2007年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 董事刘家林先生，因公出差已出具授权委托书，书面委托董事孙世强先生代为出席会议并行使表决权。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4公司负责人董事长兼总经理孙世强先生,主管会计工作负责人财务总监鞠建洋先生及会计机构负责人（会计主管人员）财务经理刘娟女士声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 673,110,573.12 | 572,873,202.02 | 17.50 |
| 股东权益(不含少数股东权益)(元) | 399,853,735.83 | 368,975,242.84 | 8.37 |
| 每股净资产(元) | 1.78 | 1.64 | 8.54 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -42,947,490.55 | -1,502.00 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | -0.19 | -1800.00 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 净利润(元) | 10,039,985.24 | 30,878,492.99 | 298.65 |
| 基本每股收益(元) | 0.0448 | 0.1377 | 299.13 |
| 扣除非经常性损益后基本每股收益(元) | - | 0.0157 | - |
| 稀释每股收益(元) | 0.0448 | 0.1377 | 299.13 |
| 净资产收益率(%) | 2.51 | 7.72 | 增加5.60个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) | 0.72 | 0.88 | 减少1.07个百分点 |
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额 （1-9月）（元） |
| 非流动资产处置损益 | 40,928,394.36 |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费，但经国家有关部门批准设立的有经营资格的金融机构对非金融企业收取的资金占用费除外 | 37,277.78 |
| 除上述各项之外的其他营业外收支净额 | -156,337.51 |
| 减：企业所得税 | 13,457,786.92 |
| 合计 | 27,351,547.71 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 31,078 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称(全称) | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 北京首创科技投资有限公司 | 10,576,051 | 人民币普通股 |
| 宁波联合集团股份有限公司 | 7,326,720 | 人民币普通股 |
| 中国百货纺织品公司 | 5,529,600 | 人民币普通股 |
| 浙江泰丰控股集团有限公司 | 2,400,000 | 人民币普通股 |
| 宁波市金港信托投资有限责任公司 | 2,250,000 | 人民币普通股 |
| 华宝信托有限责任公司－集合类资金信托2006年第16号 | 1,558,905 | 人民币普通股 |
| 中国人民保险公司宁波市分公司 | 1,382,400 | 人民币普通股 |
| 宁波市鄞州德艺成贸易有限公司 | 1,244,160 | 人民币普通股 |
| 郭维德 | 897,310 | 人民币普通股 |
| 曹提山 | 872,479 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
预付款项报告期末比期初增加2,307.69万元,增长幅度121.61%。主要原因是商业预付货款增加1,383.19万元,软件业务预付项目工程款875.90万元。
其他应收款报告期末比期初增加5,796.51万元，增长幅度563.23%。主要原因是增加投资保证金2,000万元，支付投资款1,136.46万元 ，支付汇通公司暂借款2,425万元。
短期借款报告期末比期初增加3,800万元，主要原因是报告期内新增银行贷款3,800万元。
营业收入报告期比上年同期增加17,560.57万元，增长幅度33.04%，主要原因是报告期内出售投资性房地产取得收入8,965万元，商业部分收入比上年同期增加7,089.62万元。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司于2007年9月18日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上公告了公司拟出资参股江海证券经纪有限责任公司的事项（临2007-028号），并拟提交公司2007年第二次临时股东大会审议。但由于预计上述投资金额会超过公司净资产的50%，按照证监公司字[2001]105号文件《关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知》的规定须报有关证券监管部门审核，不能在公司2007年第二次临时股东大会召开日期（2007年10月12日）前得到确切审批结果，故根据有关规定公司2007年10月9日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上公告了取消上述股东大会议案的公告（临2007-030号）。目前上述投资事项尚在公司资质确认和准备上报审批的过程中，还存在重大不确定因素，公司将及时披露该事项的进展情况，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
