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      2007 年 2 月 9 日
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    切实履行三项职能 共同谱写新的乐章
    2007年02月09日      来源:上海证券报      作者:
      ———写在上海市证券同业公会成立十周年之际

      □本报记者 王璐

      

      今年是上海市证券同业公会成立第10个年头。作为行业自律性组织,十年来,公会在上海证监局的领导下,在中国证券业协会的指导下,在社会各界的支持下,切实履行“自律、服务、沟通”职能,紧紧依靠会员,加强自律工作,深化服务职能,发展沟通机制,开展了各项工作,为上海证券业的健康发展作出了贡献。

      加强自律管理

      完善诚信建设

      上海市证券同业公会在成立伊始就以落实监管要求、贴近行业热点、满足会员需要为出发点,开展了各项工作。之后,公会着手探索并开展了系统性、长效性工作,特别是2003年以来,公会自律机制取得突破性进展。

      作为行业自律组织,公会首要职能工作就是自律管理与诚信建设。十年来,公会已形成较完备的自律诚信管理体系。就行业自律问题,先后开展了多次问卷调查,召开了20多次座谈会,听取了200余人的意见和建议,组织会员多次发出诚信自律的有关倡议。这些工作有力推动了上海证券业自律工作和诚信建设,特别是《上海地区股票、基金交易佣金标准规范》的制定与推出,使得公会自律工作取得重大突破,提升了上海证券业的公信度,防止了不正当竞争行为,维护了市场秩序,推进了上海证券市场健康发展。

      目前,为维护促进证券经纪业务的规范发展,公会正在研究制定“上海地区证券经纪人行为规范指引”,这项工作在推动行业自律继续向前迈进的同时,也将促进上海证券经纪业务的转型与创新。

      树立服务理念

      提升公会形象

      十年来,公会不断深化服务职能,以会员需求为出发点,认真做好各项服务工作。在工作中,公会从维护行业利益出发,努力当好行业代言人。在努力为会员争取各类权益和机会、提升会员综合素质和竞争力的基础上,公会还帮助会员解决各类问题,并积极向有关部门进言献策。

      近年来,公会曾就存款利率的问题向政府有关部门提出了合理建议,收到良好效果。另外还就《证券法》、《公司法》等法律法规的修改,广泛听取业内意见与建议,并代表上海证券业提出建议。十年中,公会还为从业人员提供各类培训考试服务,全面完成了一万余名从业人员的后续职业培训任务,并先后组织3000多人次参加行业其他培训讲座及各类学习考察机会。另外,公会还联络其他业界,为会员提供法律业务等方面的咨询。这些服务工作的开展,紧密联结了公会与会员之间的关系,提升了公会形象,发挥了公会集聚行业呼声、当好行业代言人的作用。

      发挥桥梁作用

      拓宽沟通层面

      十年间,公会充分发挥桥梁作用,发展沟通机制,渠道日益拓宽,增进了与上级主管部门、广大会员单位和兄弟协会及境外证券业同行的沟通。

      公会始终坚持与上级主管部门的沟通制度,反映会员呼声。据统计,公会共编发专题报告、简报近120期;就行业热点、难点问题召集了数十场座谈会,主题内容多样,参与主体层次各异;举办了20多次各类文体活动;充分利用网站的信息传递优势,为会员提供有关信息与行业排名情况。截至目前,公会网站的点击率已近16万次。去年,公会还成功举办了2006投资中国·上海论坛,加强了会员与国内外专家的交流。各类沟通的深入开展,为上海证券业的发展注入了活力,也为公会的职能发挥提供了广阔天地。

      务实开展工作

      创建一流协会

      在公会成立十周年之际,公会有关负责人向记者表示,上海建设国际金融中心的目标和区位优势明显,上海市证券同业公会理应发挥更大的作用与之相匹配。十年来,中国证监会和中国证券业协会的领导曾对公会工作进行过多次指示,公会将根据这些指示努力争取成为地方证券协会的示范者,创建一流的地方证券协会。

      “十年磨一剑”。回首过去,上海市证券同业公会走过了一条坚持发展的道路。展望未来,面对市场、监管部门以及会员提出的更高要求,该负责人表示,公会将继续履行职责,紧紧依靠广大会员,创造性地、务实地开展各项工作,把公会真正建设成会员之家,为建设中国一流的地方证券协会的目标而努力,为建设上海国际金融中心贡献力量。