中信海洋直升机股份有限公司
2007年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3 所有董事均已出席。
1.4 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5 公司负责人李士林、主管会计工作负责人李建一及会计机构负责人陈宏运声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（％） | |
| 总资产 | 2,268,554,369.53 | 2,066,374,569.45 | 9.78% |
| 所有者权益（或股东权益） | 1,301,827,471.72 | 1,279,986,200.05 | 1.71% |
| 每股净资产 | 2.53 | 2.49 | 1.61% |
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（％） | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 124,745,150.05 | 111.14% | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额 | 0.24 | 111.14% | |
| 报告期 | 年初至报告期期末 | 本报告期比上年同期增减（％） | |
| 净利润 | 31,747,977.26 | 47,521,271.67 | -1.12% |
| 基本每股收益 | 0.0618 | 0.0925 | -1.12% |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益 | - | 0.0848 | - |
| 稀释每股收益 | 0.0618 | 0.0925 | -1.12% |
| 净资产收益率 | 2.44% | 3.65% | 6.41% |
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率 | 2.14% | 3.35% | -2.33% |
非经常性损益项目单位：（人民币）元
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额 |
| 非流动资产处置损益 | 3,947,671.32 |
| 合计 | 3,947,671.32 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 股东总数 | 47,256 | |
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 |
| 中国北方航空公司 | 23,044,066 | 人民币普通股 |
| 袁莉 | 2,143,030 | 人民币普通股 |
| 王晓萍 | 1,939,088 | 人民币普通股 |
| 黄乾生 | 1,727,500 | 人民币普通股 |
| 浙江维美投资控股有限公司 | 1,532,950 | 人民币普通股 |
| 丰业地产（江苏）有限公司 | 1,300,000 | 人民币普通股 |
| 何玲玲 | 1,209,840 | 人民币普通股 |
| 张伟 | 1,120,011 | 人民币普通股 |
| 焦恒 | 1,031,800 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行-中海能源策略混合型证券投资基金 | 1,010,000 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
| 报告期末，公司应收帐款137,186,230.27元，比年初103,821,866.28元，增长33,364,363.99元，增幅32.14%。增长的主要原因系三季度收入占全年收入比重较大及本报告期收入增长所致。 年初至报告期末，公司财务费用4,485,056.90元，比上年同期17,333,511.65元，减少12,848,454.75元，减幅为74.12%。减少的主要原因系公司银行贷款主要为港币贷款，由于人民币升值，产生汇兑收益。 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
| 1、公司向控股股东中国中海直总公司以2,554.23万元的价格转让哈尔滨基地房地产资产事宜延续至本报告期。该资产的产权证过户变更手续已完成，中国中海直总公司已支付全部资产受让款2,554.23万元。公司实现收益3,947,671.32元，对本年度经营业绩及财务状况影响不大。 2、公司向中国人民解放军空军装备部转让4架M171型直升机资产事项，尚未完成，对本报告期公司财务损益无影响。 |
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
| 中国中海直总公司在公司股权分置改革中作出的特别承诺事项是： 在法定承诺禁售期（即其所持股票获得上市流通权之日起十二个月）期满后四十八个月内（即2011年2月6日前）将不通过证券交易所挂牌交易方式出售股份。中国中海直总公司严格履行上述承诺。 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.3 持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.4 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 2007年07月18日 | 公司 | 电话沟通 | 个人投资者 | 公司已披露信息的说明 |
