常州市凯迪电器股份有限公司
关于使用闲置自有资金进行现金
管理的进展公告
证券代码：605288 证券简称：凯迪股份 公告编号：2021-009
常州市凯迪电器股份有限公司
关于使用闲置自有资金进行现金
管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
自前次披露进展至本次公告日期间委托理财金额：闲置自有资金人民币26,000万元
委托理财受托方：中国工商银行股份有限公司常州经济开发区支行（以下简称“工商银行”）、中国建设银行股份有限公司常州横林支行（以下简称“建设银行”）、中国农业银行股份有限公司常州横林支行（以下简称“农业银行”）
委托理财产品名称：中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2020年第113期I款、中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2021年第010期I款、中国建设银行“常州市凯迪电器股份有限公司”单位结构性存款、中国农业银行“汇利丰”2021年第4344期对公定制人民币结构性存款、中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2021年第096期F款。
委托理财期限：90天、365天
履行的审议程序：上述事项已经常州市凯迪电器股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第四次会议及2019年度股东大会审议通过，同意公司及子公司使用单笔不超过5,000万元、同时在一个会计年度内累计不超过135,000万元的自有闲置资金进行短期低风险理财。在上述额度内，资金可以滚动使用，理财取得的收益可进行再投资，再投资的金额不包含在上述额度以内。授权期限自股东大会决议通过之日起至下次年度股东大会内有效。
一、委托理财概况（自前次披露进展至本次公告日期间）
（一）委托理财目的：提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。
（二）资金来源：闲置自有资金。
（三）委托理财产品的基本情况
单位：万元
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（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、公司财务部门相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制理财风险。
2、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
3、公司财务部门必须建立台账对购买的理财产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
4、公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行相关信息披露义务。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1、工商银行委托理财合同
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2、工商银行委托理财合同
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3、建设银行委托理财合同
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4、农业银行委托理财合同
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5、工商银行委托理财合同
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（二）委托理财的资金投向
公司购买的理财产品属于安全性高，流动性好，单项产品期限最长不超过365天的有保本承诺的理财产品或结构性存款。以上投资品种不涉及证券投资，不用于股票及其衍生产品、证券投资基金和证券投资为目的及无担保债权为投资标的的银行理财或信托产品。上述投资产品不用于质押。
（三）风险控制分析
公司将风险控制放在首位，对理财产品投资严格把关，谨慎决策，为控制风险，公司选取安全性高、流动性好的保本型理财产品，投资风险小，预期收益受风险因素影响较小。在理财期间，公司将与产品发行方保持紧密联系，跟踪资金的运作情况，加强风险控制和监督，保证资金安全。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
三、委托理财受托方的情况
本次委托理财的受托方为工商银行、建设银行、农业银行。以上三家均为上海证券交易所上市的金融机构，代码为：工商银行601398；建设银行601939；农业银行601288。受托方与公司、公司的控股股东及其一致行动人、公司的实际控制人之间不存在关联关系。
四、对公司的影响
公司最近一年及一期的财务情况如下：
单位：万元
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公司及子公司投资安全性高、流动性好的理财产品所使用的资金为闲置自有资金，不影响公司的日常运营资金需求和主营业务的正常开展。通过购买理财产品，取得一定理财收益，同时提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报，符合公司和全体股东的利益。且本次购买的委托理财产品均为保本浮动收益型，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量造成较大影响。
截至2020年9月30日，公司货币资金为27,781.20万元，交易性金融资产为83,024.00万元。公司本次委托理财金额26,000万元，占最近一期期末货币资金、交易性金融资产合计的23.46%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量造成较大影响。
公司自2019年起执行新金融工具准则，理财产品中保本浮动收益、非保本浮动收益的产品由报表列报的项目“其他流动资产”分类调整至报表列报的项目为“交易性金融资产”，理财产品中保本保收益产品依旧在“其他流动资产”列报。
五、风险提示
尽管公司使用闲置自有资金购买的均为安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本型的理财产品或存款类产品，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到收益风险、利率风险、流动性风险、政策风险、信息传递风险、不可抗力风险等风险从而影响收益。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
六、委托理财产品到期赎回情况（自前次披露进展至本次公告日期间）
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七、决策程序的履行
公司于2020年3月4日召开第二届董事会第四次会议、于2020年3月24日召开2019年度股东大会，审议通过了《关于公司2020年度以闲置资金购买理财产品的议案》，同意公司及子公司使用单笔不超过5,000万元、同时公司在一个会计年度内累计不超过135,000万元的自有闲置资金进行短期低风险理财。在上述额度内，资金可以滚动使用，理财取得的收益可进行再投资，再投资的金额不包含在上述额度以内。公司运用闲置资金投资于安全性高、期限短的理财产品，不用于投资境内外股票、证券投资基金等有价证券及其衍生品。公司股东大会授权董事会办理上述理财产品购买相关事宜，具体权限包括但不限于：产品的选择、单次购买的额度及时间等；董事会亦可将相关权限转授董事长，董事长对董事会负责。授权期限自股东大会决议通过之日起至下次年度股东大会内有效。
八、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
金额：万元
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注：上表中数据均为公司自2020年6月1日上市以来的统计情况。实际收益为公司上市后赎回的理财产品收益。
特此公告。
