2006年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于http://www.sse.com.cn。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 上海立信长江会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 公司负责人毛裕民，主管会计工作负责人毛裕民，会计机构负责人（会计主管人员）徐宁声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。
1.5、目前公司正处于重组的过程中，特别提醒广大投资者注意投资风险。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
2.2 联系人和联系方式
§3 会计数据和财务指标摘要
3.1 主要会计数据
单位:元 币种:人民币
3.2 主要财务指标
单位:元
扣除非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
3.3 国内外会计准则差异
□适用 √不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位:股
4.2 股东数量和持股情况
单位:股
注：恒生银行有限公司所持股份是该行客户Mingly Corporation名力集团旗下Mingly(China)Holdings Ltd.及Mingly Capital Holdings(BVI)Ltd.通过该行合格境外机构投资者获准的投资额度购买并持有。（详见2005年2月1日本公司临2005-001公告）
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用√不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
(1)法人控股股东情况
控股股东名称：上海工商界爱国建设特种基金
法人代表：郭秀珍
注册资本：100，000，000元
成立日期：1993年1月8日
主要经营业务或管理活动：基金管理、资助教育、科技、公益事业，资助培训现代经营管理人才。
(2)法人实际控制人情况
实际控制人名称：上海工商界爱国建设特种基金
法人代表：郭秀珍
注册资本：100，000，000元
成立日期：1993年1月8日
主要经营业务或管理活动：基金管理、资助教育、科技、公益事业，资助培训现代经营管理人才。
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位:股 币种:人民币
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
第一部分 2006年业务经营回顾
2006年，在公司董事会的领导下、全体员工、股东的共同努力和社会各界支持下，爱建信托、爱建证券的重组方案获得了主管部门批准，公司管委会在强化内部管理和防范发生新的风险方面完成了大量基础工作，为爱建今后的发展打下了良好的基础。
一、经营情况
信托公司 06年，爱建信托通过“银联商务股权融资项目”等信托项目，寻求银证、银信合作；努力储备信托项目，为未来发展做好准备。同时，通过排查续存的信托项目，采取了风险化解措施，设立了风险管理部和合规部，建立了《风险管理暂行办法》等风险控制制度。
06年度爱建信托营业收入3547.5万元,其中信托业务收入1388.02万元，财务咨询收入330.58万元；净利润5717.09万元。
房地产分公司 截止06年底，颛桥项目39幢楼和顾村二期项目的29幢楼进展顺利。顾村一期项目总计回笼房款已超过10亿元。
06年爱建房产品牌建设又有新的收获：荣获“全国房地产开发200强”、“国家康居示范工程”大奖、“规划设计金奖”、“建设住宅产业成套技术应用金奖”、“住宅建筑设计金奖”、“施工组织管理金奖”、“2006年双节双优杯住宅方案竞赛金奖”、“2006生态环境优秀小区”等称号。
06年度房地产分公司主营业务收入4.43亿元；主营业务利润5100万元；投资收益4979.54万元；净利润7514.30万元。
其他投资企业
1) 进出口公司：06年度克服人民币持续升值、出口退税政策调整等困难，全年实现销售收入23374.53万元，净利润149.19万元。
2) 香港公司：06年为配合公司资产清理，租赁业务逐步清理收缩，并终止了期货业务。全年实现净利润 -259.97万元。
3) 怡荣公司：06年主营业务收入364.49万元，实现净利润49.0万元，主要是仓储租金收入。
二、管理工作
1. 强化资金、财务管理
为防范风险，06年下半年，对子分公司的银行账户进行了全面清理；试行了资金预算管理，各分子公司每月末滚动编制下月起的3个月现金流量表；每月编制公司合并现金流量差异分析报告。在此基础上，试编完成了股份公司07年度的现金流量预算。
2. 强化资产管理
委托律师事务所对下属投资企业全面开展尽职调查，摸清了家底，并结合对下属投资企业进行全面的法律和财务分析，拟订了对投资企业整合的建议书。
