2007年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司董事长丁凯,主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）乐碧宏声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 564,317,580.37 | 557,219,427.87 | 1.27 |
| 股东权益(不含少数股东权益)(元) | 376,427,995.95 | 364,256,545.05 | 3.34 |
| 每股净资产(元) | 2.24 | 2.17 | 3.23 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 58,599,141.02 | -35.18 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.35 | -35.18 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 净利润(元) | 10,251,896.78 | 28,971,450.90 | 31.19 |
| 基本每股收益(元) | 0.0610 | 0.1724 | 31.19 |
| 扣除非经常性损益后基本每股收益(元) | - | 0.1547 | - |
| 稀释每股收益(元) | 0.0610 | 0.1724 | 31.19 |
| 净资产收益率(%) | 2.72 | 7.70 | 增加0.57个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) | 2.05 | 6.90 | 增加0.17个百分点 |
| 非经常性损益项目 | （1-9月） （元） |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 | 1,152,502.78 |
| 除上述各项之外的其他营业外收支净额 | 128,336.28 |
| 其他非经常性损益项目 | 1,704,867.39 |
| 合计 | 2,985,706.45 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 17,328 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称(全称) | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 | |
| 宁波联合集团股份有限公司 | 8,400,000 | 人民币普通股 | |
| 浙江节能实业发展公司 | 8,400,000 | 人民币普通股 | |
| 宁波经济技术开发区控股有限公司 | 3,800,000 | 人民币普通股 | |
| 宁波开发投资集团有限公司 | 2,607,639 | 人民币普通股 | |
| 陈伟毅 | 609,158 | 人民币普通股 | |
| 方永 | 597,659 | 人民币普通股 | |
| 许燕飞 | 374,400 | 人民币普通股 | |
| 沈光明 | 363,000 | 人民币普通股 | |
| 郑秋波 | 354,200 | 人民币普通股 | |
| 裘璐 | 320,200 | 人民币普通股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
金额单位：人民币元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 增减额 | 增减幅度（%） | 主要原因 |
| 预付款项 | 13,412,369.24 | 818,615.00 | 12,593,754.24 | 1,538.42 | 子公司采购煤炭预付款增加 |
| 在建工程 | 6,102,332.58 | 2,133,050.49 | 3,969,282.09 | 186.08 | 热力管网建设增加 |
| 递延所得税资产 | 2,659,295.73 | 1,944,623.55 | 714,672.18 | 36.75 | 管网收入增加递延收益 |
| 应付票据 | 39,000,000.00 | 10,000,000.00 | 29,000,000.00 | 290.00 | 母公司支付煤款采用票据结算增加 |
| 应付账款 | 13,049,644.21 | 33,742,026.19 | -20,692,381.98 | -61.33 | 主要是支付工程尾款 |
| 应交税费 | 7,696,296.86 | 2,892,344.23 | 4,803,952.63 | 166.09 | 期末所得税费用增加 |
| 其他流动负债 | 7,288,304.21 | 5,384,200.71 | 1,904,103.50 | 35.36 | 管网收入增加递延收益 |
| 未分配利润 | 47,453,975.47 | 35,282,524.57 | 12,171,450.90 | 34.50 | 本报告期利润增加所致 |
金额单位：人民币元
| 项目 | 年初至报告期期末数 | 上年同期数 | 增减额 | 增减幅度（%） | 主要原因 |
| 营业外收入 | 2,615,089.45 | 1,510,667.20 | 1,104,422.25 | 73.11 | 补贴收入增加 |
| 所得税费用 | 14,397,445.69 | 10,502,817.95 | 3,894,627.74 | 37.08 | 利润总额增长 |
| 净利润 | 30,113,335.78 | 22,649,479.61 | 7,463,856.17 | 32.95 | 利润总额增长 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 58,599,141.02 | 90,399,101.63 | -31,799,960.61 | -35.18 | 采购煤炭货款支付增加 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -11,874,075.94 | -21,311,557.62 | 9,437,481.68 | 44.28 | 工程款支付减少 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -44,702,892.97 | -94,109,640.51 | 49,406,747.54 | 52.50 | 归还银行贷款比上年同期减少 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
