公司风险控制总部全面负责公司各项业务的合规审核及经营风险的管理，对风险进行事前、事中和事后全程管理。风险控制总部每半年就公司风险管理情况向董事会风险管理委员会汇报一次。稽核部是风险控制总部的二级部门，是专职审计部门。稽核部主要通过现场稽核、非现场稽核、专项稽核、全面稽核等多种稽核方式对公司各项业务的合规合法性、内部控制的完整性进行的内部审计，对各项业务风险进行事后控制。风险控制总部下还设有合规审核部和实时监控部二个二级部，合规审核部主要负责公司所有业务及信息披露的合规性审核，通过识别各种风险、制定审核业务规章制度、审核各种对外业务合同、审核交易系统数据维护的合规性，从风险识别、制度建设等方面对各项业务的风险进行事前控制，保障公司各项业务的开展符合法律、法规的要求，同时，通过督促管理层建立健全内控体系建设，使公司的内部控制机制符合监管部门的监管要求。实时监控部主要负责对经纪业务、自营业务、资产管理业务、交易类创新业务、净资本及相关风险控制指标进行监控，并对监控中发现的异常事项进行调查处理，通过实时监控系统对各项业务风险进行事中控制，并对自营、资产管理、交易类创新业务进行风险和绩效评估。

　　10.公司是否设立专职法律事务部门，所有合同是否经过内部法律审查，对保障公司合法经营发挥效用如何；

　　公司在总经理办公室下设法律事务部，专门负责公司的法律事务，公司所有合同在报最终签字人签署前，必须先经法律事务部审核。

　　法律事务部的设立，有效防范了经营中的法律风险。

　　11.审计师是否出具过《管理建议书》，对公司内部管理控制制度如何评价，公司整改情况如何。

　　审计师没有出具过《管理建议书》，但审计师每年都会在年报审计时对公司治理、合规经营、环境控制、业务控制、资金管理控制、会计系统控制、电子信息系统控制、内部稽核控制等环节实施了解、观察、测试和评价等审核程序，客观评价公司各项内部控制设计的合理性和执行的有效性，并出具《内部控制审核报告》。

　　根据立信长江会计师事务所出具的信长师会报字(2006)第22286号《内部控制审核报告》和信长师会报字(2007)第11100号《内部控制审核报告》，截止2006年9月末和2006年12月末，我公司按照内部控制标准在所有重大方面保持了与会计报表相关的内部控制。

　　12.公司是否制定募集资金的管理制度；

　　公司根据相关法律、法规的要求制定了募集资金的管理制度，并经公司董事会审议通过。该制度明确了募集资金的存放、使用、报告、监督和信息披露的要求，公司将严格按照该制度的规定管理和使用募集资金。

　　13.公司的前次募集资金使用效果如何，是否达到计划效益；

　　不适用。

　　14.公司的前次募集资金是否有投向变更的情况，程序是否符合相关规定，理由是否合理、恰当；

　　不适用。

　　15.公司是否建立防止大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效机制。

　　公司不存在大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的情形。公司建立了健全的内外部审计制度并严格执行，在审议关联交易时，关联董事及关联股东均回避表决，杜绝了大股东及其附属企业侵占公司利益情形的发生。

　　三、公司独立性情况

　　1.公司董事长、经理、副经理、董事会秘书、财务负责人等人员在股东及其关联企业中有无兼职；

　　公司董事长、经理、副经理、董事会秘书、财务负责人等人员在股东及其关联企业中没有兼职情况。

　　2.公司是否能够自主招聘经营管理人员和职工；

　　公司能够自主招聘经营管理人员和职工。

　　3.公司的生产经营管理部门、采购销售部门、人事等机构是否具有独立性，是否存在与控股股东人员任职重叠的情形；

　　否。公司生产经营管理部门、采购销售部门、人事机构均具有独立性。不存在与控股股东人员任职重叠的情形。

　　4.公司发起人投入股份公司的资产的权属是否明确，是否存在资产未过户的情况；

　　公司发起人投入股份公司的资产权属明确，不存在资产未过户情况。

　　5.公司主要生产经营场所及土地使用权情况如何，是否独立于大股东；

　　公司总部办公用房为海通证券大厦，公司拥有海通证券大厦14个层面的产权与土地使用权，权属与公司所有股东无关。

　　6.公司的辅助生产系统和配套设施是否相对完整、独立；

　　不适用。

　　7.公司商标注册与使用情况如何，工业产权、非专利技术等无形资产是否独立于大股东；

　　公司已在国家商标局成功注册海通浪花图形商标（注册号为1385986）和海通汉字商标（注册号为4034053）。2007年5月14日，有关海通字样的四个商标（包括“海通”（中文）文字商标，“海通”汉语拼音商标，“海通”浪花图形商标及及文字、汉语拼音组合商标）已全部在香港知识产权署注册成功，注册日期为2006年7月28日，注册编号分别为：300689851、300689833、300689824、300689842。