哈尔滨工业大学八达集团公司按规定作出法定承诺外，还特别承诺其持有的非流通股股份自改革方案实施之日起，在三十六个月内不通过上海证券交易所以竞价交易方式出售。至本报告日止，哈尔滨工业大学八达集团公司履行了其承诺，未有违反上述承诺的情形。
北京首创科技投资有限公司等64家非流通股股东按规定作出法定承诺。至本报告日止，上述64家非流通股股东切实履行了其承诺，未有违反上述承诺的情形。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 其他需要说明的重大事项
3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况
√适用 □不适用
| 序号 | 股票代码 | 简称 | 持股数量(股) | 占该公司股权比例(%) | 初始投资成本 （元） | 会计核算科目 |
| 1 | 002142 | 宁波银行 | 157,700.00 | 0.008 | 142,900.00 | 长期股权投资 |
| 合计 | -- | -- | 142,900.00 | -- | ||
3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
□适用 √不适用
哈工大首创科技股份有限公司
法定代表人：孙世强
2007年10月29日
证券代码：600857 股票简称：工大首创 编号：临2007-032
哈工大首创科技股份有限公司第五届
董事会第二十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
哈工大首创科技股份有限公司于2007年10月19日以传真、电子邮件和专人送达的方式发出召开第五届董事会第二十一次会议的通知。2007年10月29日上午，会议在杭州新新饭店召开。应出席会议的董事8人，实际出席7人，其中独立董事 3人，董事刘家林先生因公出差，已出具授权委托书，书面委托董事孙世强先生代为出席会议并行使表决权。公司监事和部分高管人员列席会议，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由董事长孙世强先生主持，经与会董事认真审议，采用逐项举手表决的方式，一致通过如下议案：
一、会议以8票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了公司2007年第三季度报告及其摘要。
二、会议以8票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了公司关于加强公司治理专项活动的整改报告。
特此公告
哈工大首创科技股份有限公司董事会
二○○七年十月二十九日
证券代码：600857 股票简称:工大首创 编号:临2007-033
哈工大首创科技股份有限公司
第五届监事会十六次会议决议公告
哈工大首创科技股份有限公司于2007年10月19日以传真、电子邮件和专人送达的方式发出召开第五届监事会十六次会议的通知。2007年10月29日上午，会议在杭州新新饭店召开。会议应到监事3人，实到2人，监事俞岳南先生因公出差，已书面委托监事李伍平先生出席会议并行使表决权。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。会议由监事会主席姜立鹤先生主持，经举手表决，一致审议通过了以下决议：
1. 会议以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了公司2007年第三季度报告和2007年第三季度报告摘要。监事会审核认为（1）2007年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；（2）2007年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司半年度的经营管理和财务状况等事项；（3）在提出本意见前，未发现参与2007年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
2. 会议以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了公司关于加强公司治理专项活动的整改报告。
特此公告。
哈工大首创科技股份有限公司监事会
二○○七年十月二十九日
证券代码：600857 证券简称：工大首创 编号：2007-034
哈工大首创科技股份有限公司关于
加强公司治理专项活动的整改报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
2007年6月28日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所(以下简称“上交所”)网站上公布了经公司第五届董事会第十五次会议审议通过的《哈工大首创科技股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划》，同时，设立了专门的电话和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议，并于2007年7月25日至7月27日接受了中国证券监督管理委员会宁波监管局(以下简称“宁波证监局”)的现场检查。根据社会公众的评议、宁波证监局的检查结果，组织公司董事、监事及高级管理人员进行了认真的学习和讨论，对照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司章程指引》和《公司章程》等有关规定，进一步检查了公司上市以来的运作情况，制定了切实可行的整改措施，并于2007年10月29日召开了公司第五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于加强公司治理专项活动的整改报告》。