| 序号 | 股东名称 | 限售条件 | 承诺履行情况 |
| 1 | 宁波开发投资集团有限公司 | 1、除法定最低承诺外，只有同时满足以下两个条件时，其所持公司股票才可以上市交易或者转让：（1）自股权分置改革方案实施后的第一个交易日起满24个月；（2）股权分置改革方案实施后的60个月内，任一连续5个交易日公司二级市场股票收盘价达到或超过5.40元（当公司出现派发红股、转增股本、配股、派息等情况，该价格将进行相应调整）。 2、为维持公司的稳定经营和发展，在股权分置改革方案实施后的第一个交易日起60个月内，所持公司股份不会低于公司总股本的30%。 | 正在履行承诺过程中，未发现有违反承诺的情况。 |
| 2 | 浙江节能实业发展公司 | 在2008年3月20日之前，通过上海证券交易所挂牌交易出售股份，出售数量占公司股份总数的比例不超过百分之五，在2009年3月20日之前不超过百分之十。 | 正在履行承诺过程中，未发现有违反承诺的情况。 |
| 3 | 宁波联合集团股份有限公司 | 自获得流通权之日起，在十二个月内不得上市交易或者转让。在上述承诺期期满后，通过上海证券交易所挂牌交易出售股份，出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。 | 正在履行承诺过程中，未发现有违反承诺的情况。 |
| 4 | 宁波市电力开发公司 | 同1 | 正在履行承诺过程中，未发现有违反承诺的情况。 |
| 5 | 宁波华源实业发展公司 | 限售期至2009年3月20日。 | 正在履行承诺过程中，未发现有违反承诺的情况。 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 其他需要说明的重大事项
3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
□适用 √不适用
宁波热电股份有限公司
法定代表人：丁凯
2007年10月27日
证券代码：600982 证券简称：宁波热电 公告编号：临2007-13
宁波热电股份有限公司
第二届董事会第十七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏连带责任。
宁波热电股份有限公司第二届董事会第十七次会议通知于2007年10月25日以通讯方式召开，会议召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》等有关法律、法规和规章的规定。本次会议通过如下决议：
1、一致审议通过《公司2007年第三季度报告全文及正文》；
2、一致审议通过《关于修改公司财务会计管理制度》；
3、一致审议通过《关于修改公司信息披露事务管理制度》；
4、一致审议通过《宁波热电股份有限公司关于加强公司治理专项活动的整改报告》。
宁波热电股份有限公司
董 事 会
2007年10月27日
证券代码：600982 证券简称：宁波热电 公告编号：临2007-14
宁波热电股份有限公司关于
加强公司治理专项活动的整改报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏连带责任。
2007年8月28日，公司在上海证券交易所(以下简称“上交所”)网站上公布了经公司第二届董事会第十六次会议审议通过的《宁波热电股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划》，同时，设立了专门的电话和评议信箱听取投资者和社会公众的意见和建议，并于2007年9月5日至9月6日接受了中国证券监督管理委员会宁波监管局(以下简称“宁波证监局”)的现场检查。根据社会公众的评议、宁波证监局的检查结果，组织公司董事、监事及高级管理人员进行了认真的学习和讨论，对照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，进一步检查了公司上市以来的运作情况，制定了切实可行的整改措施，并于2007年10月25日召开了公司第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于加强公司治理专项活动的整改报告》。
根据宁波证监局下发的《关于宁波热电公司治理综合评价及整改意见的通知》的文件精神，公司本着严格自律、对股东负责、为股东谋利益、回报股东的宗旨，按要求进行了整改，现将整改情况报告如下：
一、公司规范运作方面
（1）公司近期“三会一层”记录存在不完整的情况，部分资料未以原件保存，公司董事会未按规定程序召集的情况。公司2007年4月26日第二届董事会第十四次会议以通讯方式召开，通讯会议未作会议记录，签署的决议以传真件保存，未要求公司董事回寄原件保存；公司2007年1月25日第二届董事会第十二次会议以通讯方式召开，记载的通知时间与召开时间为同一日。
整改措施：公司将进一步规范通讯会议的召开程序和资料收集保存，做好通讯会议的会议记录。
（2）公司《章程》与《财务会计管理制度》中关于授权董事会对外担保的额度规定存在相互矛盾。公司2006年8月30日召开的2006年第一次临时股东大会审议通过了修改后的公司章程，授权董事会对外担保额度提高到5000万元，公司《财务会计管理制度》未作相应的修改，致使对外担保额度与公司《章程》未保持一致。
整改措施：公司已根据《章程》的有关规定，对《财务会计管理制度》予以修订和完善，并已提交公司第二届董事会第十七次会议审议通过。
二、公司信息披露方面
（1）关于公司《信息披露事务管理制度》未规定“财务管理和会计核算的内部控制及监督机制”的内容。
整改措施：公司已根据《上市公司信息披露办法》，对信息披露制度予以修订和完善，补充了“财务管理和会计核算的内部控制及监督机制”的内容，并已提交公司第二届董事会第十七次会议审议通过。
公司承诺今后将严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关法律法规的要求规范运作,完善企业各项制度，加强内部控制和管理，进一步提高公司规范运作的水平。
宁波热电股份有限公司
2007年10月27日