2007年第三季度报告

　　证券代码：000425 证券简称：徐工科技    公告编号：2007-41

　　§1 重要提示

　　1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

　　1.2没有董事、监事、高级管理人员无法保证本报告内容的真实性、准确性和完整性。

　　1.3全体董事均出席会议并行使了表决权。

　　1.4本季度财务报告未经审计。

　　1.5公司董事长王民先生、总经理李锁云先生、财务负责人兼资产财务部部长袁鹏先生声明：保证本报告中财务报告的真实、完整。

　　§2 公司基本情况

　　2.1主要会计数据及财务指标

　　单位：人民币元

　　2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

　　单位：股

　　§3 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　公司自2007年1月1日起开始执行新会计准则，报表项目均按照新会计准则的要求填列。

　　报告期内，公司实现净利润为727万元，较去年同期34万元（调整后）增长2052.30％的主要原因：一是管理费用较去年同期减少1984万元，主要影响因素是部分工资及保险、公积金等费用1112万元按新会计准则计入成本,不再计入管理费用;管理费用中的折旧较去年同期减少262万元；无形资产摊销较去年同期减少184万元。二是财务费用较去年同期减少543万元，主要影响因素是报告期内优化银行融资结构，降低资金使用成本。三是毛利较去年同期增加335万元。四是所得税费用较去年同期减少130万元。五是按照有关规定对去年同期利润表进行了调整，净利润调减128 万元。

　　报告期内，公司净资产收益率为0.62％，较去年同期（调整后）0.15％增长313.33％的主要原因是净利润较去年同期大幅度增长。

　　报告期内，扣除非经常性损益后的净资产收益率为0.59％，较去年同期（调整后）0.14％增长321.43％的主要原因是扣除非经常性损益后的净利润较去年同期大幅度增长。

　　3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　（一）2001年末收购徐州工程机械集团国内贸易有限公司导致本公司间接持有本公司法人股464,750股（该部分股票为1998年8月内贸公司的合作单位协议转让所得，原始持股数为162,500股，经近年送股增加至现持股数，期间没有发生过其他买卖行为），期间由于法人股转让受到限制，该部分股票尚未清理完毕。2006年12月28日公司完成了股权分置改革，该部分股票变为有限售条件的流通股，将于2007年12月28日可以上市流通，届时公司将出售该部分股票。

　　（二）公司第四届董事会第十四次会议、2005年第二次临时股东大会审议通过了《关于出售部分国有土地使用权的议案》，公司将拥有的徐州市矿山东路4号宗地国有土地使用权进行公开出让。

　　有关内容详见公司2007半年度报告第六节第四款“公司重大资产收购、出售及资产重组事项”。

　　截至报告期末，公司收到上述土地出让金18,700万元。

　　（三）公司第四届第二十六次会议、2007年第一次临时股东大会审议通过了《关于联合开发徐州市矿山路22号宗地的议案》，公司计划联合徐州市天成房地产开发有限公司开发徐州市矿山路22号宗地。

　　内容详见2007年2月9日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和深交所巨潮网（www.cninfo.com.cn）上编号为2007-8的公告。

　　截至报告期末，公司收到徐州市天成房地产开发有限公司支付的价款6000万元。

　　（四）2007年3月16日，徐州工程机械集团有限公司、凯雷徐工机械实业有限公司、徐工集团工程机械有限公司于2007年3月16日签署了《股权买卖及股本认购协议》之修订协议（二），同日，徐州工程机械集团有限公司、凯雷徐工机械实业有限公司签署了《合资合同》之修订协议（二）。

　　根据《股权买卖及股本认购协议》之修订协议（二）及《合资合同》之修订协议（二），徐州工程机械集团有限公司持有徐工集团工程机械有限公司55%的股权，凯雷徐工机械实业有限公司将持有徐工集团工程机械有限公司45%的股权，徐工集团工程机械有限公司变更为中外合资经营企业，合资公司董事会由9名董事组成，其中5名董事由徐州工程机械集团有限公司委派，4名董事由凯雷徐工机械实业有限公司委派；董事会设董事长1名，由徐州工程机械集团有限公司委派的董事担任，设副董事长1名，由凯雷徐工机械实业有限公司委派的董事担任。

　　本次改制事项尚需经国家有权部门批准或核准后生效。

　　内容详见2007年3月17日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和深交所巨潮网（www.cninfo.com.cn）上编号为2007-13的公告。

　　（五）年初至报告期末，公司不存在一次性签署与日常经营相关的采购合同的金额占公司最近一期经审计总资产50％以上，且绝对金额超过10亿元人民币的情形，也不存在一次性签署与日常生产经营相关的销售、工程承包或者提供劳务等合同的金额占公司最近一期经审计主营业务收入50％以上，且绝对金额超过10亿元人民币的情形。

　　3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

　　√适用□不适用

　　（一）2005年10月25日，徐州工程机械集团有限公司、凯雷徐工机械实业有限公司、徐工集团工程机械有限公司签订了《股权转让与股本认购协议》，徐州工程机械集团有限公司与凯雷徐工机械实业有限公司签订了《合资合同》，凯雷徐工机械实业有限公司拟受让徐州工程机械集团有限公司持有的徐工集团工程机械有限公司部分股权，同时对徐工集团工程机械有限公司进行增资，上述行为完成后，凯雷徐工机械实业有限公司将最终持有徐工集团工程机械有限公司85%的股权，间接控制公司43.06%的股权，从而触发了要约收购。凯雷徐工机械实业有限公司于2005年10月26日公告了《徐州工程机械科技股份有限公司收购报告书摘要暨要约收购报告书摘要》，提示在《股权买卖及股本认购协议》、《合资合同》生效后，将向除徐工集团工程机械有限公司和徐州重型机械有限公司以外的所有股东发出收购要约，流通A股的收购价格为3.11元/股，非流通股的收购价格为2.24元/股，收购期限为公告要约收购报告书之日（不含公告当日）起往后的30个自然日。

