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      2007 年 1 月 19 日
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    全力防范权证“末日轮”风险
    “执行难”顽症多了新克星
    券商经纪人 提成很普遍
    SST纵横案一审判决 股民占据上风
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    券商经纪人 提成很普遍
    2007年01月19日      来源:上海证券报      作者:
      周晓同志:

      前不久,有个熟人一直动员我进行投资理财,一开口就是几十万。他说自己在证券公司里有熟人,请我放心。具体的投资什么项目我不大清楚,也没敢细问,反正就是类似于“三方监控理财”的形式。我认为,高回报一定存在高风险,而这个人那么积极地鼓动我,我开始怀疑他是否会从中取得好处。请问,证券公司对外公开发布的标明投资回报率的产品,是否会出现证券公司员工与介绍人之间返利的情况?

      上海 张先生

      张先生:

      我国从2004年起着手开展证券公司综合治理工作,自2004年10月初开始,已全面禁止了未经批准的集合理财和三方监管委托理财业务。另外,国内大部分券商都在经纪业务中实行了经纪人制度,拥有了自己的经纪人队伍;根据客户的交易量给予经纪人一定比例的佣金提成,已成为一种普遍的经营模式。

      本报投资者维权志愿团成员,国浩律师集团(上海)事务所合伙人 宣伟华律师