林海股份有限公司

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，

不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 未出席董事情况

■

1.3 公司负责人孙峰、主管会计工作负责人孙峰及会计机构负责人（会计主管人员）高长源保

证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据 单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用 单位：元 币种：人民币

■

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况

表

单位：股

■

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

3.1.1、报告期内资产结构同比发生的重大变化 单位：元 币种:人民币

■

3.1.2、报告期内主要财务数据同比发生的重大变化 单位：元 币种:人民币

■

3.1.3、报告期内现金流量构成情况同比发生的重大变化 单位：元 币种:人民币

■

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的

警示及原因说明

□适用 √不适用

■

证券代码：600099 证券简称：林海股份 公告编号：临2020-018

林海股份有限公司

第七届监事会第八次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 监事韩保进因工作原因未能亲自出席本次董事会，委托监事会主席袁伟行使表决权；

● 本次监事会2项议案均获通过。

一、监事会召开情况

（一）本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》

及相关法律、法规的要求。

（二）会议通知已于2020 年10月19 日以专人送达或电子邮件方式送交公司全体监事。

（三）会议时间：2020年10月29日

会议召开方式：现场方式召开

（四）本次会议应参加会议监事3名，实际参加会议监事3名（其中：监事

韩保进因工作原因未能亲自出席本次监事会，委托监事会主席袁伟行使表决权）。

（五）会议由公司监事会主席袁伟主持，公司董事会秘书列席。

二、监事会会议审议情况

与会监事经过充分讨论，审议并通过如下议案：

1、关于公司监事会换届选举的议案；

同意3票，反对0票，弃权0票；

公司第七届监事会已于2020年10月24日任期届满，根据《公司章程》第一百四十一条的规定，拟进行换届选举，公司第八届监事会拟由3名监事组成，其中职工监事1名。经中国福马机械集团有限公司和公司监事会的推荐，现提名袁伟、刘宏峻为公司第八届监事会监事候选人（简历附后）。

公司第八届监事会将由袁伟、刘宏峻及职代会选举产生的职工监事严文其共同组成。

此议案需提交股东大会审议并由累积投票制选举产生，第八届监事会监事任期自股东大会审议通过之日起算，任期三年。

2、林海股份有限公司2020年度第三季度报告全文及正文；

同意3票，反对0票，弃权0票；

具体内容详见2020年10月31日《上海证券报》及上海证券交易所网站（WWW.SSE.COM.CN）。

特此公告。

林海股份有限公司监事会

2020年10月31日

● 报备文件

监事会决议

附件：

监事候选人简历

袁伟：男，汉族， 1973年5月5日出生，江苏泰州人，2001年入党，1994年8月参加工作，大学毕业，高级工程师。2016年7月至2017年8月任中国福马机械集团有限公司企业管理部副部长、江苏林海动力机械集团有限公司董秘、总经理助理、综合管理部部长；2017年8月至2018年11月任中国福马机械集团有限公司企业管理部副部长、江苏林海动力机械集团有限公司副总经理；2018年11月至2020年9月任江苏林海动力机械集团有限公司党委副书记、纪委书记、副总经理；2020年9月至今任江苏林海动力机械集团有限公司副董事长、党委副书记、纪委书记；2018年12月起任林海股份有限公司第七届监事会主席。

刘宏峻：男，汉族，1970年9月出生，江苏姜堰人，1993年8月参加工作，大学学历，高级会计师。2012年4月至2013年3月任江苏林海雅马哈摩托有限公司副总经理兼企划本部副本部长，江苏林海动力机械集团公司副总会计师；2013年4月至2018年6月任江苏林海动力机械集团公司副总会计师兼财务部部长，审计部部长，采购与装备管理中心主任；2018年7月至2019年10月任中国福马机械集团有限公司企业管理部副部长；2019年11月至今任中国福马机械集团有限公司资产财务部部长。