3. 建立业务政策和操作手册
通过对公司原有117项制度进行梳理，将所有规章制度重新整合为9项业务政策和操作手册，连同收集到的125项（分为5类）国家相关政策法规，以活页方式编排，便于随时修订，以确保现行有效；同时建立电子版以方便员工查阅。
4. 加强内审工作
06年度共实施审计项目22项，提出审计意见79条。重点强化了专项审计：对公司及控股企业进行了资金审计；对部门、控股企业的印章管理和使用情况进行了评审。对审计中发现的问题加强了整改。
5. 开展办公自动化和管理信息化工作
建立了公司电邮系统。完成了公司办公自动化规划及内外网方案；开通了公司内外网并进入试运行。
三、其他重要工作进展情况
在上级领导部门和各股东方的指导、支持下，公司的有关重要工作取得进展：
1. 完成公司董、监事会换届工作
经公司第十五次股东大会审议批准，公司董事会、监事会进行了换届，选举产生第五届董事会董事和监事会监事。
2. 完成爱建证券公司重组工作
爱建证券的重组方案于2006年10月18日获中国证监会批准，于11月14日完成了工商变更登记。至此，爱建证券转变为爱建股份的投资参股企业，爱建股份及其关联的方达公司共占20.23％股权。
3. 爱建信托公司注资重组改制方案获批
爱建信托的注资重组改制方案于2006年10月19日获得了银监会的批准，11月11日又获得了商务部核发的“外商投资企业批准书”。
4. 完成5800万股法人股转让报审工作
经股东大会批准，上海爱建特种基金会与名力集团控股公司签署了5800万法人股转让协议；并已分别向国家商务部和中国证监会提交了有关报告，目前正在审批过程中。
5. 启动股权分置改革工作
受股改动议人委托，公司启动股改程序，股改方案已经制定并公告。
四、公司面临的主要困难和问题
1. 现金流不足，可能面临流动性资金不足的风险。
2. 资产负债率偏高，存在较大的还本付息压力。
3. 信托部分业务受限，房产业务缺乏新的项目，影响公司的持续发展。
4. 由于公司的整体重组工作尚未最终完成，部分业务的开展与开拓受到影响。
第二部分 2007年工作展望
2007年，是爱建完成重组的关键一年。我们要在06年工作的基础上，继续克服困难，化解风险，争取完成重组；并在强化管理、控制风险的基础上积极开展业务，寻求新的利润增长点，力争实现盈利，推动爱建走向新的发展。
一、经营工作
信托公司 要积极开拓业务。在重组改制成功的基础上，申请解除对爱建信托发行集合类信托产品的限制，使储备项目能够早日启动。同时积极培育基金类信托产品，寻求新的利润增长点。要抓紧完成重组改制，做好哈尔滨项目相关权益保障和资产管理。抓紧资产追索，努力减少损失。争取实现年终盈亏平衡。
房地产分公司 颛桥项目计划在07年6月底完工，8月份实现交房；争取完成市政府回购50%；做好信托计划和贷款的退还款协调工作。顾村项目计划在07年6月底竣工，7月份办理入住手续；积极回笼资金。
其他投资企业 进出口公司、香港公司、怡荣公司等下属公司将按照既定商业计划和预算开展各项工作。同时，适时落实公司投资企业整合方案，通过调整整合，将股份公司的经营管理重点，逐步转为投资管理。
二、管理工作
1. 继续实行资金集中管理。认真实施全面预算。采取有效措施，缓解流动性不足的困难。
2. 进一步强化资产管理，积极探索集团公司投资企业资产管理的最佳模式。
3. 完成总裁班子的组建，完成公司机构的重新设置。
4. 适时进行房地产分公司的改制。
5. 实施新的薪酬政策和绩效考核方案。
6. 完善公司业务政策和操作手册，强化执行力度，防风险于未然。
7. 做好新办公场地的规划、装修及搬迁工作，进一步完善办公自动化信息管理系统。
三、其他重要工作
待5800万法人股转让协议及有关报告获得批准后，积极推进相关工作：
1. 启动股权分置改革后续工作。
2. 完成爱建信托的注资重组改制工作。
3. 完成爱建股份中外合资企业的变更工作
6.1.1 执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响情况
√适用□不适用
执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响情况
一．关于2007年1月1日新准则首次执行日，现行会计准则和新准则股东权益的差异分析
公司以2007年1月1日为新会计准则首次执行日，根据《企业会计准则第38号-----首次执行企业会计准则》及《关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知》的有关规定，按新会计准则调节的2007年1月1日的股东权益较按现行会计准则编制的2006年12月31日的股权益增加了59,171,711.56元。（详见---新旧会计准则股东权益差异调节表）
二．执行新会计准则后可能发生的会计政策会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响情况：
1．根据《企业会计准则第3号----投资性房产》的规定，公司将出租开发产品转到投资性房地产核算，公司采用成本模式对投资性房地产进行核算，本事项不影响公司的利润和股东权益。
