2007年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人潘得国,主管会计工作负责人郑兴国及会计机构负责人（会计主管人员）郑兴国声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 4,098,153,924.20 | 3,175,662,523.53 | 29.05 |
| 股东权益(不含少数股东权益)(元) | 2,088,762,032.22 | 1,056,432,714.82 | 97.72 |
| 每股净资产(元) | 7.38 | 5.21 | 41.80 |
| 年初至报告期期末（1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 18,563,122.44 | -87.76 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.07 | -91.22 | |
| 报告期（7-9月） | 年初至报告期期末（1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 净利润(元) | 21,625,401.48 | 79,770,317.40 | 97.81 |
| 基本每股收益(元) | 0.08 | 0.28 | 41.86 |
| 扣除非经常性损益后基本每股收益(元) | - | 0.28 | - |
| 稀释每股收益(元) | 0.09 | 0.34 | 69.79 |
| 净资产收益率(%) | 1.04 | 3.82 | 减少0.04个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) | 1.22 | 4.00 | 增加3.11个百分点 |
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额(1-9月）（元） |
| 非流动资产处置损益 | -1,370,448.20 |
| 除上述各项之外的其他营业外收支净额 | -4,379,937.49 |
| 所得税影响数 | -1,897,627.28 |
| 合计 | -3,852,758.41 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 36,424 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称(全称) | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 山西西山煤电股份有限公司 | 10,142,500 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－广发大盘成长混合型证券投资基金 | 3,113,214 | 人民币普通股 |
| 中国银行－华夏大盘精选证券投资基金 | 2,073,018 | 人民币普通股 |
| 交通银行－天治核心成长股票型证券投资基金 | 1,900,000 | 人民币普通股 |
| 华宝信托有限责任公司 | 1,240,260 | 人民币普通股 |
| 吴立鹏 | 894,283 | 人民币普通股 |
| 沈立 | 814,553 | 人民币普通股 |
| 曹国华 | 516,224 | 人民币普通股 |
| 中意人寿保险有限公司－中石油年金产品－股票账户 | 500,000 | 人民币普通股 |
| 上海王狮实业有限公司 | 500,000 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、截至报告期末，公司资产负债表项目大幅变动原因分析：
项 目 2007年9月30日 2006年12月31日 增减额 增加比率（%）
货币资金 853,446,416.71 415,189,764.82 438,256,651.89 105.56
应收票据 140,075,566.92 24,240,140.00 115,835,426.92 477.87
应收账款 150,592,463.81 120,211,361.86 30,381,101.95 25.27
预付账款 72,678,428.91 142,091,834.09 -69,413,405.18 -48.85
在建工程 971,317,431.53 448,393,735.72 522,923,695.81 116.62
应付账款 151,627,658.03 309,203,939.99 -157,576,281.96 -50.96
预收账款 56,530,293.97 44,015,725.52 12,514,568.45 28.43
上述指标变动原因:
（1）报告期末，货币资金比期初增加43,825.67万元，增加105.56%，主要系公司7月份实施定向发行股份方案，募集资金增加了货币资金。
（2）报告期末，应收票据比期初增加11,583.54万元，增加477.87%，主要系库存银行承兑汇票增加。
（3）报告期末，应收账款比期初增加3,038.11万元，增加25.27%，主要系公司产品产销量增加，相对应收账款增加。
（4）报告期末，预付账款比期初减少6,941.34万元，减少48.85%，主要系公司原料款结算所致。
（5）报告期末，在建工程比期初增加52,292.37万元，增加116.62%，主要系公司150万吨/年焦炉扩建项目一期工程和20万吨/年甲醇项目的投入增加。
（6）报告期末，应付账款比期初减少15,757.63万元，减少50.96%，主要系支付原料款增加所致。
（7）报告期末，预收账款比期初增加1,251.46万元，增加28.43%，主要系预收产品货款结算所致。
2、报告期，公司利润表项目大幅度变动原因分析：
2007年1-9月，公司累计实现营业收入2,141,444,757.63元，比上年同期增长875,732,578.18元，增长69.19%；归属于母公司的净利润79,770,317.60元，比上年同期增长39,444,173.61元，增长97.81%。
营业收入、净利润增长的原因：
（1）报告期，公司30万吨/年煤焦油加工项目加工负荷及焦炭产能增加，产品销量增加，焦炭销售均价上涨，报告期的利润水平较上年同期上升。
（2）报告期，面对煤炭价格大幅上涨，公司管理层按照科学发展观，进一步加强内部管理，细化责任目标考核工作，相应控制产品成本。
3、报告期，公司现金流量表项目大幅变动原因分析：
项 目 本期金额 上年同期金额 增减额
经营活动产生的现金流量净额 18,563,122.44 151,671,892.16 -133,108,769.72
投资活动产生的现金流量净额 -470,280,272.86 -249,815,560.48 -220,464,712.38
筹资活动产生的现金流量净额 892,218,702.31 445,355,876.59 446,862,825.72
上述指标变动原因：
（1）报告期公司为了进一步稳定原材料市场供应，加大原材料购货款支付力度，经营活动产生的现金流量减少。