证券代码：600099 证券简称：林海股份 公告编号：临2020-019

林海股份有限公司

关于选举第八届监事会职工代表监事的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

林海股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会任期届满，根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，经公司职工代表大会投票，选举严文其为公司第八届监事会职工代表监事，将与公司临时股东大会选举产生的2名监事共同组成公司第八届监事会，任期至公司第八届监事会届满。

特此公告。

林海股份有限公司监事会

2020年10月31日

附件：第八届监事会职工代表监事简历

严文其，男，1975年6月出生，中共党员，大专学历，1995年8月进入江苏林海雅马哈摩托有限公司工作，历任江苏林海雅马哈摩托有限公司总务部部长、总经理助理兼企划本部副本部长；2017年10月起任江苏林海雅马哈摩托有限公司副总经理兼总务部部长；2019年12月起任江苏林海雅马哈摩托有限公司副总经理兼企划本部副本部长、总务部部长；2020年7月至今任林海股份有限公司办公室主任。

林海股份有限公司独立董事

关于董事会换届选举的独立意见

我们作为林海股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的有关规定和公司《独立董事工作制度》的要求，对公司董事会换届发表独立意见如下：

公司第七届董事会第二十次会议关于董事会换届选举的提名方式及程序合法、合规，董事候选人均符合公司董事的任职条件，不存在《公司法》等法律、法规规定禁止任职的情形，以及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情况；独立董事候选人均具有独立性，符合中国证监会对独立董事任职资格的要求。

我们同意孙峰、李升高、黄文军、陈文龙、卢中华、陆莹、刘彬、陈武明、邓钊9人为公司第八届董事会董事候选人，其中刘彬、陈武明、邓钊为独立董事候选人。

林海股份有限公司独立董事

俞国胜、刘彬、陈武明

2020年10月19日

证券代码：600099 证券简称：林海股份 公告编号：临2020-016

林海股份有限公司

第七届董事会第二十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 董事张光远、李猛因工作原因未能亲自出席本次董事会，委托孙峰董事长行使表决权；

● 本次董事会3项议案均获通过。

一、董事会召开情况

（一）本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》

及相关法律、法规的要求。

（二）会议通知已于2020 年 10 月19 日以专人送达或电子邮件方式送交公司全体董事。

（三）会议时间：2020年10月29日

会议召开方式：现场方式召开

（四）本次会议应参加会议董事7名，实际参加会议董事7名（其中：董事张光远、李猛因工作原因未能亲自出席本次董事会，委托孙峰董事长行使表决权）。

（五）会议由公司董事长孙峰主持，公司监事及高级管理人员列席董事会。

二、董事会会议审议情况

经全体董事认真审议并表决，一致通过全部议案并形成以下决议：

1、关于公司董事会换届选举的议案；

同意7票，反对0票，弃权0票。

公司第七届董事会的任期已于2020年10月24日届满，根据《公司章程》第九十七条的规定，拟进行换届选举。公司第八届董事会拟由9名董事组成，其中独立董事3名，经中国福马机械集团有限公司及公司董事会提名委员会的推荐，现提名孙峰、李升高、黄文军、陈文龙、卢中华、陆莹、刘彬、陈武明、邓钊9人为公司第八届董事会董事候选人（简历见附件一），其中刘彬、陈武明、邓钊为独立董事候选人（简历见附件二）。