　　2006年10月16日，徐州工程机械集团有限公司、凯雷徐工机械实业有限公司、徐工集团工程机械有限公司签署了《股权转让与股本认购协议》之修订协议，同日，徐州工程机械集团有限公司、凯雷徐工机械实业有限公司签署了《合资合同》之修订协议。根据上述修订协议，凯雷徐工机械实业有限公司将拥有徐工集团工程机械有限公司50%的股权，徐州工程机械集团有限公司仍持有徐工集团工程机械有限公司50%的股权。徐州工程机械集团有限公司和凯雷徐工机械实业有限公司将共同控制本公司。凯雷徐工机械实业有限公司于2006年10月24日公告了《徐州工程机械科技股份有限公司收购报告书摘要暨要约收购报告书摘要》之补充说明，提示在《股权买卖及股本认购协议》之修订协议、《合资合同》之修订协议生效后，将履行对公司股份的全面要约收购义务（如适用）。

　　2007年3月16日，徐州工程机械集团有限公司、凯雷徐工机械实业有限公司、徐工集团工程机械有限公司于2007年3月16日签署了《股权买卖及股本认购协议》之修订协议（二），同日，徐州工程机械集团有限公司、凯雷徐工机械实业有限公司签署了《合资合同》之修订协议（二）。根据上述协议，徐州工程机械集团有限公司持有徐工集团工程机械有限公司55%的股权，凯雷徐工机械实业有限公司将持有徐工集团工程机械有限公司45%的股权，徐工集团工程机械有限公司变更为中外合资经营企业。凯雷徐工机械实业有限公司没有对是否履行全面要约收购义务的相关信息作进一步披露。

　　（二）2006年12月28日，公司按照有关法律、法规、规章的有关规定完成了股权分置改革，公司控股股东徐工集团工程机械有限公司在股权分置改革过程中除作出法定承诺外，还作出如下特别承诺：

　　1、持有的原非流通股股份自股权分置改革方案实施之日起，在二十四个月内不上市交易，在上述二十四个月届满后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股份数量占本公司股份总数的比例不超过百分之十；

　　2、在二级市场通过证券交易所挂牌交易出售本公司股份的价格不低于7元/股（因送股、资本公积金转增股本或配股等情况而导致本公司股份或股东权益变化时进行相应除权）。

　　报告期内，徐工集团工程机械有限公司严格履行了上述承诺。

　　徐州重型机械有限公司（持有公司5.98％的股份）承诺：

　　1、自公司股权分置改革方案实施之日起，所持原非流通股份在十二个月内不上市交易或者转让。

　　2、在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过5%。

　　报告期内，徐州重型机械有限公司严格履行了上述承诺。

　　3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□ 适用 √不适用

　　3.5其他需要说明的重大事项

　　3.5.1证券投资情况

　　适用 √不适用

　　3.5.2持有其他上市公司股权情况

　　适用 √不适用

　　3.5.3持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况

　　适用 √不适用

　　3.5.4接待调研、沟通、采访等活动

　　徐州工程机械科技股份有限公司

　　董事会

　　法定代表人：王民

　　二00七年十月二十三日

　　证券代码：000425     证券简称：徐工科技     公告编号：2007-40

　　徐州工程机械科技股份有限公司

　　第五届董事会第五次会议决议公告

　　本公司及其董事、高级管理人员保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　徐州工程机械科技股份有限公司第五届董事会第四次会议通知于2007年10月9日（星期二）以书面方式发出，会议于2007年10月23日（星期二）以非现场方式召开。公司董事会成员9人，实际行使表决权的董事9人，分别为(按姓氏笔画为序)：王民先生、冯润民先生、李力先生、李锁云先生、吴江龙先生、张玉纯先生、陆小平先生、周立成先生、韩学松先生。公司监事、高级管理人员审阅了会议议案。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会议形成的决议合法有效。会议审议通过以下事项：

　　一、审议通过2007年第三季度报告

　　表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　2007年第三季度报告详见2007年10月24日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上编号为2007-41的公告。

　　二、审议通过公司治理专项活动整改报告

　　表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　公司治理专项活动整改报告报经中国证券监督管理委员会江苏监管局审核通过后再予以披露。

　　特此公告。

　　徐州工程机械科技股份有限公司

　　董事会

　　二00七年十月二十三日

　　证券代码：000425     证券简称：徐工科技     公告编号：2007-42

　　徐州工程机械科技股份有限公司

　　第五届监事会第三次会议决议公告

　　徐州工程机械科技股份有限公司第五届监事会第三次会议通知于2007年10月12日（星期五）以书面方式发出，会议于2007年10月23日（星期二）上午在徐州工程机械集团有限公司四楼会议室以现场方式召开。监事会主席李格女士主持会议。公司监事会成员7人，实际行使表决权的监事7人，分别为李格女士、张守航先生、刘庆东先生、赵成彦先生、刘建梅女士、吴少华先生、蒋明忠先生。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会议形成的决议合法有效。

　　本次会议以记名方式举手表决，审议通过如下事项：

　　一、审议通过2007年第三季度报告

　　表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权

　　徐州工程机械科技股份有限公司

　　监事会

　　二00七年十月二十三日