上海申通地铁股份有限公司
第五届董事会
第十七次次会议决议公告
上海申通地铁股份有限公司第五届董事会第十七次会议于二0O七年六月二十二日（星期五）召开。会议应到董9名，实到董事8名，其中独立董事3名。董事王保春因公出国，未参加本次会议。公司监事及高管人员列席了会议。会议审议通过了如下决议：
1、审议通过了“上海申通地铁股份有限公司治理专项活动自查报告和整改计划”。（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）
2、审议通过了“上海申通地铁股份有限公司信息披露事务管理制度”。（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）
上海申通地铁股份有限公司
董事会
二OO七年六月二十二日
证券代码：600834 证券简称：申通地铁 编号：临2007-012
上海申通地铁股份有限公司
治理专项活动自查报告和整改计划
一、特别提示
公司在治理方面的三个不足之处和薄弱环节：
一是董监事后续培训不够，参加培训的董监事比例不高；二是内部审计工作起步较晚，有待进一步加强；三是投资者关系管理有待进一步加强。
二、公司治理情况
自2002年1月《上市公司治理准则》颁布后，公司能够依据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规范意见》、《上市公司章程指引》等法律法规以及《关于提高上市公司质量的意见》等文件建立完善的治理结构并规范运作，实际运作中没有违反相关规定或与相关规定不一致的情况。
公司重视治理工作，首先从制度上加以保证，相继出台了一系列公司治理制度，特别是在2006年6月结合公司管理制度的汇编工作，修订完善了《公司章程》、《公司股东大会议事规则》、《公司董事会议事规则》、《公司监事会议事规则》、《公司独立董事工作制度》、《公司总经理工作细则》等制度，形成了权力机构、决策机构、监督机构与经营层之间权责分明、各司其职、科学决策的法人治理结构。
公司控股股东行为较为规范，依法行使了出资人的权利；公司股东大会职责明确，有明确的议事规则并得到切实执行。公司历次股东大会的召集、召开程序符合相关规定。股东大会提案审议符合法定程序，能够确保中小股东的话语权。每次股东大会议程都安排股东专门发言时间，安排中小股东监票、计票。股东大会在重大事项决策中尝试了网络投票制，在董监事选举时采用了累积投票制；公司董监事会职责清晰，有明确的议事规则并得到切实执行。公司董事会由九名董事组成，其中独立董事三名，占公司董事会人数的三分之一，符合监管部门和公司章程的相关要求。董监事会由律师、会计、金融、财税、投资策划、企业总经理等各方面的专业人工组成，保证了董监事会的决策能力，使职责得到切实履行；公司经理层及其高级管理人员职责清晰并正确履行职责。
公司根据有关法律法规和监管机构的要求，结合公司经营实际，建立了一套比较完善的内部控制制度体系，内容基本涵盖了经营活动的各个环节，得到了较为有效的的执行和落实，起到了制约监督作用；公司有比较完善的内部约束机制，各个事项有明确的责任人；公司有比较完善的信息披露制度，信息披露比较规范，能够达到真实、准确、完整、及时、公平的要求，也有主动披露信息的意识。
总之，经过公司持续努力，公司治理结构的基本框架和原则基本确立，公司的治理走上了规范化的发展轨道。特别是股权分置改革以来，日常运作的规范程度明显改善，透明度明显提高。
三、公司在治理方面存在的问题和原因
虽然公司开展治理工作总体情况良好，但是对照上市公司治理专项活动的总体目标和具体目标，还存在着一定的差距，主要是：
（一）董监事的后续培训不够，参加培训的董监事比例不高。
公司因各种原因特别是公务繁忙，对全体董监事的培训尚未做到百分之一百。
（二）内部审计工作起步较晚，有待进一步加强。
公司长期以来，财务核算较为规范，内控制度较为齐全，公司业务清晰，因此对内部审计工作重视不足，与公司治理的要求存在着较大的差距。
（三）投资者关系管理有待进一步加强。