独立董事的任职资格和独立性已提交上海证券交易所审核通过，其中独立董事候选人邓钊已作出承诺参加最近一期的独立董事资格培训。

此议案需提交股东大会审议并由累积投票制选举产生，第八届董事会董事任期自股东大会审议通过之日起算，任期三年。

2、关于修订《公司章程》的议案；

同意7票，反对0票，弃权0票；

具体内容详见2020年10月31日《上海证券报》公司临2020－017公告及上海证券交易所网站（WWW.SSE.COM.CN）。

3、林海股份有限公司2020年度第三季度报告全文及正文；

同意7票，反对0票，弃权0票；

具体内容详见2020年10月31日《上海证券报》及上海证券交易所网站（WWW.SSE.COM.CN）。

以上议案1、2需提交股东大会审议。

三、上网公告附件

林海股份有限公司独立董事关于董事会换届选举的独立意见。

特此公告。

林海股份有限公司董事会

2020年10月31日

● 报备文件

林海股份有限公司第七届董事会第二十次会议决议

附件一：

董事候选人简历

1、孙 峰：男，汉族，1963年8月出生，江苏姜堰人，2000年6月入党，1985年7月参加工作，高级工程师，大学学历，工商管理硕士。2003年11月至2011年5月任江苏林海动力机械集团公司副总经理，2011年5月至2012年6月任江苏林海动力机械集团公司副董事长，2012年6月至今任江苏林海动力机械集团公司董事长；2016年5月至2018年5月任中国福马机械集团有限公司董事、总经理；2018年5月至今任中国福马机械集团有限公司董事、党委副书记、总经理；2009年6月至2012年6月任林海股份有限公司董事长，2012年6月至2019年12月任林海股份有限公司副董事长，2019年12月至今任林海股份有限公司董事长。

2、李升高：男，汉族，1976年6月出生，江西信丰人，1998年8月入党，2000年8月参加工作，高级会计师，研究生学历，会计学硕士。2010年11月至2014年4月任北人集团公司财务总监、党委委员兼财务部部长，北人印刷机械股份有限公司董事；2014年4月至2018年7月任中国地质装备集团有限公司财务总监；2018年7月至2019年2月任中国地质装备集团有限公司财务总监兼任中机高科环境资源装备有限公司总经理；2019年2月至2020年7月任中国地质装备集团有限公司财务总监兼任中机高科环境资源装备有限公司董事长、总经理；2020年7月至今任中国福马机械集团有限公司财务总监。

3、黄文军：男，汉族，1969年2月出生，江苏泰州人，2004年6月入党，1991年8月参加工作，高级工程师，大学文化，工学学士。2006年5月至2009年5月任林海股份有限公司副总经理；2009年5月至2011年5月，任江苏联海动力机械有限公司常务副总经理、总经理；2011年5月至2017年7月任江苏林海动力机械集团公司副总经理；2017年8月至2018年11月任江苏林海动力机械集团有限公司副董事长；林海股份有限公司总经理；2018年11月至2019年10月任中国福马机械集团有限公司总经理助理；2019年11月至2020年7月任中国福马机械集团有限公司总经理助理兼企业管理部部长；2020年7月至今任中国福马机械集团有限公司副总经理兼企业管理部部长。

4、陈文龙：男，汉族，1964年4月出生，江苏姜堰人，1996年6月入党，1984年8月参加工作，高级工程师，大学学历。2011年5月至2012年6月任林海股份有限公司副总经理；2012年6月至2014年3月任林海股份有限公司总经理；2014年3月至2017年8月任江苏林海动力机械集团有限公司副总经理；2017年8月至2018年12任江苏林海动力机械集团有限公司副董事长；2018年12月至2020年9月任江苏林海动力机械集团有限公司副董事长、党委副书记；2020年9月至今任江苏林海动力机械集团有限公司党委副书记。

5、卢中华，男，汉族，1966年10月出生，浙江金华人，1989年5月入党，1990年4月参加工作，高级工程师，研究生学历。2006年5月至2014年3月任林海股份有限公司副总经理；2014年3月至2015年5月任苏州苏福马机械有限公司副总经理；2015年5月至2015年12月任江苏林海动力机械集团公司副总经理；2015年12至2018年12月任江苏林海动力机械集团有限公司党委副书记、纪委书记；2017年10月至2018年11月任林海股份有限公司监事会主席；2018年12月至今任江苏林海动力机械集团有限公司党委书记。

6、陆 莹：男，汉族，1973年11月出生，江苏泰州人，2008年6月入党，1996年9月参加工作，高级工程师，大学学历。2017年8月至2019年12月任江苏林海动力机械集团有限公司总经理；2019年12月至今任江苏林海动力机械集团有限公司总经理、党委副书记。

