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      2007 年 3 月 30 日
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    高管账户宜集中管理
    2007年03月30日      来源:上海证券报      作者:
      □皮海洲

      

      伴随着股指的频频创出新高,上市公司高管违规买卖股票的事情也屡有发生。如继不久前长征电器三位高管违规进行股票买卖之后,3月24日一天又有六家公司曝出高管等违规买卖股票的事情。这些高管或违反《公司法》的规定,超比例转让所持有的本公司股份;或违反《证券法》的规定,在六个月内进行股票的短线交易行为。

      上市公司高管违规进行股票买卖,当然不能排除某些高管主观上的故意,趁目前股价高企时逢高了结所持有的股份。但高管对自己的股票账户管理不善,或者对相关的股票买卖政策不清楚,进而进行了违规操作,这同样也应是造成高管违规买卖股票现象增多的原因之一。如长征电器的三位高管、神火股份的高管、胜利股份的高管配偶就相继把这种违规买卖股票的行为归结为自己的家人或亲友所为,是自己没有严格管理好股票账户的缘故。

      上市公司高管违规买卖股票的事情目前已引起了监管部门的关注,中国证监会及交易所、登记结算公司将联手从制度、技术上进行“封杀”。尤其是交易所与中国登记结算公司方面希望通过登记公司后台系统,对董、监事和高管持股进行锁定,通过技术手段,使超比例抛售不再出现。

      对上市公司高管违规买卖股票的行为进行“封杀”是必要的。但“封杀”的效果如何,是否真能杜绝高管们违规买卖股票行为的出现,对此,有关方面目前不宜盲目乐观。鉴于高管们在股票账户管理上存在着很大的不足,或是在不熟悉政策情况下所进行的违规操作,因此,笔者建议在监管部门联手“封杀”的同时,还应解决高管账户的管理问题,即对高管的股票账户由上市公司进行集中管理,指派专门部门或专门人员进行统一管理。

      这种高管股票账户集中管理的好处在于:第一,可以避免由于高管的管理不善而出现的高管家人或亲友所进行的违规操作;也可以避免由于高管对相关政策的不熟悉而出现的违规操作。第二,有利于加强上市公司与监管部门之间的有效联系,从而使监管部门对上市公司高管账户的监管更加有效,使监管部门对高管账户违规现象的“封杀”效果更佳。第三,有利于对上市公司高管股票账户的股票交易情况进行及时的信息披露。若果真如此,那么,上市公司高管账户出现违规交易情况的可能性就可以得到有效控制,高管就是主观上想进行违规股票买卖,在客观上也是根本不可能了,即便是“家人所为”也根本不可能成功。