公司比较注重与投资者的沟通联系，采用了电话、传真、公司网站咨询平台、公司公众信息自动查询系统、电子邮件、邮寄信件资料等多种手段，但与投资者面对面沟通还比较缺乏，互动较少，沟通形式缺少多样化。
四、整改措施、时间及责任人
针对上述存在的差距，从固本强基，促进公司进一步规范运作和健康发展的高度，落实整改计划，推进公司适应股权分置改革后新的形势和要求。
（一） 加强董监事的后续培训工作。
要克服公务繁忙，抽不出时间参加培训的片面认识，切实重视董监事的后续培训工作，保证出勤率。加强董监事有关法律法规和政策的培训，重点是中国证监会、上交所颁布的相关文件。通过后续培训，进一步提高公司治理重要性的认识，进一步提高公司的治理水平。
以上整改措施的整改时间到本届董事会任期结束（2008年6月22日前），责任人为公司董事长。
（二）加强公司内部审计工作。
根据本次公司治理专项活动要求，公司内审组织和内审人员目前已设立和配备，公司内部稽核和内控体制得到完备，下一步应加强对内审工作的领导，尽快建立工作制度，明确内审工作职责，开展工作，发挥作用，使公司内部稽核和内控体制更为有效。
以上整改措施的整改时间到今年第三季度，责任人为公司总经理。
（三）加强与投资者的沟通联系。
为更好地走近投资者，加强与投资者的对话与沟通，公司将成立证券办公室，同时将研究发展部的职能划入证券办公室。增强职能，更好地加强与投资者的沟通联系。
加快公司网站的更新速度，将公司最新的公开资料上网供投资者查询，使投资者及时全面了解公司的战略、目标、管理等信息，以更好地进行投资决策，从而更好地保护自己的利益。
以召开座谈会等形式，与投资者开展面对面的沟通，直接听取投资者对公司发展的意见和建议，认真解答投资者关注的热点问题，以增强沟通的针对性和有效性，树立良好的公司形象。
以上整改措施的整改时间到今年年底，责任人为公司董事会秘书。
五、有特色的公司治理做法
公司在治理工作中，除了严格执行证监方面的法律法规外，根据公司实际情况有所创新，取得一定的实效。
（一）注重发挥独立董事、外部董事的作用。
公司各董事本着对全体股东负责的态度，勤勉尽责，认真履行法律法规和公司章程赋予的职责和义务，密切关心公司的经营管理和依法运作情况。公司的独立董事、外部董事由知名的法律、投融资、金融专家和企业界人士担任，能积极参加董事会与股东大会的工作，充分发表自己的意见和看法，切实保障了广大股东尤其是中小股东的合法权益。为公司的关联交易、股权分置改革等发表了专业性意见，并出具独立意见书，为董事会的科学决策发挥了积极作用。
公司各董事积极参加董事会会议。2006年公司召开董事会八次，其中只有一次一名独立董事因公出差,委托另一独立董事参加，其余董事都亲自参加了全年召开的八次董事会，从而保证了董监事会的决策能力。
（二）在重大事项决策中尝试了网络投票制，在选举董监事时采用累积投票制。
公司在重大事项决策中曾尝试了网络投票制，比如公司股东大会对2006年的定向增发方案时，尝试了网络投票与现场投票和独立董事征集投票权相结合的方式，中小投资者积极参与。
公司在2005年股东大会选举董事和监事及2006年股东大会上更换部分董事时，采用了累积投票制。
（三）在经营活动中开展“零库存”管理。
公司在经营活动中针对轨道交通行业特点，加强财务管理，采取做好月度收支计划，合理安排资金使用，实行银行存款“零库存”管理模式；降低了财务成本，使资金得到有效使用，保证股东收益最大化。
六、其他需要说明的事项
无。
以上为本公司关于治理专项活动的自查报告和整改计划，请证监局和广大投资者指正。为便于听取公司投资者和社会公众的意见和建议，公司设立治理工作热线电话：54259985或63189188转75697； 传真：54257330；
公司网络平台：http//www.shtmetro.com。
（上述公司治理专项活动的自查报告和整改计划及自查100题详见上海证券交易所网站http//www.sse.com.cn）
上海申通地铁股份有限公司
二○○七年六月二十二日