附件二：

独立董事候选人简历

1、刘 彬：男，汉族，1966年1月出生，研究生学历，法学硕士，专职律师。1986年9月北京大学法律系就读，1988年7月中国汽车工业总公司参加工作，1996年7月任北京双城律师事务所合伙律师，2000年6月任北京世联律师事务所合伙律师，2002年12月至今任北京格丰律师事务所合伙律师。2017年10月至今担任林海股份有限公司独立董事。

2、陈武明：男，汉族，1964年12月出生，大学学历，注册会计师、高级会计师、高级审计师。1998年9月中央党校就读，2000年1月至2019年1月任江苏经纬会计师事务所董事长、主任会计师。2019年7月至今任江苏苏港会计师事务所副董事长、研究院院长。中国注册会计师协会授予“首批资深注册会计师”；2011年被评为江苏省先进工作者； 2018年6月至今任中国注册会计师协会专业指导委员会委员。2017年10月至今担任林海股份有限公司独立董事。

3、邓 钊：男，汉族，1986年3月出生，研究生学历，工商管理硕士，基金从业资格。2008年7月至2016年2月，任中国运载火箭技术研究院航天发射技术研究所设计主管、战略规划主管；2016年2月至2020年10月任天津清研陆石投资管理有限公司创始合伙人、总经理；2016年4月至2019年11月任天津清智科技有限公司联合创始人；2020年10月至今任天津清研陆石投资管理有限公司董事长、总经理。现担任天津市创投引导基金理事、天津市科技风险投资资金理事、天津市创投协会副理事长、天津市基金业协会理事、浦发银行总行特聘专家等职务。

证券代码：600099 证券简称：林海股份 公告编号：临2020-017

林海股份有限公司关于修订

《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

林海股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月29日召开第七届董事会第二十次会议，审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》，现将具体内容说明如下：

根据公司生产经营需要，拟对《林海股份有限公司章程》中部分条款进行如下修订：

一、原章程第一百零七条：

董事会由9名董事组成，设董事长1名，副董事长1名。

现拟修订为：董事会由9名董事组成，设董事长1名。

二、原章程第一百二十八条：

公司设经理1名，由董事会聘任或解聘。

公司设副经理1-2名，由董事会聘任或解聘。

公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书为公司高级管理人员。

现拟修订为：

公司设经理1名，由董事会聘任或解聘。

公司设副经理若干名，由董事会聘任或解聘。

公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书为公司高级管理人员。

本次章程修改尚需提交公司股东大会以特别决议审议，自股东大会审议通过之日起实施。

林海股份有限公司董事会

2020年10月31日

证券代码：600099 证券简称：林海股份 公告编号：2020-020

林海股份有限公司

关于召开2020年第一次临时

股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2020年11月20日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次：2020年第一次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2020年11月20日 14点30 分

召开地点：江苏省泰州市迎春西路199号

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年11月20日

至2020年11月20日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权：无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

备注：由于需要进行累积投票，议案2.00和议案3.00同为《关于公司董事会换届选举的议案》。

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第七届董事会第二十次会议、第七届监事会第八次会议审议通过，详见2020年10月31日的《上海证券报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

2、特别决议议案：1

3、对中小投资者单独计票的议案：1、2.00、3.00、4.00

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

（三）股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

（四）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（五）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

（六）采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

四、会议出席对象

（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员。

五、会议登记方法

凡符合出席会议资格的股东或者代理人，持股东账户卡、授权委托书（注明委托范围）、本人身份证（或者单位证明）在会议开始前的30分钟内在现场登记并出席。

六、其他事项

(一)会议联系人：王婷

联系电话：0523-86568091

传真：0523-86551403

地址：江苏省泰州市迎春西路199号

邮编：225300

(二)公司股东参加会议的食宿及交通费用自理。

(三)出席会议的股东需出示登记手续中所列明的文件。

特此公告。

林海股份有限公司董事会

2020年10月31日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

附件1：授权委托书

授权委托书

林海股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年11月20日召开的贵公司2020年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

■

备注：由于需要进行累积投票，议案2.00和议案3.00同为《关于公司董事会换届选举的议案》

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

■

公司代码：600099 公司简称：林海股份

2020年第三季度报告