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      2007 年 1 月 12 日
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    切莫忽视 股东代码安全
    2007年01月12日      来源:上海证券报      作者:
      周晓同志:

      股东代码有什么用途?如果股东代码信息泄露,会造成什么后果?证券公司是否应该对股东代码保密?

      上海 周女士

      

      周女士:

      股东代码是股民在证券公司开设并从事证券活动的一种身份代码。这就如同我们的身份证号码,是公民身份的代表。

      股东代码是股民应该注意保护的信息,因为一旦泄露了股东代码,就会给不法之徒提供机会。因为知悉股东代码的不法之徒可能伪造账户卡以及资金账户,从而盗卖股东的证券和提走股民的资金,造成股民财产的损失。证券公司同样有义务为客户的信息保密,保障股民交易的安全。曾经也发生过证券公司在公布成交情况时,公布了股东代码,证券公司因此受罚的案例。

      有人比喻股东代码的泄露,就相当于“狼”(不法之徒)看到了羊圈里的“羊”(股民的财产),但是仅仅知道股东代码,狼未必能够得逞,因为还有“围栏和牧羊人”(证券公司)。如果围栏很结实,牧羊人非常警觉的话,即使狼披上羊皮,也会被识破。但是遗憾的是,有时证券公司的围栏并不让人满意,所以股民自己还是要采取防范措施。

      证券公司有义务提示客户注意个人信息的保密,同时证券公司自身也要保护好客户的信息。1994年证监会发布《中国证券监督管理委员会关于健全查验制度防范股票盗卖的通知》中指出,“证券经营机构应当以明确和经常性的方式提醒投资者注意,防止其身份证号码、股东代码、交易密码和有关交易资料泄密”,并且“证券经营机构在接受投资者委托时应当仔细查验其身份证、股东账户卡等证件,一旦发现伪造的证件或有冒领的情况应立即停办有关手续、冻结资金账户并迅速通知证券主管机关和证券交易所。证券经营机构可根据实际业务情况配备身份证验伪机,在查验证件时使用。”

      由此可以看出,证券公司从业人员在核查时不单单是一般地注意,而应该是“仔细”“认真”。另外,新的证券法中也明确规定,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。如果客户信息被泄露,并因此给客户造成损失,具有保密义务的相关单位将承担赔偿责任。

      周 晓