| 2007年07月26日 | 公司 | 电话沟通 | 个人投资者 | 公司已披露信息的说明 |
| 2007年07月30日 | 公司 | 电话沟通 | 个人投资者 | 公司已披露信息的说明 |
| 2007年08月03日 | 公司 | 电话沟通 | 个人投资者 | 公司已披露信息的说明 |
| 2007年08月07日 | 公司 | 电话沟通 | 个人投资者 | 公司已披露信息的说明 |
| 2007年08月09日 | 公司 | 电话沟通 | 个人投资者 | 公司已披露信息的说明 |
| 2007年08月27日 | 公司 | 电话沟通 | 个人投资者 | 公司已披露信息的说明 |
| 2007年08月30日 | 公司 | 电话沟通 | 个人投资者 | 公司已披露信息的说明 |
| 2007年09月05日 | 公司 | 电话沟通 | 个人投资者 | 公司已披露信息的说明 |
| 2007年09月07日 | 公司 | 电话沟通 | 个人投资者 | 公司已披露信息的说明 |
| 2007年09月10日 | 公司 | 电话沟通 | 个人投资者 | 公司已披露信息的说明 |
| 2007年09月11日 | 公司 | 电话沟通 | 个人投资者 | 公司已披露信息的说明 |
| 2007年09月20日 | 公司 | 电话沟通 | 个人投资者 | 公司已披露信息的说明 |
| 2007年09月21日 | 公司 | 电话沟通 | 个人投资者 | 公司已披露信息的说明 |
| 2007年09月28日 | 公司 | 电话沟通 | 个人投资者 | 公司已披露信息的说明 |
中信海洋直升机 股份有限公司
董事会
二○○七年十月三十一日
证券简称：中信海直 证券代码：000099 编号：2007-22
中信海洋直升机股份有限公司
第三届董事会第二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中信海洋直升机股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二次会议，于2007年10月29日（星期一）上午在北京市新源南路京城大厦四楼会议室召开，本次会议通知已于2007年10月19日发送各位董事。会议应到董事15名，实际出席的董事15名。会议由董事长李士林主持，三位监事及董事会秘书、财务负责人列席了本次会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经出席会议的董事讨论及表决，审议通过如下决议：
一、公司2007年第三季度报告及摘要；
（同意15票，反对0票，弃权0票）
二、《公司内部控制制度》等4项管理制度（详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn）
1、《公司内部控制制度》（2007年修订）；
（同意15票，反对0票，弃权0票）
2、《公司信息披露管理制度》（2007年修订）；
（同意15票，反对0票，弃权0票）
3、《公司投资者关系管理办法》（2007年修订）；
（同意15票，反对0票，弃权0票）
4、《公司董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》（2007年）；
（同意15票，反对0票，弃权0票）
三、公司治理专项活动工作总结。公司独立董事发表独立意见如下：
公司董事会和管理层高度重视公司治理专项活动这项工作，认真学习领会有关文件精神，加强组织领导，积极有效地推进各项工作，在规定的时间内按原计划完成了自查评议和整改提高等各项任务，相关的信息披露及时、完整、真实。自查问题实事求是，符合实际；整改措施具体明确，落到实处；自查整改工作得到了监管机构和社会公众的认可。
（同意15票，反对0票，弃权0票）
特此公告。
附件：《公司治理专项活动工作总结》
中信海洋直升机股份有限公司
董事会
二ОО七年十月三十一日
附件：
中信海洋直升机股份有限公司
公司治理专项活动工作总结
2007年3月9日中国证监会部署开展加强上市公司治理专项活动之后，公司董事会、监事会和管理层积极响应，认真学习领会文件精神，加强组织领导，在深圳证监局和深圳证券交易所的正确指导下，积极推进各项工作，圆满完成各项任务，并以此为契机，把规范公司治理和提高自身素质推向了一个新的高度。现将工作总结如下：
一、公司治理专项活动工作进程
本公司于2007年3月26日成立了公司治理专项工作领导小组，制定工作计划，有步骤有措施地推进各阶段的各项工作，并落实专人负责，有检查有考核，留有完整的工作底稿。4月26日，公司第二届董事会第二十二次会议审议通过了《公司治理自查初步报告》。根据深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》的要求，本公司自查治理中存在的问题，拟定整改措施，制定了《公司治理自查及整改计划》。经深圳证监局沟通认可，该自查整改计划于6月25日经公司第二届董事会第二十三次会议审议通过，正式实施。独立董事和监事对此分别出具确认意见，自查整改计划于6月27日公开披露。
