分回购股份的议案》。鉴于公司于2019年6月14日完成回购股份，回购股份数量178,565,229股，回购股份用途为“回购的股份总数中不超过 50%用于实施员工持股计划或股权激励，其余用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券”。截至2020年3月18日，公司实施的A股限制性股票激励计划（第一期）已完成授予登记，合计向符合授予条件的激励对象授予32,931,475股限制性股票。公司在回购股份用于实施员工持股计划或股权激励的总数上限（即89,282,614股）范围内依法注销剩余回购股份，具体为注销存放于公司回购专用证券账户的已回购社会公众股56,351,139股。

后续，公司将按照披露的用途使用已回购未注销的股份，并按规定履行决策程序和信息披露义务。

特此公告。

中航资本控股股份有限公司

董 事 会

2020年9月1日