常州市凯迪电器股份有限公司董事会
二〇二一年四月九日
证券代码：605288 证券简称：凯迪股份 公告编号：2021-010
常州市凯迪电器股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：中国工商银行股份有限公司常州经济开发区支行（以下简称“工商银行”）
本次委托理财金额：暂时闲置募集资金人民币5,000万元
委托理财产品名称：中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2021年第096期F款
委托理财期限：183天
履行的审议程序：上述事项已经常州市凯迪电器股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第七次会议、第二届监事会第六次会议以及2020年第二次临时股东大会审议通过，同时全体独立董事及保荐机构发表了明确同意意见。具体内容详见2020年6月6日公司于上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》。
一、委托理财产品到期赎回情况（自前次披露进展至本次公告日期间）
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二、本次委托理财概况
（一）委托理财目的：提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。
（二）资金来源
1、资金来源：部分闲置募集资金。
2、使用闲置募集资金委托理财的情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准常州市凯迪电器股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]878号）核准，公司向社会公开发行1,250万股，发行价格为92.59元，募集资金总额115,737.50万元，扣除相关发行费用8,233.87万元后，实际募集资金净额为107,503.63万元。上述募集资金于2020年5月26日全部到账，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了天健验〔2020〕141号《验资报告》。公司已将上述募集资金全部存放于募集资金专户管理，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储。
截至2020年6月30日，公司募集资金投资项目的资金使用情况如下：
单位：万元
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（三）委托理财产品的基本情况
单位：万元
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（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、公司财务部门相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制理财风险。
2、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
3、公司财务部门必须建立台账对购买的理财产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
4、上述银行理财产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。
5、公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行相关信息披露义务。
三、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
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（二）委托理财的资金投向
公司购买的理财产品安全性高，流动性好，单项产品期限最长不超过365天的有保本承诺的理财产品或结构性存款。以上投资品种不涉及证券投资，不用于股票及其衍生产品、证券投资基金和证券投资为目的及无担保债权为投资标的的银行理财或信托产品。上述投资产品不用于质押。不存在变相改变募集资金用途的行为。
（三）风险控制分析
公司将风险控制放在首位，对理财产品投资严格把关，谨慎决策，为控制风险，公司选取安全性高、流动性好的保本型理财产品，投资风险小，预期收益受风险因素影响较小。在理财期间，公司将与产品发行方保持紧密联系，跟踪资金的运作情况，加强风险控制和监督，保证资金安全。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
四、委托理财受托方的情况
本次委托理财的受托方为工商银行。工商银行为上海证券交易所上市的金融机构，股票代码为：601398。受托方与公司、公司的控股股东及其一致行动人、公司的实际控制人之间不存在关联关系。
五、对公司的影响
公司最近一年及一期的财务情况如下：
单位：万元
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公司本次购买理财产品是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不存在变相改变募集资金用途的情况，不会影响募集资金投资项目的正常运转和投资进度，不会影响公司日常资金的正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展；同时可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。且本次购买的委托理财产品均为保本浮动收益型，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量造成较大影响。
截至2020年9月30日，公司货币资金为27,781.20万元，交易性金融资产为83,024.00万元。公司本次委托理财金额5,000万元，占最近一期期末货币资金、交易性金融资产合计的4.51%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量造成较大影响。
公司自2019年起执行新金融工具准则，理财产品中保本浮动收益、非保本浮动收益的产品由报表列报的项目“其他流动资产”分类调整至报表列报的项目为“交易性金融资产”，理财产品中保本保收益产品依旧在“其他流动资产”列报。
六、风险提示
尽管本次董事会授权购买进行现金管理的产品均为安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本型的理财产品或存款类产品，单项产品期限最长不超过365天,但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到收益风险、利率风险、流动性风险、政策风险、信息传递风险、不可抗力风险等风险从而影响收益。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构的意见
公司于2020年6月4日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第六次会议，于2020年6月22日召开2020年第二次临时股东大会，表决通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币80,000万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以循环滚动使用，该议案自股东大会审议通过之日起12个月内有效。上述事项经公司独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。具体内容详见2020年6月6日公司于上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》。
八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
金额：万元
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特此公告。
常州市凯迪电器股份有限公司董事会
二〇二一年四月九日