公司治理专项活动进入评议整改阶段后，公司开通了专线电话、邮箱、网络平台等接受公众评议，同时，抓紧自查整改，在规定的时间内，按计划完成了自查整改工作。期间，本公司没有收到公众投资者的批评意见。
9月5日，深圳证监局对本公司的治理状况及治理专项活动的开展情况进行了现场检查，10月10日，下发了对本公司治理情况的监管意见（深证局公司字[2007]50号），认为本公司能按要求开展自查整改及公众评议工作，指出除自查报告中指示的问题外，本公司尚未按证监会的相关规定，修订信息披露事务管理制度并报证监局备案，也未制定公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度（上述两项制度本公司在自查整改计划实施前已予修订和拟订，因涉及董监事会换届，本公司认为由新一届董事会审议通过更为合适）。
二、公司治理自查整改落实情况
本公司治理自查整改计划所揭示的下列治理问题，在自查整改阶段均作了有效整改：
1、因引入国际战略投资者涉及席位人选、导致公司第二届董事会、监事会延期换届的问题，已得到完全解决。7月31日，公司第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第十二次会议审议通过了换届选举及提名候选人的议案。8月16日，公司2007年度第一次临时股东大会选举产生了公司第三届董事会和监事会。之后，又完成了新一届高级管理人员的改聘工作。
2、8月17日，经本公司第三届董事会第一次会议审议，聘任了新的公司财务负责人，解决了公司原财务负责人因健康原因辞职、财务负责人空缺的问题。
3、航材备件存货管理上有待于进一步加强的问题也得到了落实。早在2006年9月，公司就已成立了机务维修管理信息系统开发领导小组，组织开发新的航材管理信息系统。自查整改中公司加大了工作力度，按计划于9月4日投入试运行，9月30日前完成了新系统开发。新的航材管理系统和配套的财务管理系统的投入使用，解决了原系统不稳定、不全面的问题，实现了航材备件存货的实物管理与价值管理的实时链接和监控，有效地提高了航空安全保障水平，增强了企业管理的内部控制，并在使用中不断加以改进和完善。
根据新颁布的法律法规、规章及新的监管要求，本公司自2006年起组织实施修订公司章程、管理制度等建章立制工作，经修订的《公司信息披露管理制度》、《公司投资者关系管理制度》、《公司内部控制制度》等3项制度和新拟订的《公司董事、监事和高管人员所持本公司股份及其变动管理制度》，于10月29日提交本公司第三届董事会第二次会议审议通过后实施。
三、2000年以来深圳证监局现场检查整改问题落实情况
根据深圳证监局深证局公司字〔2007〕37号《关于认真落实现场检查整改要求的通知》精神，经核实，2001年11月5日至9日，深圳证监局对本公司作了例行巡回检查，之后下发了深证办字[2001]474号《整改通知》。2001年12月25日，本公司第一届董事会第十次会议审议通过例行巡检整改报告，随之作了整改落实。自2002年以来，本公司不存在大股东占用公司资金、公司违规担保、信息披露不规范、会计处理不当、公司章程与《上市公司章程指引》不符等各类问题。
加强公司治理，提高上市公司质量，是一项长期的战略任务，形势的发展对上市公司的治理工作，不断提出新的要求。公司将严格遵照《公司法》、《证券法》以及即将颁布实施的《上市公司监督管理条例》等一系列法律法规和规章规范性文件，努力加强公司治理建设，不断完善内控机制，严格履行信息披露义务，做好投资者关系管理工作，以科学发展观统领各项工作，不断完善公司治理和经营管理水平，努力提高公司的盈利能力和持续发展能力。
证券简称：中信海直 证券代码：000099 编号：2007-23
中信海洋直升机股份有限公司
第三届监事会第二次会议决议公告
中信海洋直升机股份有限公司第三届监事会第二次会议，于2007年10月29日在北京市新源南路京城大厦四楼会议室召开，会议通知已于2007年10月19日发送至公司各位监事。会议应到监事3名，实际出席3名，监事会召集人马雷先生主持了会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经出席会议的监事讨论表决，一致通过以下决议：一、审议通过公司2007年第三季度报告、摘要，并发表意见如下：
公司2007年第三季度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》及公司内部管理制度的各项规定；报告的内容、格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，能够真实反映出公司的经营管理和财务状况；未发现参与编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
同意3票，反对0票，弃权0票。
二、关于《公司治理专项活动工作总结》的意见：
公司监事会高度重视并积极参与公司治理专项活动，认真学习领会有关文件精神，配合公司董事会积极有效地推进各项工作。公司监事会认为：公司的治理专项活动组织周密，在规定的时间内按计划完成自查评议和整改提高等各项任务。《公司治理专项活动工作总结》符合实际，自查问题实事求是，整改措施具体明确，落到实处，进一步完善了公司治理工作，取得较好的成效。
同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
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监事会
二ОО七年十月三十一日