　　公司htsec.com.cn域名，使用情况正常。

　　公司工业产权、非专利技术等无形资产独立于大股东。

　　8.公司财务会计部门、公司财务核算的独立性如何；

　　公司财务会计部门具有独立性。公司设立计划财务部，配备了专门从事财务会计工作的财务会计人员，未发现财务会计人员在股东单位兼职情况。

　　公司财务核算具有独立性。公司建立了会计数据集中处理的电算化系统，在银行开设了自有资金帐户和客户资金帐户，办理了税务登记，依法纳税，与股东单位不存在混合纳税情况。

　　9.公司采购和销售的独立性如何；

　　不适用。

　　10.公司与控股股东或其关联单位是否有资产委托经营，对公司生产经营的独立性产生何种影响；

　　公司2007年6月底与占公司总股本3.69％的股东辽宁能源投资（集团）有限责任公司签订了为期两年的定向资产管理合同，对辽宁能源投资（集团）有限责任公司的委托资产进行管理，并按资产管理投资净收益的一定比例收取管理费用。

　　公司与辽宁能源投资（集团）有限责任公司的定向资产管理业务对公司经营的独立性没有影响。

　　11.公司对控股股东或其他关联单位是否存在某种依赖性，对公司生产经营的独立性影响如何；

　　公司不存在对控股股东或其他关联单位的依赖性。

　　12.公司与控股股东或其控股的其他关联单位是否存在同业竞争；

　　公司不存在控股股东，公司最大的股东为上海实业(集团)有限公司，持股比例为8.20%，

　　公司与控股股东或其控制的其他关联单位不存在同业竞争。

　　13.公司与控股股东或其控股的其他关联单位是否有关联交易，主要是哪些方式；关联交易是否履行必要的决策程序；

　　公司与控股股东或其控股的其他关联单位无关联交易。

　　14.关联交易所带来利润占利润总额的比例是多少，对公司生产经营的独立性有何种影响；

　　公司与控股股东或其控股的其他关联单位无关联交易。

　　15.公司业务是否存在对主要交易对象即重大经营伙伴的依赖，公司如何防范其风险；

　　公司不存在对主要交易对象的依赖。

　　16.公司内部各项决策是否独立于控股股东。

　　公司不存在控股股东。公司股东大会、董事会、监事会、经营管理层权责分明，公司内部各项决策独立于股东，不受股东的干涉。

　　四、公司透明度情况

　　1.公司是否按照《上市公司信息披露管理办法》建立信息披露事务管理制度，是否得到执行。

　　公司按照《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》的规定制定了公司《信息披露管理办法》，并于2007年第三届董事会第三十一次会议上通过，在董事会第四届第一次会议上又按照实际情况做了相应的修订。该信息披露管理办法对信息披露的管理、内容、流程、责任等做了相应的规定，目前已经得到有效的执行。

　　2.公司是否制定了定期报告的编制、审议、披露程序，执行情况，公司近年来定期报告是否及时披露，有无推迟的情况，年度财务报告是否有被出具非标准无保留意见，其涉及事项影响是否消除；

　　公司依照相关法规和《公司信息披露管理办法》中对定期报告的编制、审议、披露程序做出了明确规定。公司定期报告严格依照法律法规和公司《信息披露管理办法》的规定执行，所有定期报告均及时披露，没有推迟披露的情况出现。年度财务报告没有被出具过非标准无保留意见。

　　本公司于2007年7月24日在上海证券交易所网站和证监会指定的媒体上公开披露了公司2007年上半年半年报，这是本公司借壳上市后的首份定期报告，整个报告严谨、客观的反映了公司2007年度上半年的财务业绩和经营状况，受到了投资者的肯定。

　　3.上市公司是否制定了重大事件的报告、传递、审核、披露程序，落实情况如何；

　　公司依照相关法律法规在公司《信息披露管理办法》制定了重大事件的报告、传递、审核、披露程序。自实施以来，临时报告披露事务能够得到严格认真的执行，每一份公开披露的临时公告均有完整的审批程序书面记录，目前工作管理有序，开展顺利。

　　4.董事会秘书权限如何，其知情权和信息披露建议权是否得到保障；

　　董事会秘书是公司高级管理人员。公司《董事会秘书工作细则》第四条对董事会秘书的权限做出了明确的规定。

　　董事会秘书的知情权和信息披露建议权能够得到保障。

　　5.信息披露工作保密机制是否完善，是否发生泄漏事件或发现内幕交易行为。

　　公司高度重视信息披露工作的保密制度，公司正完善公司的《保密制度》。迄今为止，公司未发生泄漏事件或内幕交易行为。公司在借壳上市过程中，公司决策层和管理层严格遵守国家法律法规，高度自律，防止了重大信息的泄露，有效防止了内幕交易，同时又及时地将借壳上市的最新进展情况通过及时、合法的途径公开披露，保护了广大投资者的利益。

