无锡华光锅炉股份有限公司关于公司治理自查报告和整改计划的公告
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根据中国证监会2007年3月下发的《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事宜的通知》等文件的要求，公司对公司治理、内控制度等方面进行了认真仔细的自查，并在此基础上形成了自查报告，针对发现的问题，也制定了整改计划。该自查报告及整改计划已经公司第三届董事会第二次会议审议通过。自查报告及整改计划如下：
一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题
1、公司治理结构还有待完善；
2、内控制度还不够完善；
3、投资者关系管理工作还需加强。
4、董事、监事和高管人员的法律法规培训工作还不够。
5、信息披露工作还需进一步完善。
二、公司治理概况
公司自成立以来，一直将公司治理作为一项非常重要的工作来抓。公司成立第二年，公司便制定了《公司法人治理纲要》和设立了独立董事制度，以上市公司的标准来要求公司规范运作。在接下去的几年中，公司按照《公司法》、《证券法》等法律、法规以及中国证监会和证券交易所的规章、制度，结合公司实际情况，不断地制定和完善公司的法人治理结构和内控制度。目前，公司已基本上建立起一套符合现代企业制度的法人治理结构。
公司制定了《公司章程》、《公司股东大会议事规则》、《公司董事会议事规则》、《公司监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《关联交易管理制度》、《信息披露制度》、《募资资金管理制度》、《累计投票制实施细则》、《投资者关系管理规范》、《投资者关系管理工作办法》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、《子公司综合管理制度》以及完善的企业财务制度。公司股东大会、董事会、监事会与经理层按照制度规定认真行使法定职权，科学决策，各机构之间权责分明、各司其职、有效制衡、协调运作。
在日常工作中，公司严格按照公司制定的规章制度执行，通过日常的自查，发现内部控制制度的薄弱环节，尽最大努力堵塞管理漏洞，有效提高公司的风险防范能力。近几年来，公司没有发生过一起违规事件，也没有发生过被证监会和交易所查处的情况。
公司严格遵守信息披露的有关规定，保证公司信息披露内容的真实、准确、完整、及时。公司制定了《信息披露制度》，明确了信息披露的工作流程和重大信息的内部报告制度，从而保证了公司重大事情及时披露。
公司一直重视投资者关系工作，公司制订了《投资者关系管理规范》和《投资者关系管理工作办法》，公司还通过了设立电子信箱、网站、设立专门的投资者咨询电话和传真、组织现场参观、举行推介会等多种方式开展投资者关系工作，取得了良好的效果。通过投资者关系工作，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资者之间的良性关系，提升公司的投资价值，以利于完善公司治理结构，在投资公众中建立公司的诚信形象，提高公司的核心竞争力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，切实保护投资者利益。
公司上市以来，在生产经营取得快速发展的同时，也非常重视投资者关系，注重投资者回报。公司从2003年到2006年连续4年进行了6次红利分配，累积分配红利1.99亿元，每股派现累积数达到了0.93元。另外，公司上市以来，在2005年实施了10转增6的分配方案。公司给予广大股东上述的高回报在同行业上市公司以及在所有沪深两地上市公司均位居前列。正因为如此，华光股份曾入选了上证50红利指数和上证180指数。
公司高度重视企业文化建设，在公司发展战略中，公司建立了建设企业文化的总体目标、通过立足实际、制度创新，提高员工的参与意识，深化员工对企业的认同感和归属感，从而建立起有华光特色的较为完整的企业文化体系，构建一个以人为本、依法治企、和衷共济、管理精细、发展科学、企强民富、充满活力的和谐企业。
三、公司治理存在的问题及原因
公司在以下方面还需进一步提高治理水平：
（1）公司治理结构还有待完善。根据证监会《上市公司治理准则》和《上市公司章程指引（2006）》的要求，公司董事会可以设立专业委员会，包括战略委员会、审计委员会、薪酬及考核委员会等。公司上市以来，虽然逐步按照相关法律法规的要求，逐步对公司治理结构进行完善，随着市场竞争日趋激烈，公司董事会面临的决策问题日益复杂多变，但到目前为止，公司还没有设立专业委员会，这在一定程度上影响了董事会重大事件决策的效率和风险。因此董事会需要在恰当的时期内设立专业委员会，并按照相关法规的要求安排各专业委员会的人员设置，为董事会的决策提供更多的依据，以提高董事会的决策效率，最大限度地降低决策风险。