2．根据《企业会计准则第2号----长期股权投资》的规定，公司对子公司的投资将由原采用权益法核算改为采用成本法核算，由此将改变子公司各期间经营成果对母公司相应期间的投资收益和股东权益的影响，但本事项不影响公司合并报表。
3．根据《企业会计准则第17号----借款费用》的规定，公司可以资本化的范围由目前现行会计政策下固定资产、房地产开发企业的开发产品变更为全部需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等。此项政策变化将会增加公司资本化的范围，增加公司当期的利润和股东权益。
4．根据《企业会计准则第18号-------所得税》的规定，公司将现行会计政策下所得税的会计处理方法由应付税款变更为资产债务法，此项会计政策的变更将影响公司的当期所得税费用，从而影响公司的利润和股东权益。
5．根据《企业会计准则第33号-------合并财务报表》的规定,公司将现行会计政策下合并财务报表中的“少数股东权益”单独地列示,变更为在合并资产负债表股东权益下以“少数股东权益”项目列示。此项会计政策的变更将影响公司的股东权益。
上述差异事项和影响事项可能因财政部对新会计政准的进一步讲解而进行调整。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币
6.3 主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
6.4 募集资金使用情况
□适用√不适用
变更项目情况
□适用√不适用
6.5 非募集资金项目情况
□适用√不适用
6.6 董事会对会计师事务所"非标意见"的说明
□适用√不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案
公司本报告期盈利但未提出现金利润分配预案
√适用□不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□适用√不适用
7.2 出售资产
√适用□不适用
单位:万元 币种:人民币
7.3 重大担保
√适用□不适用
单位:万元 币种:人民币
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
□适用√不适用
7.4.2 关联债权债务往来
√适用□不适用
单位:万元 币种:人民币
7.4.3 2006年资金被占用情况及清欠进展情况
□适用√不适用
报告期内新增资金占用情况
□适用√不适用
截止2006年末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用√不适用
7.5 委托理财
□适用√不适用
7.6 承诺事项履行情况
7.6.1 原非流通股东在股权分置改革过程中做出的承诺事项及其履行情况
□适用√不适用
报告期末持股5%以上的原非流通股股东持有的无限售条件流通股数量增减变动情况
□适用√不适用
7.6.2 未股改公司的股改工作时间安排说明
√适用□不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
√适用□不适用
1．我公司控股子公司上海爱建信托投资有限责任公司金行系贷款诈骗案。该贷款诈骗刑事案件已于2006年5月16日由上海市第二中级人民法院开庭审理（详见2005年9月26日本公司2005-010临时公告）,并于2006年8月16日作出一审判决（详见2006年8月25日本公司2006－024临时公告）。同时，为最大限度地追索资产，我公司控股子公司上海爱建信托投资有限责任公司已启动民事诉讼程序（详见2006年8月25日本公司2006-024临时公告），上海市第二中级人民法院已开庭审理并作出一审判决（详见2006年10月25日本公司2006－030临时公告）。据悉，被告已上诉。
2．我公司控股子公司上海爱建信托投资有限责任公司诉上海金三元投资有限公司6,000万元资金信托贷款案，爱建信托已胜诉（详见2005年9月26日本公司2005-010临时公告）。此后，爱建信托向法院申请强制执行。目前，被告已归还本金及利息和逾期利息共计7000万元。本案已执行完毕(详见2007年3月31日本公司2007-001临时公告）。
3．我公司控股子公司上海爱建信托投资有限责任公司诉上海海能实业公司、上海农凯发展（集团）有限公司3000万元借款合同纠纷案，上海市第一中级人民法院已经判决爱建信托胜诉（详见2006年8月25日本公司2006-024临时公告）。此后，爱建信托向法院申请强制执行。目前，爱建信托已收到上海市第一中级人民法院执行款12543766元(详见2007年3月31日本公司2007-001临时公告）。
§8 监事会报告
监事会认为公司依法运作、公司财务情况、公司募集资金使用、公司收购、出售资产交易和关联交易不存在问题。
§9 财务报告
9.1 审计意见
9.2 披露比较式合并及母公司的资产负债表、利润表及利润分配表和现金流量表
资产负债表
2006年12月31日
编制单位: 上海爱建股份有限公司单位: 元 币种:人民币
公司法定代表人:毛裕民 主管会计工作负责人:毛裕民 会计机构负责人:徐宁
（下转87版）