　　6.是否发生过信息披露“打补丁”情况，原因是什么，如何防止类似情况；

　　否。公司尚未出现过信息披露“打补丁”的情况。公司将在今后信息披露工作中严格把关，加强信息披露工作内部审核环节，强化信息披露人员的责任心，杜绝出现“打补丁”现象。

　　7.公司近年来是否接受过监管部门的现场检查，或其他因信息披露不规范而被处理的情形，如存在信息披露不规范、不充分等情况，公司是否按整改意见进行了相应的整改；

　　近年来，公司接受过中国证监会、上海证监局的现场业务参观检查，但不存在信息披露不规范、不充分情况，也不存在因此而被处理的情形。

　　2005年3月，为贯彻落实证监会“讲实话、真整改、定责任、给时间”的要求，上海证监局对我公司的自查摸底整改情况进行了现场核查，就核查中提出的六条整改意见“完善公司治理结构，加强资金内控管理；加强债券融资回购业务管理，清理异账户国债融资回购；清理保底资产管理业务；完善客户账户资料、集中统一管理系统管理员口令；清理三方监管业务；加强对业务部门及分支机构的管理和控制力度”公司及时进行了整改和规范。

　　2007年4月，上海证监局就证券公司在综合治理期间整改计划的落实完成情况对公司进行了现场检查。

　　8.公司是否存在因信息披露问题被交易所实施批评、谴责等惩戒措施；

　　否。公司不存在因信息披露问题被交易所实施批评、谴责等惩戒措施。

　　9.公司主动信息披露的意识如何。

　　公司除履行法定的信息披露义务外，还保持日常主动信息披露的自觉性，努力保障和维护中小投资者的权益，持续改善信息披露的质量，着力提高公司透明度。

　　五、公司治理创新情况及综合评价

　　1.公司召开股东大会时，是否采取过网络投票形式，其参与程度如何；（不包括股权分置改革过程中召开的相关股东会议。）

　　公司于2007年7 月16日召开的第一次临时股东大会上采用了现场投票和网络投票相结合的表决方式。

　　2.公司召开股东大会时，是否发生过征集投票权的情形；（不包括股权分置改革过程中召开的相关股东会议。）

　　否。原都市股份在重大资产出售暨吸收合并海通证券工作时发生过征集投票权事宜，但实施结果无一人授权。

　　3.公司在选举董事、监事时是否采用了累积投票制；

　　公司在选举董事、监事尚未采用累计投票制。

　　4.公司是否积极开展投资者关系管理工作,是否制定投资者关系管理工作制度，具体措施有哪些；

　　公司高度重视投资者关系管理工作，积极开展投资者关系管理，通过网络、电话、电子邮件、接待投资者来访等各种方式增进与投资者的沟通和了解，及时解答股东的咨询，形成了尊重股东、保护股东、回报股东的股权文化。同时公司正完善《投资者关系管理制度》。

　　5.公司是否注重企业文化建设，主要有哪些措施；

　　公司注重企业文化的建设，紧紧围绕“务实、开拓、稳健、卓越”为核心开展，公司秉承稳健经营的作风，力争“一流的管理、一流的服务、一流的人才、一流的效益”。公司大力提倡合规文化的建设，通过业务推进会、群众文艺活动，党、团、工会的专项活动营造积极向上的企业文化，加强部门沟通，增强员工的责任感和使命感，激发员工的工作热情，积极投入公司的经营管理之中。

　　6.公司是否建立合理的绩效评价体系，是否实施股权激励机制，公司实施股权激励机制是否符合法律、法规要求，股权激励的效果如何；

　　公司建立了比较完整的绩效评价体系，该评价体系包含在公司的目标管理体系内，与预算管理制度相互配合，采用分解年度的重要指标和目标，在每年度进行考核评估。

　　公司尚未实施股权激励机制。

　　7.公司是否采取其他公司治理创新措施，实施效果如何，对完善公司治理制度有何启示；

　　公司高度重视公司治理的创新工作，以增强投资者对公司的良好的成长性预期和较高的公司治理溢价估值。公司采取了一系列公司治理的创新措施，取得了良好的效果。

　　8.公司对完善公司治理结构和相关法规建设有何意见建议。

　　随着监管机构的法律不断完善，公司的相关制度也要作相应的调整，在调整中，公司遇到如下问题：

　　1、由于公司属于金融企业，与生产型企业差别甚远，而对上市公司的监管制度基本是按照生产企业制定的。

　　2、公司作为证券金融企业，同时又作为上市公司，存在不同主管部门的双重监管，而监管的要求不同，标准也不同。鉴于今后金融企业上市较多，应探讨跨部门监管，统一标准和要求。