一、公司自查发现的问题及整改措施
整改事项：公司投资者关系管理工作的方式不够全面。
整改措施：公司将继续推进投资者关系管理工作，要逐步加强与投资者沟通，特别是在业绩报告之后，尽量增加与广大投资者的沟通机会，让投资者能够了解公司的生产经营状况。为使更多的投资者及时了解公司的发展状况，公司也将逐步增加更多的交流方式和机会，继续将投资者关系工作深入开展下去。
整改事项：公司内部监督与控制体系尚需进一步完善。
整改措施：公司内部控制制度正在逐步建立之中，各项制度还需要不断完善。内控制度实质上是董事会、管理层及全体员工共同参与的一项活动，2006年上海证券交易所《上市公司内部控制指引》给上市公司提供了具有操作性和实用性的框架，将更好的帮助上市公司建立个性化的内控制度。公司已聘请了香港浩华风险咨询服务有限公司结合公司实际情况为公司建立更加全面的、专业化的内部控制制度。
二、宁波证监局现场检查发现的问题及整改措施
根据宁波证监局下发的《关于工大首创公司治理综合评价及整改意见的通知》的文件精神，公司本着诚信、务实为客户服务，为股东谋利，为社会贡献的宗旨，按要求进行了整改，现将整改情况报告如下：
（一）、资产完整性方面
整改事项：公司控股子公司哈工大软件工程有限公司（以下简称“工大软件”）所在的科技大厦土地（共计4186.60平方米，土地证编号为哈国有（2001）字第71969号），系依据哈尔滨市人民政府哈政土转字（2001）场97号审批件，由哈尔滨工业大学行政划拨给公司使用，划拨期限为三年（至2004年10月1日），在公司资产置换时，公司控股股东哈尔滨工业大学八达集团公司承诺到期后承担土地出让金，但至今八达集团未支付出让金，工大软件也未能取得科技大厦的土地证。
整改措施：针对上述事项根据宁波证监局的整改意见，公司管理层和独立董事已经分别沟通了公司控股股东和工大软件，已经督促其尽快支付科技大厦土地出让金及办理好土地证的过户手续。
（二）关联方关系及其披露方面
整改事项： 2005年，公司向关联方哈尔滨工业大学附属中学销售计算机及投影仪等相关设备，合计销售金额275,250.42元，公司未在定期报告中披露上述关联交易事项。
整改措施：公司将依据新会计准则和信息披露相关规定及时将上述事项及以后再次发生的事项予以在定期报告中进行披露，以保证上市公司信息披露的及时性和公平性。
整改事项：公司2005年年报披露“哈工大分别与黑龙江劳动和社会保障厅、黑龙江省通信公司哈尔滨市分公司等单位签订了工程项目合同，并由哈工大委托公司所属子公司工大软件和恒通科技实施，相关工程款由哈工大收到后转款到工大软件和恒通科技帐户。公司本年度共收到哈工大转款1542.96万元，将其扣除增值税后记入主营业务收入1503.90万元。”公司未对上述关联交易事项履行相应的审议程序和临时报告义务。
整改措施：公司原来在某些软件业务上由于涉及开发资质等问题曾经出现过上述经哈工大的业务转包行为，但目前公司已经取得了相关的软件开发资质，这将会减少相应的业务转包行为的再次发生，同时今后公司也会严格审查类似的业务转包事项，如再出现类似业务行为，将严格要求提交公司董事会审议，形成决议并及时予以公告，以保证全体股东的知情权。
整改事项：2006年5月25日，公司向关联方黑龙江省哈工大中俄科技技术合作有限公司提供借款1800万元，2006年6月20日中俄中心归还借款，上述情况已构成关联方资金占用，且公司未对上述关联方交易事项履行相应的审议程序及临时报告义务。
整改措施：公司将对公司关联方关系进行认真的梳理，并对以后发生的资金往来项目进行严格审查，杜绝大股东及其关联企业占用上市公司资金的行为的发生，如今后上市公司及其控股子公司有企业间的资金拆借行为将上报公司董事会审核，以此来提高上市公司质量，保护广大投资者的合法权益。
（三）软件业务收入确认方面
整改事项：公司控股子公司工大软件和黑龙江恒通科技有限公司销售订制软件及配套硬件以当期实收款项确认收入，且部分项目销售成本按当期相关项目确认的收入金额结转。根据原《企业会计准则－收入指南》的规定，订制软件收入应在资产负债表日根据开发的完工程度确认收入。公司以收款为标准确认收入的会计处理不符合企业会计准则的规定。
整改措施：公司将依据新的《会计准则－收入指南》中的规定，对公司软件业务的收入和成本确认和计量方法予以修正，严格按照新会计准则的规定来完善公司的会计核算体系，保证会计信息的真实、准确和完整。
（四）对公众评议反映问题的整改
自2007年6月28日《哈工大首创科技股份有限公司“关于加强上市公司治理专项活动”自查报告和整改计划》在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站公开披露并公布了接受社会评议的沟通方式以来，公司尚未收到社会公众关于公司治理状况的相关评议信息。
公司承诺今后将严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关法律法规进行规范运作，承诺今后不断完善公司治理结构，强化信息披露，进一步加强财务管理,按照监管部门要求及时完成整改工作，争取以最好的业绩回报广大投资者。
特此公告。
哈工大首创科技股份有限公司
二OO七年十月二十九日