（2）内控制度还有待进一步完善。公司自成立以来，一直非常重视制度建设，经过几年的建设，初步建立一套比较完整的内控制度。但随着资本市场的不断发展，出现了许多新的情况，监管机构对上市公司的监管要求不断提高，这对上市公司就提出了更高的要求。例如，针对上市公司董事、监事和高管人员买卖公司股票，公司虽然在章程中给予了规定，但还没有专门制定一项制度；另外，独立董事虽然从2001年便开始设立，而且在公司章程中也专门编写了一段，但是由于没有相对细化的制度，因此在实际工作中操作性不是很强；目前公司董事会还没有设立专业委员会，因此专业委员会的议事规则还未制定，以上都是我们需要进一步完善的。
（3）投资者关系管理工作还需加强。作为一个公众公司，投资者关系管理工作是一项非常重要的工作，目前公司已经制定了《投资者关系管理规范》和《投资者关系管理工作办法》，明确了由公司董事会秘书负责这项工作，我们在定期报告里也披露了与投资者沟通的平台，包括电子邮件、电话、实地调研等方式、但由于条件的限制，有时候还无法完全满足做好投资者关系管理工作的要求。因此，我们还需要借用现代化的手段，创建一条方便直接的沟通方式，例如在公司网站上设立投资者论坛，投资者注册后可以发表各自关心的问题，我们根据问题在论坛中直接给予答复，这种方式既简便，又快捷，从而有利于上市公司与投资者之间的互动。
（4）董事、监事和高管人员的法律法规培训工作还不够。随着资本市场的不断发展，为了适应新的情况，相关的法律法规也逐渐制定出来。但由于公司董事、监事和高管精力有限，因此缺少对法律法规和相关制度的学习，同时公司也忽视了有关的培训工作，这给公司规范运作造成了一定的风险。
（5）信息披露工作还需进一步完善。公司目前虽然制定了信息披露管理制度，但在实际操作过程中，信息披露主动性还不够多，而且也曾经出现过一次信息披露打补丁的情况发生。同时，在每次的会议记录中，由于缺乏必要的技术手段等原因，还存在部分记录不全或者不详细的情况发生。
四、整改措施、整改时间及责任人
一、完善公司治理结构，设立董事会各专业委员会
时间：2007年9月底
责任人：董事长、董事会秘书
二、完善内控制度建设，制定《董事、监事和高管买卖公司股票的管理制度》、《独立董事制度》和董事会各专业委员会议事规则
其中：制定《董事监事和高管人员买卖公司股票的管理制度》在2007年8月底前完成；制定《独立董事制度》和《董事会各专业委员会议事规则》在2007年9月底前完成
责任人：董事会秘书
三、加强投资者关系管理，在公司网站设立“投资者沟通”栏目
时间：2007年9月底
责任人：董事会秘书
四、加强董事、监事和高管人员的学习，将相关法律法规制度及时装订，发给相关人员
时间：本工作是一项长期工作，并在日常工作中保持下去
责任人：董事会秘书
五、提高信息披露相关人员素质，提高信息的主动性披露，同时保证会议记录的完整性
时间：本工作是一项长期工作，并在日常工作中坚持下去
责任人：董事会秘书
五、有特色的公司治理做法
（1）规范运作。规范运作是上市公司最基本和最重要的要求。公司自设立以来，一直将规范运作作为一切生产经营活动的准绳。到目前为止，公司未发生过一起违规事件，也不存在不正当交易行为，同时公司大股东从未占用上市公司资金，也不存在其控股股东、实际控制人及其附属企业占用公司资金情况，公司与控股子公司的资金往来均为经营性的购销往来，不存在非经营性的资金往来，各项关联交易也都履行了必要的审批程序，也没有受到证监会和交易所的批评和谴责。
（2）较早地建立了独立董事制度，并充分发挥独立董事在公司重大决策和经营活动中的独特作用。公司在成立的第二年便聘请了会计和企业管理方面的专家担当公司独立董事。公司2003年上市之时，又从行业中聘任了一名专家担任公司独立董事，目前公司董事会7名董事中，独立董事就占了3名。自设立独立董事制度以来，独立董事在公司重大决策和经营活动中发挥了非常重要的作用。
（3）重视企业文化建设。企业文化是现代企业管理的重要组成部分和企业生存发展的基础工程，是企业各项战略实施的重要支柱。目前，公司已初步建设成精神文化、制度文化、物质文化三者融为一体的华光特色的企业文化体系，“务实创新，团结拼搏”的八字企业精神已经成为公司全体员工共同的价值观，公司已成为一个以人为本、依法治企、和衷共济、管理精细、发展科学、企强民富、充满活力的和谐企业。
六、其他需要说明的事项
为了更好地听取广大投资者对公司治理工作的意见和建议，公司特设立了联系方法，如下：
电话：0510-85215556
传真：0510-85215605
公司网址：http://www.wxboiler.com
电子邮箱：huaguanggufen@hotmail.com
中国证监会江苏监管局收集投资者和社会公众对上市公司治理情况的评议电子邮箱：huangyh@csrc.gov.cn。
无锡华光锅炉股份有限公司董事会
2007年8月24日