（2）报告期公司150万吨/年焦炉扩建项目一期工程和20万吨/年甲醇项目的建设投入增加，投资活动支付的现金增加。
（3）报告期公司实施定向发行8,000万股股份方案，募集资金101,600万元，扣除发行费用后实际募集资金97284.40万元，筹资活动产生的现金流量增加。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、本报告期内无重大诉讼、仲裁事项发生。
2、根据公司第二十二次股东大会决议，经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]167号文核准，公司非公开发行人民币股8000万股，每股发行价格12.70元，共募集资金101600万元。截至2007年7月13日止，在扣除发行费用后公司收到股东认缴股款972,844,000.00元。详见公司刊登在2007年7月20日《中国证券报》和《上海证券报》上的公告。2007年8月8日，公司在山西省工商行政管理局办理了工商变更登记，变更后注册资本为28285万元，并相应修订了《公司章程》。
3、截至2007年9月30日，本公司提供的银行借款担保金额如下：
单 位 担保金额
长治钢铁（集团）有限公司 3500万元
山西汾河生化有限公司 700万元
合 计 4200万元
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司原非流通股东在股权分置改革过程中做出的承诺事项及其履行情况：
公司原非流通股东在股权分置改革过程中做出的承诺事项及其履行情况：
| 股东名称 | 承诺事项 | 承诺履行情况 | 备注 |
| 山西焦化集团有限公司 | （1）自股权分置改革实施日起，在72个月内不通过证券交易所挂牌交易出售股份； （2）72个月承诺期满后，在24个月内通过交易所挂牌交易出售原非流通股股份的价格不低于12元（若自股权分置改革方案实施之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股份等除权事项，应对该价格作除权处理）。 | 按承诺事项履行。 | |
| 山西西山煤电股份有限公司 | 将遵守中国证监会《上市公司股权分置改革管理办法》等相关法律法规和规章的规定履行法定承诺义务。 | 2007年5月10日，山西西山煤电股份有限公司持有本公司有限售条件的流通股份中10142500股可以上市流通。 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
预计公司年初至下一报告期期末的累计净利润与上年同期相比有一定幅度的上升。
3.5 其他需要说明的重大事项
3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
□适用 √不适用
山西焦化股份有限公司
法定代表人：潘得国
2007年10月26日
证券代码：600740 证券简称：山西焦化 编号：临2007-020号
山西焦化股份有限公司董事会决议公告
重要提示：本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
山西焦化股份有限公司第四届董事会第二十次会议于2007年10月26日在本公司召开，本次会议应出席董事9人，实际出席9人。会议由潘得国董事长主持，本次会议邀请了公司监事、高级管理人员列席会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。会议审议通过了以下议案：
一、山西焦化股份有限公司2007年第三季度报告
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
二、关于公司高级管理人员人事调整的议案
根据公司生产、经营、发展实际需要，董事会聘任李峰同志担任公司副总经理，潘则孝同志担任公司副总经理，张增旭同志担任公司总工程师；董事会解聘杨清民同志总工程师职务，潘则孝同志总经理助理职务。
李峰、潘则孝、张增旭个人简历详见附件1
独立董事关于聘任李峰、潘则孝、张增旭同志的独立意见见附件2。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
山西焦化股份有限公司董事会
二〇〇七年十月二十六日
附件1：李峰、潘则孝、张增旭个人简历
李峰同志个人简历：李峰，男，汉族，1967年10月出生，毕业于太原理工大学，中共党员，工程师，1987年7月参加工作，现任公司董事会秘书、秘书处主任、综合办公室主任。
潘则孝同志个人简历：潘则孝，男，汉族，1959年9月出生，毕业于太原理工大学，中共党员，高级工程师，1980年10月参加工作。现任公司总经理助理、焦化三厂厂长、党委书记。
张增旭同志个人简历：张增旭，男，汉族，1963年4月出生，毕业于北京化工大学，中共党员，高级工程师，1981年8月参加工作。现任公司科技部部长、技术中心主任。
附件2：独立董事关于聘任李峰、潘则孝、张增旭同志的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》和《公司章程》的有关规定，作为山西焦化股份有限公司独立董事，认真阅读了公司提供的相关资料，基于个人独立判断，现就公司聘任李峰同志任公司副总经理、潘则孝同志任公司副总经理、张增旭同志任公司总工程师发表如下意见：
一、程序性。
公司于2007年10月15日发出召开第四届董事会第二十次次会议的通知，2007年10月25日如期召开，公司监事和高级管理人员列席了会议。会议审议通过了《关于公司高级管理人员人事调整的议案》。独立董事认为董事会在召集、召开董事会会议及作出决议的程序上符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。
二、任职资格。
经过对李峰、潘则孝、张增旭同志的个人简历和任职资格的调查了解，三名同志符合《公司法》、《公司章程》及《上市公司治理准则》的要求，具备担任副总经理、总工程师的任职条件，具有相关专业知识和履职能力，同意聘任李峰同志任公司副总经理、潘则孝同志任公司副总经理、张增旭同志任公司总工程师。
独立董事：白玉祥、马家骏、蓝玉凤
证券代码：600740 证券简称：山西焦化 编号：临2007-021号
山西焦化股份有限公司监事会决议公告
重要提示：本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
山西焦化股份有限公司第四届监事会第十次会议于2007年10月26日在本公司召开，本次会议应出席监事7人，实际出席7人。会议由监事会主席崔振福主持，符合《公司法》和《公司章程》有关规定，本次会议合法有效。会议审议了以下议案：
一、审议通过了《山西焦化股份有限公司2007年第三季度报告》
表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。
二、会议通报了公司第十一届九次职工代表大会代表团团长联席会议决议，同意张增旭同志辞去公司职工监事，增补郭宝生同志为第四届监事会职工监事，简历附后。
附：郭宝生同志简历
郭宝生，男，汉族，1957年2月出生，中共党员，技师，1978年11月参加工作，现任公司化肥厂党委书记、厂长。
山西焦化股份有限公司监事会
二〇〇七年十月二十六日